12.1 заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
12.2 наданий неповний перелік документів, передбачений пунктом 10 цього розділу;
12.3 приміщення за новим місцезнаходженням відокремленого підрозділу ліцензіата не відповідає вимогам, установленим Комісією для виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який видано відповідну копію ліцензії.
( Розділу V доповнено пунктом 12 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
13. Про залишення відповідної заяви без розгляду ліцензіат повідомляється у письмовій формі (за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд цих документів) із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду в строк не пізніше ніж п'ять робочих днів з дати надходження цих документів.
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про зміни щодо найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу без розгляду, ліцензіат може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.
( Розділ V доповнено пунктом 13 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
Розділ VI. Порядок переоформлення ліцензії
1. У разі виникнення у процесі здійснення діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміни найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи) та/або зміни місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати здійснення реєстраційної дії (державним реєстратором) щодо відповідних змін подати до Комісії заяву про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 12) разом з оригіналом ліцензії, що підлягає переоформленню, та відповідними документами або їх нотаріально засвідченими копіями чи органом, який видав документ, які підтверджують зазначені зміни.
( Пункт 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1610 від 08.11.2011 )
2. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку із змінами, пов'язаними зі зміною найменування ліцензіата (якщо зміна найменування не пов'язана з припиненням юридичної особи у зв'язку з реорганізацією) та/або зміною його місцезнаходження, до заяви згідно з додатком 12 до цього Порядку додаються:
2.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;
( Підпункт 2.1 пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
2.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія змін до установчого документа (нова редакція) (зміни щодо найменування та/або місцезнаходження ліцензіата), які зареєстровані в установленому порядку.
Копія змін до установчого документа не надається, якщо зміни щодо місцезнаходження до цього документа не вносились;
( Абзац третій підпункту 2.2 пункту 2 розділу VI виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2.3 оригінал ліцензії та засвідчені органом ліцензування копії ліцензії (у разі їх наявності);
2.4 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування ним (договір оренди, суборенди тощо, який укладений з одного боку ліцензіатом), з доданням акта приймання-передавання приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).
( Абзац перший підпункту 2.4 пункту 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Подається ліцензіатом у разі реєстрації нового місцезнаходження;
( Пункт 2 розділу VI доповнено підпунктом 2.4 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2.5. засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).
Подається ліцензіатом у разі зміни його місцезнаходження, якщо згідно з вимогами цього Порядку такий документ надається при отриманні ліцензії;
( Абзац другий підпункту 2.5 пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 від 28.12.2010 )( Пункт 2 розділу VI доповнено підпунктом 2.5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за переоформлення ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.
( Пункт 2 розділу VI доповнено новим підпунктом 2.6 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
3. Рішення про видачу ліцензії у зв'язку з її переоформленням та визнання недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.
( Пункт 3 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
4. Комісія протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та документів, що додаються до неї, зобов'язана видати переоформлену на новому бланку ліцензію з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії.
( Пункт 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1610 від 08.11.2011 )
5. Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією Комісія на підставі даних ліцензійного реєстру безкоштовно видає ліцензіату засвідчені копії такої ліцензії для філій або інших відокремлених підрозділів ліцензіата (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.
Ліцензія, яка переоформляється в установленому порядку, дійсна до дати видачі переоформленої ліцензії.
( Пункт 5 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
6. Комісія повертає ліцензіату заяву про переоформлення ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:
( Абзац перший пункту 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
6.1 заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
6.2 документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
6.3 наданий неповний перелік документів, передбачений цим Порядком;
6.4 у Комісії на дату подання заяви про переоформлення ліцензії або в період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє переоформлення ліцензії цьому ліцензіату та/або постанови про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;
( Пункт 6 розділу VI доповнено підпунктом 6.4 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
6.5 приміщення за новим місцезнаходженням ліцензіата не відповідає вимогам, установленим Комісією для виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який переоформлюється ліцензія.
( Пункт 6 розділу VI доповнено підпунктом 6.5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
7. Про залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється у письмовій формі (за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд цих документів) із зазначенням підстав залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження цих документів, а у разі отримання Комісією документів, передбачених підпунктом 6.4 пункту 6 цього розділу протягом п'яти робочих днів з дати їх отримання.
( Абзац перший пункту 7 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1610 від 08.11.2011 )
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про переоформлення ліцензії з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.
