4.2. У разі проведення аукціонного продажу облігацій його учасникам надається право на подання конкурентних та неконкурентних заявок.
У разі продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності його учасники подають лише неконкурентні заявки.
4.3. Учасники розміщення облігацій надсилають до Національного банку за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online":
заявки на придбання облігацій (додаток 3);
скориговані заявки на придбання облігацій (додаток 4) у разі подання конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій.
( Абзац четвертий пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
4.4. Учасники розміщення облігацій, яке проходить засобами ЕТС, заявки на придбання облігацій надсилають засобами ЕТС до Емітента.
( Главу розділу II доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
4.5. Заявки, які учасники розміщення облігацій подають засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження.
( Абзац перший пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 114 від 10.09.2019, № 28 від 22.03.2023 )( Абзац другий пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 28 від 22.03.2023 )
Заявки, що надійшли від учасників розміщення облігацій після кінцевого терміну їх надходження, не приймаються.
Інформація про час надходження заявок від учасників розміщення облігацій реєструється в системі "ОВДП-online" та зберігається в її базі даних.
Уповноважені особи Національного банку та Емітента за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" до кінцевого терміну надходження заявок мають доступ лише до інформації, що визначає номери та типи заявок учасників розміщення облігацій. Доступу до іншої інформації, що міститься в заявках учасників розміщення облігацій, немає.
( Пункт глави розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019 )
4.6. Заявки, які учасники розміщення облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Емітент та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок для такого розміщення.
( Главу розділу II доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019 )
4.7. Кількість заявок від одного учасника розміщення облігацій не обмежується.
( Абзац перший пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
У разі подання засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" учасниками розміщення облігацій заявок у два етапи скоригованим заявкам надаються нові номери.
( Абзац другий пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019 )
4.8. ( Абзац перший пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019 )
Після закінчення терміну надходження заявок від учасників розміщення облігацій обмеження на доступ до інформації, що міститься в цих заявках, частково знімається і уповноважені особи Національного банку та Емітента отримують інформацію щодо змісту конкурентних та неконкурентних заявок без зазначення найменувань учасників розміщення облігацій.
Інформація щодо переліку учасників розміщення облігацій стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту завершення розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників розміщення облігацій про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.
( Абзац другий пункту 4.8 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Інформація щодо переліку учасників розміщення облігацій, заявки яких відхилені за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту відхилення поданих учасниками розміщення заявок.
Інформація, яка міститься в заявках учасників розміщення облігацій, є конфіденційною і розголошенню не підлягає. Доступ до неї мають тільки уповноважені особи Національного банку та Емітента. Іншим особам ця інформація надається в порядку, визначеному законодавством України.
( Пункт глави розділу II в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016 )
Глава 5. Заявки учасників обміну облігацій
1. Заявка на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій, що подається її учасником, є його офіційною пропозицією на придбання шляхом обміну облігацій на умовах, визначених Емітентом у повідомленні про проведення аукціону з обміну облігацій.
2. Учасник обміну облігацій за умови подання заявки як за свій рахунок, так і за дорученням та за рахунок клієнта бере на себе зобов’язання (у разі задоволення цієї заявки):
1) перерахувати у день оплати за аукціоном з обміну облігацій різницю вартостей облігацій, які розміщуються, і раніше випущених облігацій, які зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, грошовими коштами на рахунок, визначений Національним банком;
2) забезпечити до кінця дня, що передує даті розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, наявність необхідної кількості облігацій відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента.
Учасник обміну облігацій у разі порушення цих термінів погоджується на застосування до нього заходів впливу, які зазначені в пункті 12 глави 5 розділу III цього Положення.
3. Первинний дилер у разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування клієнтом коштів, які мають бути сплачені Емітенту за задоволеною заявкою або в інших випадках, коли перерахування таких коштів клієнтом неможливе, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та зарахування облігацій на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.
Первинний дилер у разі незабезпечення клієнтом своєчасної наявності на рахунку в цінних паперах, який використовується для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій, що надалі зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента, або в інших випадках, коли є ризик несвоєчасного зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента цих облігацій, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та їх зарахування на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.
Первинний дилер повинен надати розпорядження у порядку та строки, визначені в Положенні № 140.
4. Учасникам обміну облігацій під час проведення аукціону з обміну облігацій надається право на подання конкурентних та неконкурентних заявок.
