• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення (Форми NN 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ, 4-ФМ, 5-ФМ, 6-ФМ)

Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України  | Наказ, Інструкція, Форма від 13.05.2003 № 48 | Документ не діє
360Адреса e-mailуказується електронна адреса
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
Обов'язково
у разі
наявності
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому
було зареєстровано фінансову операцію
370Посада
відповідального
працівника
указується повне найменування
посади працівника,
відповідального за проведення
фінансового моніторингу,
відповідно до установчих
документів суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу чи відокремленого
підрозділу, в якому було
зареєстровано фінансову
операцію або його штатного
розпису
Обов'язково
380Прізвищеуказується прізвище
відповідального працівника
Обов'язково
390Ім'яуказується ім'я
відповідального працівника
Обов'язково
400По батьковіуказується по батькові
відповідального працівника
Обов'язково
410Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
указується номер телефону
відповідального працівника з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 86 2334 у
полі матиме такий вигляд:
0322 862334)
Обов'язково
420Адреса e-mailуказується електронна адреса
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
Обов'язково
у разі
наявності
( Розділ I "Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ" глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
КодНазва поляКоментар щодо заповненняНеобхідність
заповнення
430Номер
повідомлення
указується номер повідомлення
про фінансові операції, яким
була надіслана фінансова опе-
рація у день його направлення
(наприклад, перше
повідомлення за 15 червня
2005 року матиме у полі такий
вигляд: 200506150001)
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
440Дата здійснення
повідомлення
указується дата здійснення
повідомлення про фінансові
операції, яким була надіслана
фінансова операція
(наприклад, повідомлення,
здійснене 6 лютого 2004 року,
матиме у полі такий вигляд:
06022004)
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
450Дані про
попереднє
повідомлення та
реєстрацію
фінансової
операції, що не
взята на облік
451Номер
попереднього
повідомлення
про фінансову
операцію, що не
взята на облік
у всіх випадках повторного
направлення інформації про
фінансову операцію на заміну
раніше наданої і не взятої
на облік Держфінмоніторингом,
указується номер першого по-
відомлення про цю фінансову
операцію, що не взята на
облік Держфінмоніторингом
Обов'язково
в разі
надання
повідомлення
на заміну
раніше
наданого та
не взятого
на облік у
Держфінмо-
ніторингу
452Дата
попередньої
реєстрації
фінансової
операції в
реєстрі, що не
взята на облік
у всіх випадках повторного
направлення інформації про
фінансову операцію на заміну
раніше наданої і не взятої
на облік Держфінмоніторингом,
указується дата першої реєст-
рації фінансової операції у
реєстрі, що не взята на облік
Держфінмоніторингом
Обов'язково
в разі
виправлення
помилок
або неточ-
ностей у
записах про
фінансову
операцію,
що не взята
на облік
453Порядковий
номер
попередньої
реєстрації
фінансової
операції в
реєстрі, що не
взята на облік
у всіх випадках повторного
направлення інформації про
фінансову операцію на заміну
раніше наданої і не взятої
на облік Держфінмоніторингом,
указується порядковий номер
реєстрації у реєстрі першої
фінансової операції, що не
взята на облік Держфінмоні-
торингом
Обов'язково
в разі
виправлення
помилок або
неточностей
у записах
про
фінансову
операцію,
що не взята
на облік
460Черговий номер
фінансової
операції у
повідомленні
указується порядковий номер
фінансової операції у
повідомленні
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
470Порядковий
номер
реєстрації
фінансової
операції в
реєстрі
указується порядковий номер
запису про фінансову операцію
в реєстрі суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова
операція зазначена в реєстрі
за номером 1299, поле матиме
такий вигляд: - - - - - - -
-1299)
Обов'язково
480Дата реєстрації
