Про затвердження Положення про порядок проведення операцій, повязаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик

ґ) інформацію, яка надходить до системи депозитарного обліку Національного банку, на підставі якої в автоматизованому режимі створюються розпорядження на зарахування облігацій внутрішніх державних позик на рахунок у цінних паперах Емітента та розпорядження на переказ облігацій внутрішніх державних позик з рахунку в цінних паперах Емітента на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій/клієнтів учасників розміщення облігацій з установленням обмеження на обіг до моменту оплати.

Угода про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасником розміщення облігацій уважається укладеною з часу отримання учасником розміщення облігацій інформації про задоволення своїх заявок.

Відповідальні особи Національного банку реєструють та надсилають інформацію (додатки 2, 10, 13, 14, 16 та 18 цього Положення) учасникам розміщення облігацій засобами програмно-технологічного забезпечення "ОВДП-online" за підписом уповноважених на це осіб.

1.8. Емітент не пізніше наступного робочого дня після розміщення облігацій подає Національному банку оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій або електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису (далі - КЕП), а саме:

повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних позик (додаток 1);

повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій внутрішніх державних позик (додаток 9) у разі проведення розміщення в два етапи;

доручення на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик (додаток 11 або додаток 12).

Національний банк надсилає Емітенту у порядку, визначеному його нормативно-правовими актами з питань передавання конфіденційної інформації, оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП у захищеному вигляді, з урахуванням норм, установлених абзацом другим пункту 3.8 глави 3 розділу II цього Положення, разом із супровідним листом (додаток 8) за етапами надання заявок, а саме:

зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);

аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);

зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).

Обмін електронними документами із застосуванням КЕП між Національним банком та Емітентом під час проведення аукціонів із розміщення облігацій здійснюватиметься у міру запровадження в Емітенті системи обміну електронними документами з державними органами влади.

1.9. Національний банк відповідно до номенклатури справ за кожним номером розміщення облігацій зберігає:

повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних позик (додаток 1);

повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій внутрішніх державних позик (додаток 9) у разі розміщення облігацій у два етапи;

зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);

аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);

доручення на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик (додаток 11 або додаток 12);

зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).

1. Емітент:

1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС. Якщо учасника розміщення внесено до такого переліку та його заявка надійшла в межах визначеного повідомленням про розміщення часу, то вона бере участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС;

1-1) уносить в ЕТС код учасника розміщення облігацій, який відповідає ідентифікаційному коду в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;

2) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС (повна та скорочена назва, код банку, код учасника розміщення облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами системи електронного документообігу;

3) надає Національному банку в разі внесення змін до переліку первинних дилерів, а також зміни їх вищезазначених реквізитів відповідну актуальну інформацію не пізніше наступного дня з моменту внесення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення засобами системи електронного документообігу;

4) допускає до участі в розміщенні облігацій первинних дилерів, які не є депозитарними установами, після отримання повідомлення від Національного банку засобами системи електронного документообігу про отримання від депозитарної установи первинного дилера, який є її депонентом, інформації, необхідної для забезпечення проведення розрахунків за придбані облігації.

2. На підставі заявок, що беруть участь у розміщенні облігацій, за допомогою ЕТС відображаються:

1) перелік отриманих конкурентних та неконкурентних заявок;

2) аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій.

3. Емітент одноосібно визначає обсяги залучення коштів від розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними.

4. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення облігацій уводить до ЕТС інформацію про задоволення заявок на придбання облігацій.

Емітент, якщо розміщення облігацій здійснювалось у формі аукціонного продажу облігацій, уводить:

1) граничний рівень дохідності облігацій;

2) за потреби обсяги встановлених або змінених обмежень на придбання облігацій.

Емітент за умови продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності уводить в ЕТС кількість розміщених облігацій за неконкурентними заявками та дохідність їх задоволення, яка зазначалася в повідомленні про розміщення облігацій.

Емітент у разі первинного розміщення облігацій, умови випуску яких передбачають періодичну виплату купонів, перед завершенням їх розподілу в ЕТС повідомляє ЕТС купонну ставку та контролює її встановлення для цих облігацій у системі ЕТС.

5. Емітент після введення до ЕТС інформації щодо задоволення заявок на придбання облігацій надсилає Національному банку засобами ЕТС запит на здійснення перевірки коректності розрахунку цін та сум залучення коштів у аналітичній таблиці за обраним Емітентом сценарієм задоволення заявок.

Національний банк за результатами такої перевірки повідомляє засобами ЕТС Емітента про коректність зазначених в аналітичній таблиці цін та сум залучення коштів або про виявлення помилки.

Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації щодо коректності відображення в аналітичній таблиці цін та сум залучення коштів завершує розподіл облігацій в ЕТС.

Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації про виявлення помилки має право відмінити розміщення облігацій в ЕТС та за потреби оголосити нове розміщення.

6. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати розміщення облігацій (немає заявок на придбання облігацій або жодна із заявок не може бути задоволена) відміняє розміщення облігацій в ЕТС.

7. Емітент після завершення розподілу облігацій або відміни розміщення облігацій в ЕТС повідомляє про це Національний банк електронною поштою засобами ЕТС у довільній формі або в інший письмово погоджений із Національним банком спосіб.

8. ЕТС відображає учасникам розміщення облігацій інформацію стосовно задоволення або відхилення їх заявок та іншу інформацію.

9. ЕТС після введення Емітентом інформації щодо задоволення заявок на придбання облігацій до ЕТС та проведення розподілу облігацій між учасниками їх розміщення надає інформацію через захищений канал даних стосовно:

1) умов випуску та обсягів розміщення облігацій Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку;

2) задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій Національному банку.

10. Національний банк повідомляє Центральний депозитарій засобами системи електронного документообігу або електронної пошти Національного банку про підхід до визначення параметрів ОВДП на підставі інформації, наданої ЕТС.

11. Центральний депозитарій цінних паперів після отримання інформації стосовно умов випуску та обсягів розміщення облігацій протягом години присвоює код цінного папера та класифікацію фінансового інструменту облігаціям, за якими відбулося первинне розміщення, та передає цю інформацію Національному банку засобами системи електронного документообігу або електронної пошти Національного банку, або іншим захищеним каналом зв'язку для внесення в систему депозитарного обліку та Емітенту.

12. Депозитарій Національного банку після отримання від ЕТС та Центрального депозитарію цінних паперів інформації, зазначеної в пунктах 9, 11 глави 2 розділу III цього Положення, здійснює її перевірку, а також перевірку підрахунків, умов розрахунків та іншої інформації, наданої ЕТС.

13. Дата оплати за облігації, номіновані в національній валюті, збігається з датою їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій (за умови своєчасної оплати).

Дата оплати за облігації, номіновані в іноземній валюті, визначається як попередній робочий день від дати їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій (за умови своєчасної оплати) в Україні та країні-емітенті цієї валюти.

14. Національний банк у разі виявлення системою автоматизації депозитарію Національного банку порушення вимог абзацу другого пункту 3.2 глави 3 розділу І цього Положення, неможливості ідентифікації первинного дилера за його кодом учасника розміщення облігацій в ЕТС, неточностей у підрахунках, здійснених ЕТС, установлення некоректної дати розрахунків (оплати) за облігаціями, інших умов випуску облігацій, порушення вимог цього Положення та інших причин, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами розміщення облігацій, повідомляє Емітента про неможливість проведення розрахунків за розміщенням облігацій із зазначенням причин засобами системи електронного документообігу.

Емітент у разі отримання такого повідомлення направляє Національному банку засобами системи електронного документообігу або у формі паперового документа інструкції (розпорядження) на:

1) відхилення раніше отриманої від ЕТС інформації та отримання нової на заміну попередньої шляхом надсилання електронного повідомлення через ЕТС;

2) відбракування окремих заявок, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, та продовження проведення розрахунків за іншими заявками.

3) усунення в отриманій від ЕТС інформації причин, які унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій у системі автоматизації депозитарію Національного банку.

Емітент у разі відбракування окремих заявок учасників розміщення облігацій, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, повідомляє їх про це засобами ЕТС із зазначенням відповідних причин відбракування.

Емітент має право відмінити розміщення облігацій в ЕТС, повідомивши про це первинних дилерів та Національний банк, або ініціювати формування оновленої інформації ЕТС та її повторне надання Національному банку.

15. Угода про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасником розміщення облігацій уважається укладеною з часу зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення та/або їх клієнтів у заблокованому вигляді (що очікують оплати) та отримання учасником розміщення облігацій інформації про задоволення своїх заявок.

16. Під час проведення розміщення облігацій засобами ЕТС у разі зазначення первинним дилером у заявках неповних або некоректних реквізитів облігації зараховуються на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.

Ідентифікація первинного дилера Депозитарієм Національного банку відбувається за допомогою його коду учасника розміщення облігацій в ЕТС (ідентифікаційного коду в ЄДРПОУ).

17. Національний банк після зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення та/або їх клієнтів формує та надсилає Емітенту зведену відомість розподілу облігацій за результатами їх розміщення засобами ЕТС у паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП у захищеному вигляді.