Розділ VII. Порядок видачі дубліката ліцензії
1. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом втрачена ліцензія, він зобов'язаний звернутися до Комісії із заявою про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 13), до якої додаються копія публікації про таку втрату в офіційному виданні Комісії, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за видачу дубліката ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.
( Абзац перший пункту 1 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата бланка ліцензії або його пошкодження.
2. Якщо бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, то ліцензіат подає до органу ліцензування, крім заяви про видачу дубліката ліцензії, непридатний для користування бланк цієї ліцензії.
3. Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строку дії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії).
( Пункт 3 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )( Пункт 4 розділу VII виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
4. Комісія зобов'язана протягом п'яти робочих днів з дати одержання заяви про видачу дубліката ліцензії видати заявникові дублікат ліцензії замість втраченого або пошкодженого бланка ліцензії.
( Пункт 4 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
5. Рішення про видачу дубліката ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.
( Пункт 5 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
| Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | І.Заноза |
Додаток 1
до Порядку та умови видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс, електронна адреса ________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
просить видати ліцензію на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку:
1) _________________________________________________
2) _________________________________________________
3) _________________________________________________
(указується вид діяльності згідно
з п. 5 розділу I Порядку)
Примірник опису (переліку) документів додається.
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 2
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку)
Дата підписання довідки:
--------------------------------------------------------------------------------
| N | Повне | Іденти- | Іденти- | Символ | Місце- |Частка в |Частка в|
|з/п|найменування|фікацій- | фікацій- |учасника | знахо- |статутному|статут- |
| | юридичної | ний код |ний номер | ринку | дження |капі- | ному |
| | особи чи |юридичної|фізичної | цінних |юридичної |талі |капіта- |
| | прізвище, | особи | особи |паперів* |особи чи |заявника |лі |
| | ім'я, по |власника |власника | (для |паспортні |(грн) |заявника|
| | батькові |заявника |заявника |юридичних| дані | |(%) |
| | фізичної | | (за | осіб) |фізичної | | |
| | особи | |наявності)| | особи | | |
| | власника | | | |власника | | |
| | заявника | | | |заявника**| | |
|---+------------+---------+----------+---------+----------+----------+--------|
| 1 | | | | | | | |
|---+------------+---------+----------+---------+----------+----------+--------|
| 2 | | | | | | | |
|---+------------+---------+----------+---------+----------+----------+--------|
| 3 | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ____________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
** Для власника, який є нерезидентом - зазначити поштову адресу.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 3
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад 5 відсотків статутного капіталу цих юридичних осіб
Дата підписання довідки:
--------------------------------------------------------------------
| N | Повне |Іденти- | Символ | Місце- |Частка |Частка |
|з/п| найме- |фікацій- |учасника | знахо- |заявника в |заявника в|
| |нування |ний код | ринку | дження |статутному |статутному|
| |юридичної|юридичної| цінних |юридичної|капіталі |капіталі |
| | особи |особи |паперів* | особи |цієї |цієї |
| | | | (для | |юридичної |юридичної |
| | | |юридичних| |особи (грн)|особи (%) |
| | | | осіб) | | | |
|---+---------+---------+---------+---------+-----------+----------|
| 1 | | | | | | |
|---+---------+---------+---------+---------+-----------+----------|
| 2 | | | | | | |
|---+---------+---------+---------+---------+-----------+----------|
| 3 | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ___________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними участниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 4
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата)
Дата підписання довідки:
------------------------------------------------------------------
| N | Вид |Номінальна|Кількість|Загальна|Номер свідоцтва про|
|з/п|емісійного| вартість | цінних | сума |реєстрацію випуску,|
| |цінного | цінного |паперів, |випуску,|дата, назва |
| | папера | папера, | шт. | грн. |реєструвального |
| | | грн. | | |органу |
|---+----------+----------+---------+--------+-------------------|
| 1 | | | | | |
|---+----------+----------+---------+--------+-------------------|
| 2 | | | | | |
|---+----------+----------+---------+--------+-------------------|
| 3 | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. ________ (П.І.Б.)