5. Учасники обміну облігацій надсилають заявки на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій засобами ЕТС до Емітента.
6. Заявки, які учасники обміну облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Емітент та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок.
7. Кількість заявок від одного учасника обміну облігацій не обмежується.
8. Обмеження на доступ до інформації, що міститься в заявках від учасників обміну облігацій, після закінчення терміну їх надходження частково знімається і уповноважені особи Національного банку та Емітента отримують інформацію щодо змісту конкурентних та неконкурентних заявок без зазначення найменувань учасників обміну облігацій.
Інформація щодо переліку учасників обміну облігацій стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту завершення розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників обміну облігацій про результати їх участі в аукціоні з обміну облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати обміну облігацій.
Інформація, яка міститься в заявках учасників обміну облігацій, є конфіденційною і розголошенню не підлягає. Доступ до неї мають тільки уповноважені особи Національного банку та Емітента. Іншим особам ця інформація надається в порядку, визначеному законодавством України.
( Розділ II доповнено новою главою 5 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Розділ III. Механізм розміщення/обміну облігацій, організація та обслуговування розрахунків за їх результатами
( Назва розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Глава 1. Механізм розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online"
( Назва глави 1 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019 )
1.1. Заявки, що надійшли від учасників розміщення облігацій до кінцевого терміну їх надходження, установленого в повідомленні про розміщення облігацій (додаток 1), перевіряються за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" щодо виконання цими учасниками вимог, визначених цим Положенням. За результатами перевірки формується перелік учасників, заявки яких не допускаються до участі в розміщенні облігацій.
Перелік містить:
повне найменування учасника розміщення облігацій та його код міждепозитарного обліку. Цей код надається в порядку, визначеному законодавством України;
( Абзац третій пункту 1.1 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018 )
інформацію про заявки, що не допускаються до участі в розміщенні облігацій, їх номери, тип заявки (конкурентна, неконкурентна), належність цінного папера відповідному типу власника, що визначається відповідно до законодавства України;
( Абзац четвертий пункту 1.1 глави 1 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
причини недопущення заявок учасника розміщення облігацій до участі в розміщенні облігацій.
Перелік учасників розміщення облігацій, заявки яких не допущені до участі в розміщенні облігацій, зберігається разом з документами за кожним номером розміщення облігацій. Заявки цих учасників вилучаються за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" і не беруть участі надалі в розміщенні облігацій.
Національний банк надсилає учасникам розміщення облігацій, заявки яких не були допущені до участі, відповідні повідомлення в довільній формі за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".
1.2. На підставі заявок, які допущені до участі в розміщенні облігацій, за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" формуються:
зведена відомість конкурентних заявок (додаток 5);
зведена відомість неконкурентних заявок (додаток 6);
аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7).
Національний банк надсилає до Емітента зазначені аналітичні матеріали електронною поштою в захищеному вигляді з урахуванням обмежень, установлених абзацом першим пункту 4.8 глави 4 розділу II цього Положення. Якщо заявок на участь у розміщенні облігацій немає, то аналітичні матеріали не надсилаються.
( Абзац п'ятий пункту 1.2 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 114 від 10.09.2019, № 19 від 15.02.2025 )
1.3. У разі проведення аукціонного продажу облігацій у два етапи заявки, що надійшли від учасників розміщення на першому етапі їх подання, є попередніми.
Емітент з урахуванням інформації, отриманої від Національного банку, установлює попередні умови розміщення облігацій, а саме:
граничний рівень дохідності облігацій, числове значення якого може не збігатися із жодним з рівнів дохідності, які містяться в конкурентних заявках;
обмеження на обсяг розміщення облігацій у разі їх уведення або зміни.
Емітент засобами електронної пошти надсилає повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) Національному банку, який поширює його разом із супровідним листом (додаток 10) серед учасників розміщення облігацій за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".
Учасники розміщення облігацій можуть коригувати попередні конкурентні заявки, подавати нові конкурентні та додаткові неконкурентні заявки за правилами, установленими в пункті 1.5 глави 1 розділу I цього Положення, на підставі інформації Емітента щодо попередніх умов розміщення облігацій.
На підставі заявок формується інформація, яка відображає зміст скоригованих конкурентних і додаткових неконкурентних заявок учасників розміщення облігацій в порядку, визначеному пунктом 1.2 цієї глави.