3.1. Розрахунки за результатами розміщення облігацій здійснюються в безготівковій формі в розрізі первинних дилерів на клірингових засадах (шляхом взаємозаліку обсягів грошових зобов’язань учасників розміщення облігацій та Державної казначейської служби України в разі здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій та платежів з погашення облігацій минулих випусків та/або сплати доходу за ними в один день) або у випадках, передбачених цим Положенням, без використання клірингу в грошовій одиниці України або іноземній валюті, якщо це передбачено умовами випуску облігацій, у порядку, визначеному законодавством України.

3.2. Національний банк у дні здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій формує:

1) для Державної казначейської служби України клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 17);

2) для первинного дилера - депозитарної установи клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 18) за окремими учасниками розміщення облігацій;

3) для первинного дилера, який не є депозитарною установою, відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 19).

Клірингові відомості та відомості про грошові розрахунки формуються в такі терміни:

на початок операційного дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, якщо воно відбулося попереднього робочого дня;

протягом того самого дня після надання інформації про результати розміщення облігацій його учасникам, якщо дата розміщення облігацій збігається з датою проведення розрахунків за ними.

3.3. Розрахунки за задоволеними заявками учасників розміщення облігацій, які не є депозитарними установами, здійснюються в безготівковій формі без використання клірингу.

3.4. Грошові розрахунки за результатами розміщення облігацій здійснюються в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні.

Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер - депозитарна установа має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, зазначаються в клірингових відомостях про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 18) за окремими учасниками розміщення облігацій.

Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер, який не є депозитарною установою, має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, зазначаються у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 19).

Первинний дилер для отримання документів, зазначених в абзацах другому та третьому пункту 3.4 глави 3 розділу III цього Положення, що містять реквізити платіжних документів, за якими він має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, звертається до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.

Первинний дилер, який не є депозитарною установою, має враховувати особливості розрахунків за результатами розміщення облігацій, установлені законодавством з питань депозитарної діяльності, залежно від валюти, у якій номіновано облігації, що були ним придбані під час розміщення.

Учасники розміщення облігацій у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" зазначають номери розміщення облігацій, за результатами яких здійснюються грошові розрахунки.

Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти, що надійшли за придбані облігації від учасників їх розміщення, у день надходження цих коштів до Національного банку.

3.5. Національний банк перевіряє повноту та своєчасність здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій за сформованими в автоматизованому режимі:

кліринговою відомістю про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 17);

відомістю про суми перерахування коштів до Операційного департаменту Національного банку України від учасників розміщень облігацій (додаток 20).

3.6. Національний банк за умови надходження від учасників розміщення облігацій коштів у повному обсязі виконує депозитарну операцію щодо зняття обмеження на обіг облігацій внутрішніх державних позик на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій/клієнтів учасників розміщення облігацій.

Право власності на облігації виникає в покупця з часу зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/клієнта депозитарної установи - учасника розміщення облігацій.

3.7. Національний банк протягом наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій надсилає у паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП Емітенту (додаток 21) та Державній казначейській службі України (додаток 22) інформацію про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик.

3.8. Якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі, то Національний банк надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП повідомлення про порушників кінцевих термінів їх перерахування. Повідомлення надсилається наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій та містить такі обов'язкові реквізити:

повне найменування учасника розміщення облігацій та його місцезнаходження;

номер розміщення облігацій та код цінного папера, за яким не проведені розрахунки;

кількість облігацій, за якими не проведені розрахунки;

суму коштів, що вчасно не сплачена учасником розміщення облігацій.

3.9. Емітент застосовує до учасників розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів за облігації, такі заходи впливу:

усунення від участі в подальших розміщеннях облігацій;

стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної відсоткової ставки дохідності, за якою задоволена конкретна заявка порушника на відповідному розміщенні. Рахунок в Операційному департаменті Національного банку, на який учасник розміщення облігацій перераховує пеню, зазначений у кліринговій відомості, що подана йому Національним банком.

Емітент надсилає повідомлення про застосування заходів впливу та термін їх дії учасникам розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів, а також Національному банку для внесення інформації до довідника, який відображає стан виконання вимог, установлених для учасників розміщення облігацій.

3.10. Якщо кошти за облігації надійшли протягом п'яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування, то Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти за облігації та пеню в день їх надходження до Операційного департаменту Національного банку і повідомляє про це Емітента. Емітент усуває порушників кінцевих термінів перерахування коштів за облігації від участі в подальших розміщеннях облігацій на строк до одного місяця.