фінансової
операції у
реєстрі
указується дата запису про
фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис
зазначених відомостей до
реєстру здійснено 6 серпня
2005 року, матиме у полі
такий вигляд: 06082005)
Обов'язково
490Ознака
можливості
відношення
фінансової
операції до
фінансування
тероризму
указується наявність ознаки
(1 - за відсутності ознак
відношення фінансової опера-
ції до фінансування теро-
ризму; 2 - якщо учасником
фінансової операції або ви-
годоодержувачем є особа, яку
включено до переліку осіб,
пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності, та
операцію зупинено; 3 - в
інших випадках відношення
фінансової операції до
фінансування терористичної
діяльності), що фінансова
операція пов'язана з
фінансуванням тероризму)
Обов'язково
500Кількість
учасників
фінансової
операції
указується кількість
учасників фінансової
операції, яка дорівнює
кількості заповнених
відомостей про учасників
фінансової операції
(максимальне значення -
99999)
Обов'язково
510Вид
повідомлення
про фінансову
операцію (код)
указується код виду
повідомлення згідно з
довідником кодів видів
повідомлень (додаток 6)
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
520Дата здійснення
фінансової
операції або
відмови в її
проведенні, або
дата зупинення
проведення
фінансової
операції
Указуються день,
місяць, рік здійснення
фінансової операції або
відмови в її
проведенні, або
зупинення проведення
фінансової операції;
якщо здійснення
фінансової операції ще
не завершене,
указується дата початку
її здійснення
Обов'язково
530Час здійснення
фінансової
операції або
відмови в її
проведенні, або
час зупинення
проведення
фінансової
операції
Указується час
здійснення фінансової
операції або відмови в
її проведенні, або час
зупинення проведення
фінансової операції;
якщо здійснення
операції ще не
завершене, указується
час початку її
здійснення
Обов'язково
540Код валюти/
банківського
металу
указується код валюти або
банківського металу, з
використанням яких була
проведена фінансова операція,
відповідно до Класифікатора
іноземних валют та
банківських металів,
затвердженого постановою
Національного банку України
від 04.02.98 за N 34
Якщо операція
проведена в гривнях, то
вказується код 980
Обов'язково
550Сума фінансової
операції у
валюті
проведення
(вага
банківського
металу в
грамах)
указується цифрами сума
операції в іноземній валюті
або вага банківського металу
в грамах. Якщо операція
проводилась у гривнях -
вказується сума в гривнях
Обов'язково
560Сума фінансової
операції у
гривневому
еквіваленті
указується цифрами сума
операції в гривнях
Обов'язково
570Підстава
здійснення
фінансової
операції
указуються зміст операції,
призначення платежу, а також
перелік усіх документів, які
є підставою для здійснення
фінансової операції
(контракт, договір, платіжне
доручення, чек та ін.)
Обов'язково
580Коментар до
підстав
здійснення
фінансової
операції
указуються коментарі щодо
підстав здійснення фінансової
операції
Обов'язково
у разі
наявності
590Ознака
здійснення
фінансової
операції (код)
указується код ознаки
здійснення або відмови у
здійсненні фінансової
операції. Заповнюється згідно
з довідником кодів ознак
здійснення фінансових
операцій (додаток 10)
Обов'язково
600Код виду
фінансової
операції
указується код виду
фінансової операції,
відповідно до Порядку
формування коду виду
фінансової операції, згідно з
довідником (додаток 1)
Обов'язково
610Ознаки
фінансової
операції, що
підлягає
обов'язковому
фінансовому
моніторингу
(код)
указується (ються) код (коди)
ознак фінансової операції, що
підлягає обов'язковому
фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо
фінансова операція є такою,
що підлягає обов'язковому
фінансовому моніторингу;
при цьому вказується код
ознаки (коди ознак)
фінансової операції,
що підлягає обов'язковому
фінансовому моніторингу,
відповідно до довідника кодів
ознак фінансових операцій,
які підлягають обов'язковому
фінансовому моніторингу
(додаток 2), при цьому
кожному коду відповідає
ознака, яку має фінансова
операція; якщо фінансова
операція має лише одну таку
ознаку, заповнюється одне
поле, дві ознаки - два поля
та ін.
