( Розділ I "Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ" глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 430 | Номер повідомлення | указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова опе- рація у день його направлення (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2005 року матиме у полі такий вигляд: 200506150001) | Обов'язково у разі по- дання пові- домлення про фінансову операцію до Держфінмоні- торингу |
| 440 | Дата здійснення повідомлення | указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 6 лютого 2004 року, матиме у полі такий вигляд: 06022004) | Обов'язково у разі по- дання пові- домлення про фінансову операцію до Держфінмоні- торингу |
| 450 | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | ||
| 451 | Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік | у всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом, указується номер першого по- відомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом | Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмо- ніторингу |
| 452 | Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | у всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом, указується дата першої реєст- рації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом | Обов'язково в разі виправлення помилок або неточ- ностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | у всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом, указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоні- торингом | Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 460 | Черговий номер фінансової операції у повідомленні | указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні | Обов'язково у разі по- дання пові- домлення про фінансову операцію до Держфінмоні- торингу |
| 470 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - -1299) | Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі | указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 06082005) | Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової опера- ції до фінансування теро- ризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або ви- годоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму) | Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників фінансової операції | указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції (максимальне значення - 99999) | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення про фінансову операцію (код) | указується код виду повідомлення згідно з довідником кодів видів повідомлень (додаток 6) | Обов'язково у разі по- дання пові- домлення про фінансову операцію до Держфінмоні- торингу |
| 520 | Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 540 | Код валюти/ банківського металу | указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 за N 34 Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 | Обов'язково |
| 550 | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводилась у гривнях - вказується сума в гривнях | Обов'язково |
| 560 | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | указується цифрами сума операції в гривнях | Обов'язково |
| 570 | Підстава здійснення фінансової операції | указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек та ін.) | Обов'язково |
| 580 | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково у разі наявності |
| 590 | Ознака здійснення фінансової операції (код) | указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10) | Обов'язково |
| 600 | Код виду фінансової операції | указується код виду фінансової операції, відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції, згідно з довідником (додаток 1) | Обов'язково |
| 610 | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) | указується (ються) код (коди) ознак фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля та ін. | Обов'язково хоча б одне з полів 611 - 614 має бути заповнене |
| 611 | |||
| 612 | |||
| 613 | |||
| 614 | |||
| 620 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнені поля 611-614 |
| 630 | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) | указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується (ються) код (коди) ознаки фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля та ін. | Обов'язково хоча б одне з полів 631- 634 має бути заповнене |
| 631 | |||
| 632 | |||
| 633 | |||
| 634 | |||
| 640 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнені поля 631-634 |
| 650 | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | указується номер в реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар до пов'язаної фінансової операції | указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнене поле 650 |
| 680 | Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) | указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції | Обов'язково у разі наявності |
| 690 | Порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі | у разі надіслання додаткового повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації, вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (коригована) інформація | У разі надання додаткового повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується | у разі надіслання додаткового повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації, вказуються дата та час первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (коригована) інформація. Час реєстрації фінансової операції, що корегується, проставляється у разі наявності. | У разі надання додаткового повідомлення про фінансову операцію |
| 710 | Кількість аркушів доданих документів | указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів - у полі ставиться нуль. | Обов'язково у разі на- явності та при поданні повідомлення про фінансо- ву операцію до Держфін- моніторингу |
( Розділ II "Відомості про фінансову операцію" глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 720 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8) | Обов'язково |
| 730 | Статус (тип) учасника (код) | указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа та ін.). Заповнюється згідно з довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 740 | Ознака резидентності: | ||
| 741 | Резидент | указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | для фізичних осіб та фізичних осіб - суб'єктів підприємни- цької діяльності (резидентів і нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за наявності). Якщо іденти- фікаційний номер не присвоє- ний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - рези- дента зазначається ідентифі- каційний код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерези- дента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу торго- вельного, банківського чи су- дового реєстру або засвідче- ного нотаріально реєстрацій- ного посвідчення уповноваже- ного органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозді- лу - указується його іденти- фікаційний код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності - вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу; | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) якщо учасник є резидентом |
| 760 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | для юридичної особи - вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозді- лу - указується повне найме- нування відповідно до поло- ження про відокремлений під- розділ (іншого документа, на підставі якого діє відокрем- лений підрозділ), затвердже- ного головним підприємством - юридичною особою суб'єктом первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | для юридичної особи - вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозді- лу - указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відок- ремлений підрозділ), зат- вердженого головним під- приємством - юридичною особою суб'єктом первинного фінан- сового моніторингу, за його відсутності - повне найменування; | Обов'язково |
| 780 | По батькові | для фізичної особи вказується по батькові для нерезидента - у разі наявності | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа | Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію | |||