1.4. Емітент одноосібно визначає обсяги залучення коштів від розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними.
1.5. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення облігацій надсилає до Національного банку засобами електронної пошти доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11).
Якщо розміщення облігацій здійснювалось у формі аукціонного продажу облігацій, то доручення має такі обов'язкові реквізити:
номер розміщення облігацій та дату його проведення;
граничний рівень дохідності облігацій;
середньозважений рівень дохідності облігацій;
обсяги встановлених або змінених обмежень на придбання облігацій.
Емітент до доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11) може включати додаткову інформацію, яку він уважає потрібною.
За умови продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності в дорученні замість граничного рівня дохідності облігацій зазначається кількість розміщених облігацій.
1.6. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати розміщення облігацій (немає заявок на придбання облігацій, жодна із заявок не може бути задоволена або можливі обсяги залучення коштів є незначними) оформляє доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 12) і надсилає його до Національного банку засобами електронної пошти. Національний банк на підставі цього доручення за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" надсилає учасникам розміщення облігацій повідомлення про те, що Емітент прийняв рішення не здійснювати розміщення облігацій (додаток 13).
1.7. У разі прийняття Емітентом рішення щодо здійснення розміщення облігацій Національний банк за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" в автоматизованому режимі формує:
а) повідомлення про обмеження обсягу розміщення облігацій (додаток 14) у разі встановлення, зміни або скасування Емітентом обмежень на обсяг розміщення облігацій на етапі надання ним доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11) і надсилає його учасникам розміщення облігацій;
б) зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15), яку після завершення розміщення облігацій надсилає Емітенту електронною поштою у захищеному вигляді;
в) інформацію про результати розміщення облігацій (додаток 16) і надсилає її учасникам розміщення облігацій, які набули права на придбання цих цінних паперів, у захищеному вигляді. Ця інформація містить:
реквізити заявок, що взяли участь у розміщенні облігацій;
повідомлення про задоволені заявки;
суму коштів, на яку придбано облігації;
довідкову інформацію про встановлені Емітентом умови задоволення заявок учасників розміщення облігацій;
г) попередню інформацію про результати розміщення облігацій і надсилає її всім учасникам розміщення облігацій. Ця інформація формується за кожним номером операції з розміщення облігацій та містить такі показники:
граничний рівень дохідності облігацій;
середньозважений рівень дохідності облігацій;
обсяг залучених коштів від розміщення облігацій;
ґ) інформацію, яка надходить до системи депозитарного обліку Національного банку, на підставі якої в автоматизованому режимі створюються розпорядження на зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента та розпорядження на переказ облігацій з рахунку в цінних паперах Емітента на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій/клієнтів учасників розміщення облігацій з установленням обмеження на обіг до моменту оплати.
( Пункт 1.7 глави 1 розділу III доповнено новим підпунктом "ґ" згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018 )
Угода про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасником розміщення облігацій уважається укладеною з часу отримання учасником розміщення облігацій інформації про задоволення своїх заявок.
Відповідальні особи Національного банку реєструють та надсилають інформацію (додатки 2, 10, 13, 14, 16 та 18 цього Положення) учасникам розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" за підписом уповноважених на це осіб.
( Пункт 1.7 глави 1 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
1.8. Емітент не пізніше наступного робочого дня після розміщення облігацій подає Національному банку оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом, а саме:
( Абзац перший пункту 1.8 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025 )
повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1);
повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) у разі проведення розміщення в два етапи;
доручення на задоволення заявок на придбання облігацій або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 11 або додаток 12).
Національний банк надсилає Емітенту у порядку, визначеному його нормативно-правовими актами з питань передавання конфіденційної інформації, оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом, з урахуванням норм, установлених абзацом другим пункту 4.8 глави 4 розділу II цього Положення, разом із супровідним листом (додаток 8) за етапами надання заявок, а саме:
( Абзац п'ятий пункту 1.8 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025 )
зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);
аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);
зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).
( Абзац дев'ятий пункту 1.8 глави 1 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
1.9. Національний банк відповідно до номенклатури справ за кожним номером розміщення облігацій зберігає:
повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1);
повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) у разі розміщення облігацій у два етапи;
зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);
аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);
доручення на задоволення заявок на придбання облігацій або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 11 або додаток 12);
зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).