3.11. Національний банк, якщо протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну перерахування коштів учасником розміщення облігацій здійснена часткова оплата за облігації (включаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу), протягом шостого робочого дня надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП додаткове повідомлення про остаточні суми отриманих від учасників розміщення облігацій, які порушили кінцевий термін перерахування коштів.

Емітент приймає рішення щодо заявок учасника розміщення облігацій, які вважатимуться оплаченими (частково оплаченими з округленням на користь Емітента), та надає Національному банку:

розпорядження на розблокування облігацій, оплата за якими надійшла (включаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу), зазначивши міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ISIN, номер і тип заявки, кількість цінних паперів, які підлягають розблокуванню;

розпорядження на переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій.

Національний банк на підставі розпорядження Емітента формує розпорядження на:

розблокування оплачених за рішенням Емітента облігацій;

переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції в порядку, визначеному законодавством України.

Заявки учасників розміщення облігацій, за якими здійснена часткова оплата (уключаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу) протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування, автоматично коригуються на суму оплачених облігацій за рішенням Емітента.

Залишок коштів, який виникає в результаті округлення на користь Емітента за частково оплаченими заявками учасників розміщення облігацій, зараховується на користь Емітента і не повертається учаснику розміщення облігацій.

3.12. Заявка автоматично анулюється, якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування. Національний банк протягом шостого робочого дня:

1) формує розпорядження на переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції у порядку, визначеному законодавством України;

2) надсилає Емітенту засобами електронної пошти у захищеному вигляді та одночасно в паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП додаткове повідомлення про склад порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій. Емітент на підставі цього повідомлення усуває їх від участі в подальших розміщеннях облігацій на строк до шести місяців. Емітент після закінчення цього терміну приймає рішення щодо подальшої участі цих порушників у розміщенні облігацій на підставі їх письмових звернень.".

3.13. Спори, що виникають під час виконання угод про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасниками розміщення облігацій, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.

3.14. Емітент на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення облігацій оформляє глобальні сертифікати випусків облігацій внутрішніх державних позик (додаток 23) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.

Глобальні сертифікати випусків облігацій внутрішніх державних позик (додаток 23) оформляються на такий обсяг облігацій, за який отримані кошти.

Тимчасові глобальні сертифікати на випуски облігацій внутрішніх державних позик не оформляються.

Емітент на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами дорозміщення облігацій внутрішніх державних позик оформляє нові глобальні сертифікати випусків облігацій внутрішніх державних позик (додаток 23) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.

Національний банк повідомляє Емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобальних сертифікатів випусків облігацій внутрішніх державних позик у порядку, передбаченому законодавством України.

Депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів випусків облігацій внутрішніх державних позик здійснюються Національним банком у порядку, визначеному законодавством України.

На підставі постанови Кабінету Міністрів України від __________ р. № _________ Емітент оголошує про проведення _____ розміщення ____________ державних облігацій (далі - облігації), яке відбудеться _______ р., за такими показниками:

номінальна вартість облігацій ______ гр. од.. кожна;

для розміщення пропонується-1) __________ штук облігацій, у тому числі за неконкурентними заявками _____ штук облігацій;

термін обігу облігацій _____________ днів;

термін повного погашення облігацій _______ р.;

умовами розміщення облігацій передбачається _____________-2).

терміни сплати відсотків-3) _________;

Розміщення облігацій здійснюється у формі-4) _________ шляхом ___________.

Міжнародний ідентифікаційний код цінного папера-5) _________.

Кількість облігацій у заявці має бути кратною-6) ________.

Рівень дохідності конкурентних заявок має бути кратним 0,01 відсотка.

Заявки на придбання облігацій подаються в ______ етапи-7).

Заявки задовольняються за правилами, визначеними Положенням про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженим постановою Правління Національного банку України від _______ р. № _____.

Заявки приймаються до ______ год. _______ р.

Цінові умови продажу облігацій, виходячи з рівня дохідності, розраховуються в порядку, визначеному ______________, що затверджені ________________.

Інформація про результати розміщення облігацій надається учасникам розміщення облігацій до _____ год. _______ р.-8)

Кошти, що надсилаються на придбання облігацій, мають бути перераховані до _____ год. _______ р.-9

Національний банк України має право не допустити до участі в розміщенні облігацій заявки учасників у разі порушення ними вимог законодавства України.

Подаючи заявку на участь у розміщенні облігацій, учасник погоджується з механізмом та умовами їх розміщення, а в разі порушення ним цих умов із застосуванням Емітентом таких заходів впливу:

усунення від участі в подальших операціях з розміщення облігацій;

стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період її нарахування.

__________

-1)Може не зазначатися.