| 810 | Свідоцтво про державну реєстрацію | указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації (наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 - у полі буде мати вигляд ---А38123456) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), як- що учасник- юридична особа- резидент або суб'єкт підприємни- цької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи-суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), як- що учасник- юридична особа- резидент або суб'єкт підприємни- цької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи-суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), як- що учасник- юридична особа- резидент або суб'єкт підприємни- цької діяльності |
| Місцезнаходження (місце проживання) учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна реєстрації або громадянства (код та назва) | указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 850 | Область реєстрації або проживання (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- резидент |
| 860 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 870 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 880 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна тимчасового перебування (код та назва) | указується цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 940 | Область тимчасового перебування (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- резидент |
| 950 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 960 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 970 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа або фізична особа - суб'єкт під- приємницької діяльності |
| 1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа або фізична особа - суб'єкт під- приємницької діяльності |
| 1040 | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - суб'єкт під- приємницької діяльності | |
| 1050 | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа або фізична особа - суб'єкт під- приємницької діяльності | |
| 1060 | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа або фізична особа - суб'єкт під- приємницької діяльності | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | |||
| 1070 | Номер рахунка | указується номер рахунка особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | заповнюється МФО для банківської установи-резидента або S.W.I.F.T. (чи non- S.W.I.F.T.) код для банківської установи-нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна (код та назва) | указується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070-1170, якщо фінансова операція здійснюється у іноземній валюті) | |||
| 1180 | Номер рахунка | указується номер кореспондентського рахунка, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1190 | Назва фінансової установи- кореспондента, у якій відкрито рахунок | указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1200 | Код фінансової установи- кореспондента | заповнюється МФО для банківської установи-резидента або S.W.I.F.T. (чи non- S.W.I.F.T.) код для банківської установи-нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1210 | Країна місцезнаход- ження фінансової установи- кореспондента (код та назва) | указується код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений в полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1220 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1230 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1240 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1250 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 1260 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1270 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1280 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
( Розділ III "Відомості про учасника фінансової операції" глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
( Абзац перший Розділу IV "Додаткова інформація" глави 3 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
В переліку доданих документів вказується назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад: 1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
4. Форма N 4-ФМ: Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення) може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття інформації або відмову від взяття на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом").
( Абзац перший глави 4 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
До Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми N 4-ФМ, які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.
( Абзац другий глави 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
У разі, якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом цього повідомлення. Всі витяги з Реєстру, що були прикладені до цього повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу.
У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у Реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером у реєстр та надати Держфінмоніторингу у складі нового повідомлення.
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Загальні відомості про повідомлення | |||
| 010 | Номер повідомлення | указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, дата та порядковий номер повідомлення за день (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2003 року матиме в полі такий вигляд: 200306150001) | Обов'язково |
| 020 | Дата здійснення повідомлення | указується дата здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу (наприклад, повідомлення, здійснене 6 лютого 2004 року, матиме у полі такий вигляд: 06022004) | Обов'язково |
| 030 | |||
| 040 | Кількість фінансових операцій у повідомленні | указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні | Обов'язково |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію | |||
| 050 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
| 060 | Вид суб'єкта (код) | указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансово- го моніторингу або ві- докремленого підрозділу від- повідно до видів діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | |
| 061 | указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково | |
| 062 | |||
| 063 | |||
| 070 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу: для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів; | Обов'язково |
| 080 | Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ | указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма N 4-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ | Обов'язково |
| 090 | Назва | указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинна відповідати формі N 1-ФМ) | Обов'язково |
| Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинна відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або при відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) | |||
| 100 | Країна (код та назва) | указується цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково |
| 110 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково, якщо код країни - 804 (Україна) |
| 120 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 130 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с.Мила та ін.) | Обов'язково |
| 140 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 150 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) | Обов'язково у разі наявності |
| 160 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) | Обов'язково у разі наявності |
| 170 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) | Обов'язково у разі наявності |
| 180 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 190 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (повинні відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або при відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) | |||
| 200 | Посада відповідального працівника | указується повне найменування посади працівника, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису | Обов'язково |
| 210 | Прізвище | указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 220 | Ім'я | указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 230 | По батькові | указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково |
| 240 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 250 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково у разі наявності |