( Пункт глави розділу I доповнено новим абзацом третім згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022 )
Первинний дилер для отримання документів, зазначених в абзацах другому та третьому пункту 4.4 глави 4 розділу III цього Положення, що містять реквізити платіжних документів, за якими він має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, звертається до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.
( Абзац четвертий пункту глави розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025 )
Первинний дилер, який не є депозитарною установою, має враховувати особливості розрахунків за результатами розміщення облігацій, установлені законодавством з питань депозитарної діяльності, залежно від валюти, у якій номіновано облігації, що були ним придбані під час розміщення.
Учасники розміщення облігацій у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" зазначають номер та дату клірингової відомості / відомості про грошові розрахунки, відповідно до якої здійснюються грошові розрахунки.
( Абзац шостий пункту 4.4 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти, що надійшли за придбані облігації від учасників їх розміщення, у день надходження цих коштів до Національного банку.
( Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019 )
4.5. Національний банк перевіряє повноту та своєчасність здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій за сформованими в автоматизованому режимі:
кліринговою відомістю про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 19);
відомістю про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників розміщень облігацій (додаток 22).
( Абзац третій пункту 4.5 глави 4 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
4.6. Національний банк за умови надходження від учасників розміщення облігацій коштів у повному обсязі виконує депозитарну операцію щодо зняття обмеження на обіг облігацій на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій/клієнтів учасників розміщення облігацій.
Право власності на облігації виникає в покупця з часу зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/клієнта депозитарної установи - учасника розміщення облігацій.
( Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 72 від 26.06.2018 )
4.7. Національний банк протягом наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій надсилає у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом Емітенту (додаток 23) та Державній казначейській службі України (додаток 24) інформацію про результати розміщення облігацій
( Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
4.8. Якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі, то Національний банк надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом повідомлення про порушників кінцевих термінів їх перерахування. Повідомлення надсилається наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій та містить такі обов'язкові реквізити:
( Абзац перший пункту глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 19 від 15.02.2025 )
повне найменування учасника розміщення облігацій та його місцезнаходження;
( Абзац другий пункту глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018 )
номер розміщення облігацій та номер цінного папера, за яким не проведені розрахунки;
кількість облігацій, за якими не проведені розрахунки;
суму коштів, що вчасно не сплачена учасником розміщення облігацій.
4.9. Емітент має право застосувати до учасників розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів за облігації, такі заходи впливу:
( Абзац перший пункту 4.9 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
попередження про можливість застосування заходів впливу;
( Пункт 4.9 глави 4 розділу III доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
усунення від участі в подальших розміщеннях облігацій;
стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної відсоткової ставки дохідності, за якою задоволена конкретна заявка порушника на відповідному розміщенні. Рахунок в Операційному департаменті Національного банку, на який учасник розміщення облігацій перераховує пеню, зазначений у кліринговій відомості / відомості про здійснення грошових розрахунків, що отримана ним від депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.
( Абзац пункту глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025 )
Емітент надсилає повідомлення про застосування заходів впливу та термін їх дії учасникам розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів, а також Національному банку для внесення інформації до довідника, який відображає стан виконання вимог, установлених для учасників розміщення облігацій.
4.10. Якщо кошти за облігації надійшли протягом п'яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування, то Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти за облігації та пеню в день їх надходження до Операційного департаменту Національного банку і повідомляє про це Емітента. Емітент усуває порушників кінцевих термінів перерахування коштів за облігації від участі в подальших розміщеннях облігацій на строк до одного місяця.
( Пункт глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018 )
4.11. Національний банк, якщо протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну перерахування коштів учасником розміщення облігацій здійснена часткова оплата за облігації (включаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу), протягом шостого робочого дня надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом додаткове повідомлення про остаточні суми отриманих від учасників розміщення облігацій, які порушили кінцевий термін перерахування коштів.
( Абзац перший пункту 4.11 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
Емітент приймає рішення щодо заявок учасника розміщення облігацій, які вважатимуться оплаченими (частково оплаченими з округленням на користь Емітента), та надає Національному банку:
розпорядження на розблокування облігацій, оплата за якими надійшла (включаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу), зазначивши номер цінного папера, номер і тип заявки, кількість цінних паперів, які підлягають розблокуванню;
( Абзац третій пункту 4.11 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
розпорядження на переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій.
Національний банк на підставі розпорядження Емітента формує розпорядження на:
розблокування оплачених за рішенням Емітента облігацій;
переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції в порядку, визначеному законодавством України.