Глава 2. Механізм розміщення облігацій засобами ЕТС
1. Емітент:
1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС. Якщо учасника розміщення внесено до такого переліку та його заявка надійшла в межах визначеного повідомленням про розміщення часу, то вона бере участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС;
1-1) уносить в ЕТС код учасника розміщення облігацій, який відповідає ідентифікаційному коду в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;
( Пункт 1 глави 2 розділу III доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022 )
2) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС (повна та скорочена назва, код банку, код учасника розміщення облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;
( Підпункт 2 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
3) надає Національному банку в разі внесення змін до переліку первинних дилерів, а також зміни їх вищезазначених реквізитів відповідну актуальну інформацію не пізніше наступного дня з моменту внесення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення облігацій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;
( Підпункт 3 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
4) допускає до участі в розміщенні облігацій первинних дилерів, які не є депозитарними установами, після отримання повідомлення від Національного банку засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом про отримання від депозитарної установи первинного дилера, який є її депонентом, інформації, необхідної для забезпечення проведення розрахунків за придбані облігації.
( Підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
2. На підставі заявок, що беруть участь у розміщенні облігацій, за допомогою ЕТС, Емітенту відображаються:
( Абзац перший пункту 2 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
1) перелік отриманих конкурентних та неконкурентних заявок;
2) аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій.
3. Емітент одноосібно визначає обсяги розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними.
( Пункт 3 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
4. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення облігацій уводить до ЕТС інформацію про задоволення заявок на придбання облігацій.
Емітент, якщо розміщення облігацій здійснювалось у формі аукціонного продажу облігацій, уводить:
1) граничний рівень дохідності облігацій;
2) за потреби обсяги встановлених або змінених обмежень на розміщення облігацій.
( Підпункт 2 пункту 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Емітент за умови продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності уводить в ЕТС кількість розміщених облігацій за неконкурентними заявками та дохідність їх задоволення, яка зазначалася в повідомленні про розміщення облігацій.
Емітент у разі первинного розміщення облігацій, умови випуску яких передбачають періодичну виплату купонів, перед завершенням їх розподілу в ЕТС повідомляє ЕТС купонну ставку та контролює її встановлення для цих облігацій у ЕТС.
( Абзац шостий пункту 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
5. Емітент після введення до ЕТС інформації щодо задоволення заявок на придбання облігацій надсилає Національному банку засобами ЕТС запит на здійснення перевірки коректності розрахунку цін та сум залучення коштів у аналітичній таблиці за обраним Емітентом сценарієм задоволення заявок.
Національний банк за результатами такої перевірки повідомляє засобами ЕТС Емітента про коректність зазначених в аналітичній таблиці цін та сум залучення коштів або про виявлення помилки.
Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації щодо коректності відображення в аналітичній таблиці цін та сум залучення коштів завершує розподіл облігацій в ЕТС.
Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації про виявлення помилки має право відмінити розміщення облігацій в ЕТС та за потреби оголосити нове розміщення.
6. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати розміщення облігацій (немає заявок на придбання облігацій або жодна із заявок не може бути задоволена) відміняє розміщення облігацій в ЕТС.
7. Емітент після завершення розподілу облігацій або відміни розміщення облігацій в ЕТС повідомляє про це Національний банк електронною поштою засобами ЕТС у довільній формі або в інший письмово погоджений із Національним банком спосіб.
8. ЕТС відображає учасникам розміщення облігацій інформацію стосовно задоволення або відхилення їх заявок та іншу інформацію.
9. ЕТС після введення Емітентом інформації щодо задоволення заявок на придбання облігацій до ЕТС та проведення розподілу облігацій між учасниками їх розміщення надає інформацію через захищений канал даних стосовно:
1) умов випуску та обсягів розміщення облігацій Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку;
2) задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій Національному банку.
10. Національний банк повідомляє Центральний депозитарій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом про підхід до визначення параметрів ОВДП на підставі інформації, наданої ЕТС.
( Пункт 10 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
11. Центральний депозитарій цінних паперів після отримання інформації стосовно умов випуску та обсягів розміщення облігацій протягом години присвоює номер цінного папера та класифікацію фінансового інструменту облігаціям, за якими відбулося первинне розміщення, та передає цю інформацію Національному банку засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом для внесення в систему депозитарного обліку та Емітенту.
