Про затвердження Змін до Положення про порядок проведення операцій, повязаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик

Відповідно до статей 7, 15, 25, 42 та 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою вдосконалення механізму первинного розміщення облігацій внутрішніх державних позик Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 248, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 липня 2003 року за № 551/7872 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту відкритих ринків (Олексій Лупін) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

4. Постанова набирає чинності з 31 січня 2022 року.

1. У розділі I:

1) в абзаці першому пункту 1:

цифри та слова "10 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"" замінити цифрами та словами " 16 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки"";

після слів "(зі змінами)" доповнити словами та цифрами ", постанови Кабінету Міністрів України від 12 лютого 2020 року № 127 "Про утворення Агентства з управління державним боргом України" (зі змінами)";

2) у пункті 2:

в абзаці другому слова "Міністерством фінансів України (далі - Міністерство фінансів)" замінити словами "центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну бюджетну політику у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом (далі - Емітент)";

в абзаці сьомому слова та літери ", який присвоюється ЕТС первинному дилеру з метою його ідентифікації" замінити словами "ідентифікації первинного дилера";

в абзаці одинадцятому слово "розповсюдження" замінити словами "розміщення облігацій проведене шляхом розповсюдження";

абзац п’ятнадцятий:

після слова "депоненти" доповнити словами ", клієнти та/або клієнти клієнтів номінального утримувача";

доповнити словами "(далі - договір про співпрацю)";

3) перше речення абзацу першого пункту 2.1 глави 2 викласти в такій редакції:

"2.1. Емітент здійснює розміщення облігацій.".

2. У розділі III:

1) у главі 2:

пункт 1 після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:

"1-1) уносить в ЕТС код учасника розміщення облігацій, який відповідає ідентифікаційному коду в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;";

у пункті 11:

пункт після слова "папера" доповнити словами "та класифікацію фінансового інструменту";

слова "Міністерству фінансів як емітента облігацій" замінити словом "Емітенту";

у пункті 14:

в абзаці першому:

слово "третього" замінити словом "другого";

слова та літери "відхиляє отриману від ЕТС інформацію, яка містить результати задоволення заявок, та" виключити;

пункт після абзацу першого доповнити чотирма новими абзацами другим - п’ятим такого змісту:

"Емітент у разі отримання такого повідомлення направляє Національному банку інструкції (розпорядження) на:

1) відхилення раніше отриманої від ЕТС інформації та отримання нової на заміну попередньої шляхом надсилання електронного повідомлення через ЕТС;

2) відбракування окремих заявок, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, та продовження проведення розрахунків за іншими заявками засобами системи електронного документообігу.

Емітент у разі відбракування окремих заявок учасників розміщення облігацій, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, повідомляє їх про це засобами ЕТС із зазначенням відповідних причин відбракування.".

У зв’язку з цим абзац другий уважати абзацом шостим;

в абзаці шостому слово "коректної" виключити;

абзац другий пункту 16 доповнити словами та літерами "(ідентифікаційного коду в ЄДРПОУ)";

2) у главі 3:

пункт 3.1 після слів "клірингових засадах" доповнити словами "(шляхом взаємозаліку обсягів грошових зобов’язань учасників розміщення облігацій та Державної казначейської служби України в разі здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій та платежів з погашення облігацій минулих випусків та/або сплати доходу за ними в один день)";

пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Національний банк у дні здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій формує:

1) для Державної казначейської служби України клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 17);

2) для первинного дилера - депозитарної установи клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 18) за окремими учасниками розміщення облігацій;

3) для первинного дилера, який не є депозитарною установою, відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 19).

Клірингові відомості та відомості про грошові розрахунки формуються в такі терміни:

на початок операційного дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, якщо воно відбулося попереднього робочого дня;

протягом того самого дня після надання інформації про результати розміщення облігацій його учасникам, якщо дата розміщення облігацій збігається з датою проведення розрахунків за ними.";

пункт 3.3 після слова "розміщення" доповнити словом "облігацій";

у пункті 3.4:

пункт після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер, який не є депозитарною установою, має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, зазначаються у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 19).".

У зв’язку з цим абзаци третій - шостий уважати відповідно абзацами четвертим - сьомим;

в абзаці четвертому:

у першому реченні слова ", який не є депозитарною установою, для отримання реквізитів платіжних документів" замінити словами та цифрами "для отримання документів, зазначених в абзацах другому та третьому пункту 3.4 глави 3 розділу III цього Положення, що містять реквізити платіжних документів";

друге речення виключити.

3. У додатках до Положення:

1) Положення після додатка 18 доповнити новим додатком 19 такого змісту:

У зв’язку з цим додатки 19-22 уважати відповідно додатками 20-23;

2) у додатку 23:

у заголовку та абзаці першому слова "внутрішніх державних позик" замінити словами "внутрішньої державної позики";

літери "М.П." виключити.

4. У тексті Положення посилання на додатки 19-22 замінити посиланнями відповідно на додатки 20-23.

5. У тексті Положення та додатках до нього слова "Міністерство фінансів України", "Міністерство фінансів" у всіх відмінках замінити відповідно словом "Емітент" у відповідних відмінках.