Заявки учасників розміщення облігацій, за якими здійснена часткова оплата (уключаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу) протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування, автоматично коригуються на суму оплачених облігацій за рішенням Емітента.
Залишок коштів, який виникає в результаті округлення на користь Емітента за частково оплаченими заявками учасників розміщення облігацій, зараховується на користь Емітента і не повертається учаснику розміщення облігацій.
( Главу розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 28 від 22.03.2023 )
4.12. Заявка автоматично анулюється, якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування. Національний банк протягом шостого робочого дня:
1) формує розпорядження на переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції у порядку, визначеному законодавством України;
2) надсилає Емітенту засобами електронної пошти у захищеному вигляді та одночасно у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом додаткове повідомлення про склад порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій. Емітент на підставі цього повідомлення усуває їх від участі в подальших розміщеннях облігацій на строк до шести місяців. Емітент після закінчення цього терміну приймає рішення щодо подальшої участі цих порушників у розміщенні облігацій.
( Підпункт 2 пункту 4.12 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )( Пункт глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 417 від 28.12.2016; в редакції Постанов Національного банку № 72 від 26.06.2018, № 28 від 22.03.2023 )
4.13. Спори, що виникають під час виконання угод про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасниками розміщення облігацій, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.
4.14. Емітент на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення облігацій оформляє глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) оформляються на такий обсяг облігацій, за який отримані кошти.
Тимчасові глобальні сертифікати на випуски облігацій не оформляються.
Емітент на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами дорозміщення облігацій оформляє нові глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Національний банк повідомляє Емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобальних сертифікатів випусків облігацій у порядку, передбаченому законодавством України.
Депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів випусків облігацій здійснюються Національним банком у порядку, визначеному законодавством України.
( Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016 )
Глава 5. Організація та обслуговування розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій
1. Розрахунки за результатами аукціону з обміну облігацій здійснюються в безготівковій формі в розрізі первинних дилерів без використання клірингу.
2. Національний банк перевіряє наявність необхідної кількості облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, станом на початок дня здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.
3. Національний банк на початок операційного дня проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій формує відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій для:
1) Державної казначейської служби України за всіма учасниками обміну облігацій, які забезпечили своєчасну наявність облігацій (за їх власними та клієнтськими заявками) на рахунках у цінних паперах для подальшого зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента (додаток 26);
2) первинного дилера за його власними та клієнтськими заявками (додаток 27) за умови забезпечення первинним дилером своєчасної наявності облігацій (за його власними та клієнтськими заявками) на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента.
4. Відомість про здійснення розрахунків:
1) передбачає виплату первинним дилером мінімального грошового номіналу, що дорівнює 0,01 гривні, на користь Емітента в день розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, якщо за результатами аукціону з обміну облігацій, номінованих у національній валюті, різниця вартостей таких облігацій дорівнює 0;
2) не передбачає виплати первинним дилером грошових коштів на користь Емітента в день розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, якщо за результатами аукціону з обміну облігацій, номінованих в іноземній валюті, різниця вартостей таких облігацій дорівнює 0.
5. Грошові розрахунки за результатами обміну облігацій здійснюються в порядку, визначеному Інструкцією № 163, Положенням № 125, Положенням № 140.
Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер має перерахувати кошти за результатами аукціону з обміну облігацій зазначаються у відомості про здійснення розрахунків (додаток 27).
Первинний дилер для отримання відомості про здійснення розрахунків звертається до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.
Учасники обміну облігацій у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" зазначають номер та дату відомості про здійснення розрахунків, відповідно до якої здійснюються грошові розрахунки.
6. Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти, що надійшли за результатами аукціону з обміну облігацій від їх учасників, у день надходження цих коштів до Національного банку.
7. Національний банк перевіряє повноту та своєчасність здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій за сформованими в автоматизованому режимі:
1) відомістю про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій (додаток 26);
2) відомістю про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників обміну облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій (додаток 28).
8. Національний банк за умови надходження від учасника обміну облігацій коштів у повному обсязі, а також наявності на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій, виконує депозитарні операції щодо:
1) зняття обмеження на обіг розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій / клієнтів учасника обміну облігацій;
2) списання на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які йому зараховуються за результатами аукціону з обміну облігацій.
9. Право власності на облігації виникає в покупця з часу зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах депозитарної установи / клієнта депозитарної установи - учасника обміну облігацій.
10. Національний банк протягом наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій надсилає в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом Емітенту (додаток 29) та Державній казначейській службі України (додаток 30) інформацію про його результати.