( Пункт 11 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025 )
12. Депозитарій Національного банку після отримання від ЕТС та Центрального депозитарію цінних паперів інформації, зазначеної в пунктах 9, 11 глави 2 розділу III цього Положення, здійснює її перевірку, а також перевірку підрахунків, умов розрахунків та іншої інформації, наданої ЕТС.
13. Дата оплати за облігації, номіновані в національній валюті, збігається з датою їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій (за умови своєчасної оплати).
Дата оплати за облігації, номіновані в іноземній валюті, визначається як попередній робочий день від дати їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій (за умови своєчасної оплати) в Україні та країні-емітенті цієї валюти.
14. Національний банк у разі виявлення системою автоматизації депозитарію Національного банку порушення вимог абзацу другого пункту 3.2 глави 3 розділу І цього Положення, неможливості ідентифікації первинного дилера за його кодом учасника розміщення облігацій в ЕТС, неточностей у підрахунках, здійснених ЕТС, установлення некоректної дати розрахунків (оплати) за облігаціями, інших умов випуску облігацій, порушення вимог цього Положення та інших причин, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами розміщення облігацій, повідомляє Емітента про неможливість проведення розрахунків за розміщенням облігацій із зазначенням причин засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.
( Абзац перший пункту 14 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025 )
Емітент у разі отримання такого повідомлення направляє Національному банку у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом інструкції (розпорядження) на:
( Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025 )
1) відхилення раніше отриманої від ЕТС інформації та отримання від ЕТС нової на заміну попередньої;
( Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом третім згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022; в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
2) відбракування окремих заявок, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, та продовження проведення розрахунків за іншими заявками;
( Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 28 від 22.03.2023 )
3) усунення в отриманій від ЕТС інформації причин, які унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій у системі автоматизації депозитарію Національного банку.
( Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 28 від 22.03.2023 )
Емітент у разі відбракування окремих заявок учасників розміщення облігацій, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, повідомляє їх про це засобами ЕТС із зазначенням відповідних причин відбракування.
( Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом п’ятим згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022 )
Емітент має право відмінити розміщення облігацій в ЕТС, повідомивши про це первинних дилерів та Національний банк, або ініціювати формування оновленої інформації ЕТС та її повторне надання Національному банку.
( Абзац шостий пункту 14 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022 )
15. Угода про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасником розміщення облігацій уважається укладеною з часу зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення та/або їх клієнтів у заблокованому вигляді (що очікують оплати) та отримання учасником розміщення облігацій інформації про задоволення своїх заявок.
16. Під час проведення розміщення облігацій засобами ЕТС у разі зазначення первинним дилером у клієнтських заявках неповних або некоректних реквізитів облігації зараховуються на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.
( Абзац перший пункту 16 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Ідентифікація первинного дилера Депозитарієм Національного банку відбувається за допомогою його коду учасника розміщення облігацій в ЕТС (ідентифікаційного коду в ЄДРПОУ).
( Абзац другий пункту 16 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022 )
17. Національний банк після зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій та/або їх клієнтів формує та надсилає Емітенту зведену відомість розподілу облігацій за результатами їх розміщення засобами ЕТС у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.
( Пункт 17 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )( Розділ III доповнено новою главою 2 згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019 )
Глава 3. Механізм проведення аукціону з обміну облігацій засобами ЕТС
1. Емітент:
1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС;
2) уносить до ЕТС код учасника обміну облігацій, що відповідає ідентифікаційному коду за ЄДРПОУ первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;
3) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС (повне та скорочене найменування, код банку, код учасника обміну облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;
4) надає Національному банку в разі внесення змін до переліку первинних дилерів, а також зміни їх вищезазначених реквізитів відповідну актуальну інформацію не пізніше наступного дня з моменту внесення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного аукціону з обміну облігацій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.
2. Заявка учасника обміну облігацій, унесеного до переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС, бере участь у такому аукціоні засобами ЕТС, якщо вона надійшла в межах визначеного повідомленням про проведення аукціону з обміну облігацій часу.
3. ЕТС на підставі заявок, що беруть участь в аукціонах з обміну облігацій, відображає Емітенту таку інформацію:
1) перелік отриманих конкурентних та неконкурентних заявок;
2) аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників обміну облігацій.
4. Емітент одноосібно визначає обсяги розміщення на аукціоні з обміну облігацій та граничний рівень дохідності за ними.
5. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення на аукціоні з обміну облігацій уводить до ЕТС інформацію про задоволення заявок, що надійшли від учасників обміну облігацій, а саме:
1) граничний рівень дохідності облігацій, що розміщуються;
2) за потреби обсяги встановлених або змінених обмежень на розміщення облігацій.
6. Емітент у разі первинного розміщення на аукціоні з обміну облігацій, умови випуску яких передбачають періодичну виплату купонів, перед завершенням їх розподілу в ЕТС повідомляє ЕТС купонну ставку та контролює її встановлення для цих облігацій в ЕТС.
7. Емітент після введення до ЕТС інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій, надсилає Національному банку засобами ЕТС запит на здійснення перевірки коректності розрахунку вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій в аналітичній таблиці за обраним Емітентом сценарієм задоволення заявок.
Національний банк за результатами такої перевірки повідомляє засобами ЕТС Емітента про коректність зазначеної в аналітичній таблиці вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій або про виявлення помилки.
8. Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації:
1) щодо коректності відображення в аналітичній таблиці вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій завершує розподіл облігацій в ЕТС;
2) про виявлення помилки має право відмінити аукціон з обміну облігацій в ЕТС та за потреби оголосити новий.
9. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати обміну облігацій (немає заявок учасників обміну облігацій або жодна із заявок не може бути задоволена) відміняє аукціон з обміну облігацій в ЕТС.
10. Емітент після завершення розподілу облігацій або відміни аукціону з обміну облігацій в ЕТС повідомляє про це Національний банк електронною поштою засобами ЕТС у довільній формі або в інший письмово погоджений із Національним банком спосіб.
11. ЕТС на підставі введеної Емітентом інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій відображає для кожної задоволеної (включаючи частково) заявки учасника обміну облігацій:
1) коефіцієнт обміну облігацій;
2) кількість облігацій, яка має бути зарахована на рахунок у цінних паперах Емітента;
3) різницю вартостей облігацій, які розміщуються, і раніше випущених облігацій, які мають бути зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента.
12. ЕТС відображає учасникам обміну облігацій інформацію стосовно задоволення або відхилення їх заявок та іншу інформацію.
13. ЕТС після введення Емітентом інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій до ЕТС та проведення розподілу облігацій між ними надає інформацію через захищений канал даних стосовно:
1) умов випуску та обсягів розміщення на аукціонах з обміну облігацій Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку;
2) задоволених та відхилених заявок учасників обміну облігацій Національному банку, яка також включає інформацію щодо облігацій, які зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента.
14. Центральний депозитарій цінних паперів після отримання інформації стосовно умов випуску та обсягів розміщення на аукціонах з обміну облігацій протягом години присвоює номер цінного папера та класифікацію фінансового інструменту облігаціям, за якими відбулося первинне розміщення, та передає цю інформацію Національному банку засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом для внесення в систему депозитарного обліку та Емітенту.
15. Депозитарій Національного банку після отримання від ЕТС та Центрального депозитарію цінних паперів інформації, зазначеної в пунктах 13, 14 глави 3 розділу III цього Положення, здійснює її перевірку, а також перевірку підрахунків, умов розрахунків та іншої інформації, наданої ЕТС.
16. Дата зарахування на рахунок у цінних паперах емітента облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій збігається з датою розблокування облігацій, що розміщуються, на рахунках у цінних паперах учасників обміну облігацій (за умови своєчасної оплати).
Дата оплати за облігації, номіновані в національній валюті, збігається з датою їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників обміну облігацій (за умови своєчасної оплати).
Дата оплати за облігації, номіновані в іноземній валюті, визначається як попередній робочий день від дати їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників обміну облігацій (за умови своєчасної оплати) в Україні та країні-емітенті цієї валюти.
17. Національний банк у разі виявлення системою автоматизації депозитарію Національного банку порушення вимог абзацу другого пункту 3.2 глави 3 розділу I цього Положення, неможливості ідентифікації первинного дилера за його кодом учасника обміну облігацій в ЕТС, неточностей у підрахунках, здійснених ЕТС, установлення некоректної дати розрахунків (оплати) за облігаціями, інших умов випуску облігацій, порушення вимог цього Положення та інших причин, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків, повідомляє Емітента про неможливість проведення розрахунків за аукціоном з обміну облігацій із зазначенням причин засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.