(підпис)
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Додаток 5
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
Дата підписання довідки:
-------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,| Іденти- |Посада|Стаж |Телефони|Сертифікат:|Відомості |Назва документа |
|з/п|ім'я, по | фікацій- | |роботи | |номер, дата| щодо |(дата та номер),|
| |батькові | ний | |на ринку| | видачі, |судимості,|яким призначений|
| | | номер | |цінних | |строк дії, |штрафи за | (звільнений) |
| | | фізичної | |паперів | | вид | адміні- | фахівець або |
| | |особи (за | |(фондо- | |професійної|стративні | яким надані |
| | |наявності)| | вому | | діяльності| правопо- | повноваження |
| | | | |ринку) | | з цінними | рушення | безпосередньо |
| | | | | | | паперами | на ринку | здійснювати |
| | | | | | | | цінних | професійну |
| | | | | | | | паперів | діяльність |
|---+---------+----------+------+--------+--------+-----------+----------+----------------|
| 1 | | | | | | | | |
|---+---------+----------+------+--------+--------+-----------+----------+----------------|
| 2 | | | | | | | | |
|---+---------+----------+------+--------+--------+-----------+----------+----------------|
| 3 | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 6
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ВІДОМОСТІ
щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності
Дата підписання довідки:
------------------------------------------------------------------
| N | Повна назва |Посада|Прізвище, ім'я, | Посадові |
|з/п |структурного підрозділу| |по батькові | обов'язки |
|----+-----------------------+------+----------------+-----------|
|1 | |1... | | |
| | |------+----------------+-----------|
| | |2... | | |
| | |------+----------------+-----------|
| | |3... | | |
|----+-----------------------+------+----------------+-----------|
|2 | |1... | | |
| | |------+----------------+-----------|
| | |2... | | |
| | |------+----------------+-----------|
| | |3... | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 7
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному капіталі цих юридичних осіб
Дата підписання довідки:
------------------------------------------------------------------
| N | Повне |Іденти- |Символ |Місце- |Частка |Частка |
|з/п| найме- |фікацій- |учасника |знахо- |заявника в |заявника в|
| |нування |ний код | ринку |дження |статутному |статутному|
| |юридичної|юридичної| цінних |юридич-|капіталі |капіталі |
| | особи | особи |паперів* | ної |цієї |цієї |
| | | | (для |особи |юридичної |юридичної |
| | | |юридичних| |особи (грн)|особи (%) |
| | | | осіб) | | | |
|---+---------+---------+---------+-------+-----------+----------|
| 1 | | | | | | |
|---+---------+---------+---------+-------+-----------+----------|
| 2 | | | | | | |
|---+---------+---------+---------+-------+-----------+----------|
| 3 | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних паперів, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 8
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ПЕРЕЛІК ЕМІТЕНТІВ,
ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
-------------------------------------------------------
| N | Повне |Іденти- | Місце- |Дата та | Дата та |
| з/п |наймену-|фікацій-| знахо- | номер |номер акта |
| | вання |ний код | дження |договору|приймання- |
| |емітента|емітента|емітента| на |передавання|
| | | | |ведення |реєстру від|
| | | | |реєстру |іншої особи|
| | | | | | іншій |
| | | | | | юридичній |
| | | | | | особі* |
|-----+--------+--------+--------+--------+-----------|
| 1 | | | | | |
|-----+--------+--------+--------+--------+-----------|
| 2 | | | | | |
|-----+--------+--------+--------+--------+-----------|
| 3 | | | | | |
|-----+--------+--------+--------+--------+-----------|
|усьо-| | | | | |
|го | | | | | |
-------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. _________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Заповнюється за фактом події.
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Додаток 9
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з ______________________ до __________________,
просить видати копію(ї) ліцензії відокремленому підрозділу:
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Місцезнаходження | Назва виду(ів) |
| відокремленого | відокремленого | професійної |
| підрозділу заявника | підрозділу заявника | діяльності на |
| | |фондовому ринку, яку|
| | |здійснює |
| | |відокремлений |
| | |підрозділ заявника |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. ___________ (П.І.Б.)