11. Національний банк, якщо учасник обміну облігацій не забезпечив у повному обсязі перерахування коштів та/або наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом повідомлення про такого порушника. Повідомлення надсилається наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій та має містити такі обов’язкові реквізити:
1) повне найменування учасника обміну облігацій та його місцезнаходження;
2) номер аукціону з обміну облігацій, за яким не проведені розрахунки;
3) номер цінного папера та кількість облігацій, за якими не проведені розрахунки;
4) суму коштів, що вчасно не сплачена учасником обміну облігацій;
5) повний обсяг облігацій, наявність якого не була забезпечена учасником обміну облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів) на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.
12. Емітент має право застосувати до учасника обміну облігацій, який порушив кінцеві терміни перерахування коштів за облігації та/або не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), такі заходи впливу:
1) попередження про можливість застосування заходів впливу;
2) усунення від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до трьох місяців;
3) стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної відсоткової ставки дохідності, за якою задоволена конкретна заявка порушника на відповідному аукціоні з обміну облігацій;
4) штраф за відсутність у повному обсязі на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), у розмірі 0,01% від їх номінальної вартості.
13. Рахунок у Національному банку, на який учасник обміну облігацій перераховує пеню, визначену в підпункті 3 пункту 12 глави 5 розділу III цього Положення, зазначений у відомості про здійснення розрахунків, що отримана ним від депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.
14. Емітент надсилає повідомлення про застосування заходів впливу та термін їх дії:
1) учаснику обміну облігацій, який порушив кінцеві терміни перерахування коштів та/або не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів);
2) Національному банку для внесення інформації до довідника, що відображає стан виконання вимог, установлених для учасників обміну облігацій.
15. Національний банк перераховує Державній казначейській службі України сплачені учасником обміну облігацій пеню та/або штраф у день їх надходження до Національного банку та повідомляє про це Емітента, якщо учасник обміну облігацій забезпечив у повному обсязі перерахування коштів та/або наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), пізніше дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, але раніше настання шостого робочого дня від цієї дати. Емітент має право усунути такого порушника від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до трьох місяців.
Розблокування розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів, якщо після дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій відбулася проміжна виплата за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата), відбувається лише після зарахування ним у повному обсязі суми цієї проміжної виплати на рахунок Національного банку для її подальшого перерахування Державній казначейській службі України.
Національний банк перераховує Державній казначейській службі України отриману від учасника обміну облігацій проміжну виплату за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата) після успішного завершення розрахунків за аукціоном з обміну облігацій та розблокування розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів.
16. Часткова оплата за результатами аукціону з обміну облігацій не допускається.
17. Заявка автоматично анулюється:
1) якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування та/або учасник обміну облігацій не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів);
2) якщо учасник обміну облігацій не перерахував отриману проміжну виплату за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата), до настання шостого робочого дня від дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій;
3) у разі погашення облігацій, які мали зараховуватися на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.
18. Національний банк протягом шостого робочого дня від дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій або в день погашення облігацій, які підлягали зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій:
1) формує розпорядження на переказ облігацій, що очікують оплати, з рахунків у цінних паперах учасників обміну облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів за облігації та/або не забезпечили в повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції у порядку, визначеному законодавством України;
2) надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом додаткове повідомлення про склад таких порушників;
3) здійснює безумовне списання облігацій з рахунків у цінних паперах, які мали бути зараховані на рахунок Емітента, на рахунки вільні від зобов’язань їх власникам.
19. Емітент на підставі повідомлення, визначеного в підпункті 2 пункту 18 глави 5 розділу III цього Положення, усуває таких порушників від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до шести місяців.
Емітент після закінчення цього терміну приймає рішення щодо подальшої участі цих порушників в аукціонах з обміну облігацій.
20. Спори, що виникають під час виконання угод з обміну облігацій між Емітентом та його учасниками, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.
21. Емітент на підставі інформації про завершення розрахунків за аукціонами з обміну облігацій оформляє глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) оформляються на обсяг облігацій, за яким проведені розрахунки.
Тимчасові глобальні сертифікати на випуски облігацій не оформляються.
Емітент на підставі інформації про завершення розрахунків за результатами дорозміщення облігацій на аукціонах з обміну облігацій, оформляє нові глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Емітент на підставі інформації про зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які надійшли за результатами проведення аукціону з обміну облігацій, оформляє новий глобальний сертифікат цього випуску облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.
Національний банк повідомляє Емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобальних сертифікатів випусків облігацій у порядку, визначеному законодавством України.
Депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів випусків облігацій здійснюються Національним банком у порядку, визначеному законодавством України.