Емітент у разі отримання повідомлення Національного банку, зазначеного в абзаці першому пункту 17 глави 3 розділу III цього Положення, направляє Національному банку в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом інструкції (розпорядження) на:
1) відхилення раніше отриманої від ЕТС інформації та отримання нової на заміну попередньої від ЕТС;
2) відбракування окремих заявок, які унеможливлюють проведення розрахунків, та продовження проведення розрахунків за іншими заявками;
3) усунення в отриманій від ЕТС інформації причин, які унеможливлюють проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій у системі автоматизації депозитарію Національного банку.
18. Емітент у разі відбракування окремих заявок учасників обміну облігацій, які унеможливлюють проведення розрахунків, повідомляє їх про це засобами ЕТС із зазначенням відповідних причин відбракування.
19. Емітент має право відмінити аукціон з обміну облігацій в ЕТС, повідомивши про це первинних дилерів та Національний банк, або ініціювати формування оновленої інформації ЕТС та її повторне надання Національному банку.
20. Угода про обмін облігацій між Емітентом та учасником обміну облігацій уважається укладеною з часу зарахування облігацій, що розміщуються на рахунки в цінних паперах учасників обміну облігацій та/або їх клієнтів у заблокованому вигляді (що очікують оплати), та отримання учасником обміну облігацій інформації про задоволення своїх заявок.
21. Облігації, що розміщуються під час проведення аукціону з обміну облігацій засобами ЕТС, у разі зазначення первинним дилером у клієнтських заявках неповних або некоректних реквізитів, зараховуються на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.
Депозитарій Національного банку ідентифікує первинного дилера за допомогою його коду учасника обміну облігацій в ЕТС (ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ).
22. Національний банк після зарахування облігацій, що розміщуються, на рахунки в цінних паперах учасників обміну облігацій та/або їх клієнтів, формує та надсилає Емітенту зведену відомість розподілу облігацій за результатами проведеного аукціону з їх обміну в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом (додаток 17).
23. Учасник обміну облігацій для отримання інформації про облігації, наявність яких має бути забезпечена в установлений термін відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента (додаток 18), звертається до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.
Наявність облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента забезпечується в порядку та в строки, визначені в Положенні № 140.
( Розділ III доповнено новою главою 3 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Глава 4. Організація та обслуговування розрахунків за результатами розміщення облігацій
4.1. Розрахунки за результатами розміщення облігацій здійснюються в безготівковій формі в розрізі первинних дилерів на клірингових засадах (шляхом взаємозаліку обсягів грошових зобов’язань учасників розміщення облігацій та Емітента в разі здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій та платежів з погашення облігацій минулих випусків та/або сплати доходу за ними в один день) або у випадках, передбачених цим Положенням, без використання клірингу в грошовій одиниці України або іноземній валюті, якщо це передбачено умовами випуску облігацій, у порядку, визначеному законодавством України.
( Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025 )
4.2. Національний банк у дні здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій формує:
1) для Державної казначейської служби України клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 19);
2) для первинного дилера - депозитарної установи клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 20) за окремими учасниками розміщення облігацій;
3) для первинного дилера, який не є депозитарною установою, відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 21).
Клірингові відомості та відомості про грошові розрахунки формуються в такі терміни:
на початок операційного дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, якщо воно відбулося попереднього робочого дня;
протягом того самого дня після надання інформації про результати розміщення облігацій його учасникам, якщо дата розміщення облігацій збігається з датою проведення розрахунків за ними.
( Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 9 від 27.01.2022 )
4.3. Розрахунки за задоволеними заявками учасників розміщення облігацій, які не є депозитарними установами, здійснюються в безготівковій формі без використання клірингу.
( Главу розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022 )
4.4. Грошові розрахунки за результатами розміщення облігацій здійснюються в порядку, визначеному Інструкцією про безготівкові розрахунки в національній валюті користувачів платіжних послуг, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 29 липня 2022 року № 163 (зі змінами) (далі - Інструкція № 163), Положенням про забезпечення здійснення безготівкових розрахунків в Україні в умовах особливого періоду, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 16 жовтня 2024 року № 125 (далі - Положення № 125), Положенням № 140.
( Абзац перший пункту 4.4 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер - депозитарна установа має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, зазначаються в клірингових відомостях про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 20) за окремими учасниками розміщення облігацій.
Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер, який не є депозитарною установою, має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, зазначаються у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 21).