-2)У разі розміщення довгострокових облігацій з достроковим погашенням повідомлення містить такий додатковий текст:

"Облігації можуть бути достроково пред'явлені до погашення власниками та безумовно погашені емітентом після здійснення п'яти купонних платежів за ними. Дострокове погашення проводиться на дату здійснення купонного платежу за облігаціями в порядку, визначеному Емітентом".

У разі розміщення довгострокових облігацій зі змінною ставкою доходу повідомлення містить такий додатковий текст:

"Розмір ставки річного відсоткового доходу за купонний період з_____ р. до _____ р., що буде сплачуватися ______ р., становить ____ відсотків річних.

Розмір ставки річного відсоткового доходу на кожний наступний купонний період визначається та оприлюднюється Емітентом не пізніше ніж за десять днів до його початку.

На аукціон подаються виключно неконкурентні заявки".

У разі розміщення довгострокових амортизаційних облігацій повідомлення містить такий додатковий текст:

"Погашення номінальної вартості кожної облігації здійснюється окремими частинами після вісімнадцяти місяців її обігу, а саме за датами:________ у розмірі _____ гр. од.".

-3)Для дисконтних облігацій не зазначається.

-4)У разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності зазначається числове значення цього рівня дохідності.

-5)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

-6)Може не встановлюватись.

-7)У разі розміщення облігацій в один етап повідомлення містить такий додатковий текст:

"Заявки, що подані, є остаточними і коригуванню не підлягають".

У разі розміщення облігацій у два етапи повідомлення містить такий додатковий текст:

"На першому етапі учасники розміщення облігацій можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки, а на другому їм дозволяється:

скоригувати конкурентні заявки на підставі інформації про граничний попередній рівень дохідності придбання облігацій;

подавати нові конкурентні заявки, якщо такі заявки не подавалися на першому етапі;

збільшити кількість придбання облігацій за неконкурентними заявками.

У конкурентних заявках, що коригуються, не допускається:

зменшення кількості придбання облігацій;

збільшення рівня дохідності облігацій.

У разі неподання учасником розміщення облігацій скоригованої конкурентної заявки та заявка, що була подана на першому етапі, набуває статусу остаточної.

У разі подання учасником розміщення облігацій на першому етапі конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій інші конкурентні заявки від нього, крім скоригованих, не приймаються.

Неконкурентні заявки коригуванню не підлягають і можуть подаватися на будь-якому етапі розміщення облігацій. Загальний обсяг облігацій за неконкурентними заявками, замовлений окремим учасником розміщення облігацій, визначається як сумарна кількість облігацій за цими заявками".

-8)У разі розміщення облігацій у два етапи в повідомленні додатково зазначаються:

час надання повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій;

час, до якого мають бути отримані від учасників розміщення облігацій скориговані конкурентні та додаткові неконкурентні заявки.

Повідомлення може мати й інші реквізити, які за рішенням Емітента мають важливе значення для розміщення облігацій.

-9) У разі розміщення облігацій, номінованих в іноземній валюті, повідомлення містить такий додатковий текст:

"Розблокування облігацій на рахунках у цінних паперах учасників їх розміщення здійснюється на наступний робочий день після дня перерахування коштів за придбані облігації за умови успішного зарахування коштів на рахунок Національного банку України."

Від Емітента

Підпис

№____ від _____________

Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. № ____, направляємо повідомлення Емітента про розміщення облігацій внутрішніх державних позик.

Заявки на придбання облігацій подаються до Національного банку України за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".

Додаток: повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних позик (лист Емітента від _______ р. № ____).

Від Національного банку України

Підпис

Дата розміщення облігацій _____________ р.

Номер розміщення облігацій ___________.

Умови придбання облігацій:

Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих умов - на застосування заходів впливу.

Керівник банку

Головний бухгалтер

__________

-1Інформація щодо назви учасника розміщення облігацій, код його МДО та прізвищ уповноважених на підписання заявки осіб стає доступною з моменту завершення операції з розміщення облігацій та інформування її учасників про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.

-2Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

Дата розміщення облігацій _____________ р.

Номер розміщення облігацій ___________.

За конкурентними заявками:

Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих умов - на застосування заходів впливу.

Керівник банку

Головний бухгалтер

__________

-1Інформація щодо назви учасника розміщення облігацій, код його МДО та прізвищ уповноважених на підписання заявки осіб стає доступною з моменту завершення операції з розміщення облігацій та інформування її учасників про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.

-2Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

Дата розміщення облігацій _______ р.

Номер розміщення облігацій ________.

__________

(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

(2)У разі розміщення купонних облігацій їх ціна не зазначається.