( Розділ III доповнено новою главою згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 1
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.1 глави 1 розділу II)
| №____ від ___________ | Національному банку України |
ПОВІДОМЛЕННЯ
про розміщення облігацій внутрішньої державної позики
На підставі постанови Кабінету Міністрів України від __________ р. № _________ Емітент оголошує про проведення _____ розміщення ____________ державних облігацій (далі - облігації), яке відбудеться _______ р., за такими показниками:
номінальна вартість облігацій ______ гр. од.. кожна;
для розміщення пропонується-1) __________ штук облігацій, у тому числі за неконкурентними заявками _____ штук облігацій;
термін обігу облігацій _____________ днів;
термін повного погашення облігацій _______ р.;
умовами розміщення облігацій передбачається _____________-2).
терміни сплати відсотків-3) _________;
Розміщення облігацій здійснюється у формі-4) _________ шляхом ___________.
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера-5) _________.
Кількість облігацій у заявці має бути кратною-6) ________.
Рівень дохідності конкурентних заявок має бути кратним 0,01 відсотка.
Заявки на придбання облігацій подаються в ______ етапи-7).
Заявки задовольняються за правилами, визначеними Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики, затвердженим постановою Правління Національного банку України від _______ р. № _____.
Заявки приймаються до ______ год. _______ р.
Цінові умови продажу облігацій, виходячи з рівня дохідності, розраховуються в порядку, визначеному ______________, що затверджені ________________.
Інформація про результати розміщення облігацій надається учасникам розміщення облігацій до _____ год. _______ р.-8)
Кошти, що надсилаються на придбання облігацій, мають бути перераховані до _____ год. _______ р.-9
Національний банк України має право не допустити до участі в розміщенні облігацій заявки учасників у разі порушення ними вимог законодавства України.
Подаючи заявку на участь у розміщенні облігацій, учасник погоджується з механізмом та умовами їх розміщення, а в разі порушення ним цих умов із застосуванням Емітентом таких заходів впливу:
усунення від участі в подальших операціях з розміщення облігацій;
стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період її нарахування.
__________
-1)Може не зазначатися.
-2)У разі розміщення довгострокових облігацій з достроковим погашенням повідомлення містить такий додатковий текст:
"Облігації можуть бути достроково пред'явлені до погашення власниками та безумовно погашені емітентом після здійснення п'яти купонних платежів за ними. Дострокове погашення проводиться на дату здійснення купонного платежу за облігаціями в порядку, визначеному Емітентом".
У разі розміщення довгострокових облігацій зі змінною ставкою доходу повідомлення містить такий додатковий текст:
"Розмір ставки річного відсоткового доходу за купонний період з_____ р. до _____ р., що буде сплачуватися ______ р., становить ____ відсотків річних.
Розмір ставки річного відсоткового доходу на кожний наступний купонний період визначається та оприлюднюється Емітентом не пізніше ніж за десять днів до його початку.
На аукціон подаються виключно неконкурентні заявки".
У разі розміщення довгострокових амортизаційних облігацій повідомлення містить такий додатковий текст:
"Погашення номінальної вартості кожної облігації здійснюється окремими частинами після вісімнадцяти місяців її обігу, а саме за датами:________ у розмірі _____ гр. од.".
-3)Для дисконтних облігацій не зазначається.
-4)У разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності зазначається числове значення цього рівня дохідності.
-5)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
-6)Може не встановлюватись.
-7)У разі розміщення облігацій в один етап повідомлення містить такий додатковий текст:
"Заявки, що подані, є остаточними і коригуванню не підлягають".
У разі розміщення облігацій у два етапи повідомлення містить такий додатковий текст:
"На першому етапі учасники розміщення облігацій можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки, а на другому їм дозволяється:
скоригувати конкурентні заявки на підставі інформації про граничний попередній рівень дохідності придбання облігацій;
подавати нові конкурентні заявки, якщо такі заявки не подавалися на першому етапі;
збільшити кількість придбання облігацій за неконкурентними заявками.
У конкурентних заявках, що коригуються, не допускається:
зменшення кількості придбання облігацій;
збільшення рівня дохідності облігацій.
У разі неподання учасником розміщення облігацій скоригованої конкурентної заявки та заявка, що була подана на першому етапі, набуває статусу остаточної.
У разі подання учасником розміщення облігацій на першому етапі конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій інші конкурентні заявки від нього, крім скоригованих, не приймаються.