(підпис)
( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 10
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про відокремлені підрозділи ліцензіата, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку
Дата підписання довідки:
--------------------------------------------------------------------------------
| N |Повне | Іденти- | Місце- |Телефони|Дата та номер |Номер | Дата |
|з/п|найме- | фікацій- | знахо- | |рішення про |та дата | видачі |
| |нування| ний код | дження | |створення |рішення | копії |
| | |відокрем- |відокрем-| |відокрем- | про |ліцензії*|
| | | леного | леного | |леного |видачу | |
| | |підрозділу| підроз- | |підрозділу |копії | |
| | | | ділу | |(надання |ліцензії*| |
| | | | | |повноважень щодо| | |
| | | | | |провадження | | |
| | | | | |окремих видів | | |
| | | | | |професійної | | |
| | | | | |діяльності на | | |
| | | | | |фондовому ринку)| | |
|---+-------+----------+---------+--------+----------------+---------+---------|
| 1 | | | | | | | |
|---+-------+----------+---------+--------+----------------+---------+---------|
| 2 | | | | | | | |
|---+-------+----------+---------+--------+----------------+---------+---------|
| 3 | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Заповнюється для відокремленого підрозділу, який вже має копію ліцензії.
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 11
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
Дата підписання довідки:
-------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,| Іденти- |Посада| Стаж |Телефони|Сертифікат:|Відомості |Назва документа |
|з/п|ім'я, по | фікацій- | | роботи | |номер, дата|щодо суди-|(дата та номер),|
| |батькові |ний номер | |на ринку| |видачі, | мостей, |яким призначений|
| | | фізичної | |цінних | |термін дії,|штрафи за | (звільнений) |
| | |особи (за | |паперів | |вид | адміні- | фахівець або |
| | |наявності)| | | |професійної|стративні | яким надані |
| | | | | | |діяльності |правопору-| повноваження |
| | | | | | |з цінними | шення на | безпосередньо |
| | | | | | |паперами | ринку | здійснювати |
| | | | | | | | цінних | професійну |
| | | | | | | | паперів | діяльність |
|---+---------+----------+------+--------+--------+-----------+----------+----------------|
| 1 | | | | | | | | |
|---+---------+----------+------+--------+--------+-----------+----------+----------------|
| 2 | | | | | | | | |
|---+---------+----------+------+--------+--------+-----------+----------+----------------|
| 3 | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 12
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс, електронна адреса ________________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з _________________________ до _______________,
просить переоформити ліцензію у зв'язку з ________________________
(зазначити причину)
Відокремлені підрозділи заявника:
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Місцезнаходження | Назва виду(ів) |
| відокремленого | відокремленого | професійної |
| підрозділу заявника | підрозділу заявника | діяльності на |
| | |фондовому ринку, яку|
| | |здійснює |
| | |відокремлений |
| | |підрозділ заявника |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. ____________ (П.І.Б.)
(підпис)
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 13
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ________________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
телефон, факс, електронна адреса ________________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з __________________ до_______________________,
просить видати дублікат ліцензії у зв'язку з ____________________,
(зазначити причину)
Відокремлені підрозділи:
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Місцезнаходження | Назва виду(ів) |
| відокремленого | відокремленого | професійної |
| підрозділу заявника |підрозділу заявника | діяльності на |
| | |фондовому ринку, яку|
| | |здійснює |
| | |відокремлений |
| | |підрозділ заявника |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Додаток 14
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
"___"___________ 200__ N ___
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи _____________________________
просить анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності
на фондовому ринку:
1) __________________________________________________________
2) __________________________________________________________
3) __________________________________________________________
(указується вид професійної діяльності на фондовому ринку,
який здійснювався ліцензіатом на підставі ліцензії, що анулюється)
Керівник юридичної особи ____________ __________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
( Порядок доповнено Додатком 14 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Додаток 15
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
----------------------------------------------------------------------
| N | Повне | Місцезна- | Вид | Прізвище, | Кількість |
|з/п|найменування| ходження |професійної | ім'я, по | сертифі- |
| | спеціалі- | спеціалі- | діяльності | батькові | кованих |
| | зованого | зованого | на | керівника | фахівців |
| |структурного|структурного| фондовому | спеціалі- | (у т.ч. |
| | підрозділу | підрозділу | ринку, який| зованого | керівник) |
| | | |здійснюється|структурного| спеціалі- |
| | | | цим | підрозділу | зованого |
| | | | спеціалі- | |структурного|
| | | | зованим | | підрозділу |
| | | |структурним | | |
| | | |підрозділом | | |
|---+------------+------------+------------+------------+------------|
| 1 | | | | | |
|---+------------+------------+------------+------------+------------|
| 2 | | | | | |
|---+------------+------------+------------+------------+------------|
| 3 | | | | | |
----------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи ____________ _________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
( Порядок доповнено Додатком 15 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