Неконкурентні заявки коригуванню не підлягають і можуть подаватися на будь-якому етапі розміщення облігацій. Загальний обсяг облігацій за неконкурентними заявками, замовлений окремим учасником розміщення облігацій, визначається як сумарна кількість облігацій за цими заявками".
-8)У разі розміщення облігацій у два етапи в повідомленні додатково зазначаються:
час надання повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій;
час, до якого мають бути отримані від учасників розміщення облігацій скориговані конкурентні та додаткові неконкурентні заявки.
Повідомлення може мати й інші реквізити, які за рішенням Емітента мають важливе значення для розміщення облігацій.
-9) У разі розміщення облігацій, номінованих в іноземній валюті, повідомлення містить такий додатковий текст:
"Розблокування облігацій на рахунках у цінних паперах учасників їх розміщення здійснюється на наступний робочий день після дня перерахування коштів за придбані облігації за умови успішного зарахування коштів на рахунок Національного банку України."
Від Емітента
Підпис
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 114 від 10.09.2019, № 19 від 15.02.2025 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 2
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.3 глави 1 розділу II)
ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ
| | Національний банк України | Керівникам учасників розміщень облігацій |
| | Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення | Національному депозитарію України |
№____ від _____________
Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. № ____, направляємо повідомлення Емітента про розміщення облігацій внутрішньої державної позики.
Заявки на придбання облігацій подаються до Національного банку України за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".
Додаток: повідомлення про розміщення облігацій внутрішньої державної позики (лист Емітента від _______ р. № ____).
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 13 від 15.01.2010, № 417 від 28.12.2016, № 19 від 15.02.2025 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 3
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.3 глави 4 розділу II)
Назва підрозділу, відповідального
за проведення розміщення,
Національного банку України
| ___________________________ (назва учасника розміщення облігацій) | код МДО | |||
| код МДО | ||||
| № | від | |||
ЗАЯВКА
на придбання облігацій внутрішньої державної позики-1
Дата розміщення облігацій _____________ р.
Номер розміщення облігацій ___________.
_______________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера-2)
Умови придбання облігацій:
Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих умов - на застосування заходів впливу.
Керівник банку
Головний бухгалтер
__________
-1Інформація щодо назви учасника розміщення облігацій, код його МДО та прізвищ уповноважених на підписання заявки осіб стає доступною з моменту завершення операції з розміщення облігацій та інформування її учасників про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.
-2Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010; в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 72 від 26.06.2018, № 114 від 10.09.2019, № 19 від 15.02.2025 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 4
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.3 глави 4 розділу II)
Назва підрозділу, відповідального
за проведення розміщення,
Національного банку України
| ___________________________ (назва учасника розміщення облігацій) | код МДО | |||
| код МДО | ||||
| № | від | |||
СКОРИГОВАНА ЗАЯВКА
на придбання облігацій внутрішньої державної позики-1
Дата розміщення облігацій _____________ р.
Номер розміщення облігацій ___________.
_______________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера-2)
За конкурентними заявками:
Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих умов - на застосування заходів впливу.
Керівник банку
Головний бухгалтер
__________
-1Інформація щодо назви учасника розміщення облігацій, код його МДО та прізвищ уповноважених на підписання заявки осіб стає доступною з моменту завершення операції з розміщення облігацій та інформування її учасників про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.
-2Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010; в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 114 від 10.09.2019, № 19 від 15.02.2025 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 5
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.2 глави 1 розділу III)
ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
конкурентних заявок
Дата розміщення облігацій _______ р.
Номер розміщення облігацій ________.
| | ___________________________________________________________. (назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера(1)) | |
| № з/п | Номер заявки | Час надходження заявки | Назва учасника | Дохідність облігацій | Ціна розміщення облігацій(2) | Замовлена кількість облігацій, шт. |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Усього |
__________
(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
(2)У разі розміщення купонних облігацій їх ціна не зазначається.
( Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 6
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.2 глави 1 розділу III)
ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
неконкурентних заявок
Дата розміщення облігацій _______ р.
Номер розміщення облігацій _______.
| | ___________________________________________________________. (назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера(1)) | |
__________
(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
| № з/п | Номер заявки | Час надходження заявки | Назва учасника | Замовлена кількість облігацій, шт |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Усього |
( Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 7
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.2 глави 1 розділу III)
АНАЛІТИЧНА ТАБЛИЦЯ,
що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій
Дата розміщення облігацій _______ р.
Номер розміщення облігацій ____.
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера-1)__________.
Строк обігу _____ днів.
Купонний період-2) _______.
Показники попереднього розміщення облігацій з відповідним строком обігу (граничний рівень дохідності облігацій, середньозважений рівень дохідності облігацій, обсяг розміщення облігацій)