Обов'язково
хоча б одне
з полів 611
- 614 має
бути
заповнене
611
612
613
614
620Коментар до
ознаки (ознак)
фінансової
операції, що
підлягає
обов'язковому
фінансовому
моніторингу
указуються коментарі, які
уточнюють ознаки фінансової
операції
Обов'язково,
якщо
заповнені
поля 611-614
630Ознаки
фінансової
операції,
виявленої за
результатами
внутрішнього
фінансового
моніторингу
(код)
указуються коди ознак
фінансової операції, що
підлягає внутрішньому
фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо
фінансова операція виявлена
за результатами внутрішнього
фінансового моніторингу;
вказується (ються) код (коди)
ознаки фінансової операції,
що виявлена за результатами
внутрішнього фінансового
моніторингу, відповідно до
довідника кодів ознак
фінансових операцій, які
підлягають внутрішньому
фінансовому моніторингу
(додаток 3), при цьому
кожному коду відповідає
ознака, яку має фінансова
операція; якщо фінансова
операція має лише одну таку
ознаку, заповнюється одне
поле, дві ознаки - два поля
та ін.
Обов'язково
хоча б одне
з полів 631-
634 має бути
заповнене
631
632
633
634
640Коментар до
ознаки (ознак)
фінансової
операції, що
підлягає
внутрішньому
фінансовому
моніторингу
указуються коментарі, які
уточнюють ознаки фінансової
операції
Обов'язково,
якщо
заповнені
поля 631-634
650Порядковий
номер
реєстрації
пов'язаної
фінансової
операції в
реєстрі
указується номер в реєстрі
фінансової операції,
пов'язаної з даною
Обов'язково
у разі
наявності
660Дата реєстрації
пов'язаної
фінансової
операції в
реєстрі
указується дата внесення в
реєстр фінансової операції,
пов'язаної з даною
Обов'язково
у разі
наявності
670Коментар до
пов'язаної
фінансової
операції
указуються коментарі, що
уточнюють зміст пов'язаної
фінансової операції
Обов'язково,
якщо
заповнене
поле 650
680Номер
фінансової
операції в
системі
автоматизації
(за наявності)
указується унікальний номер
фінансової операції, який
використовується суб'єктом
при проведенні внутрішнього
обліку фінансової операції
Обов'язково
у разі
наявності
690Порядковий
номер
фінансової
операції, що
корегується, у
реєстрі
у разі надіслання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію на заміну раніше
наданого та взятого на облік
у Держфінмоніторингу
повідомлення (первинного)
після виправлення в ньому
відповідних помилок та
неточностей чи наявності
додаткової інформації,
вказується номер первинного
запису в реєстрі про
фінансову операцію, що
підлягає фінансовому
моніторингу, щодо якої
надається додаткова
(коригована) інформація
У разі
надання
додаткового
повідомлення
про
фінансову
операцію
700Дата та час
реєстрації
фінансової
операції, що
корегується
у разі надіслання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію на заміну раніше
наданого та взятого на облік
у Держфінмоніторингу
повідомлення (первинного)
після виправлення в ньому
відповідних помилок та
неточностей чи наявності
додаткової інформації,
вказуються дата та час
первинного запису в реєстрі
про фінансову операцію, що
підлягає фінансовому
моніторингу, щодо якої
надається додаткова
(коригована) інформація. Час
реєстрації фінансової
операції, що корегується,
проставляється у разі
наявності.
У разі
надання
додаткового
повідомлення
про
фінансову
операцію
710Кількість
аркушів доданих
документів
указується кількість аркушів
додатків до форм.
У разі відсутності доданих
документів - у полі ставиться
нуль.
Обов'язково
у разі на-
явності та
при поданні
повідомлення
про фінансо-
ву операцію
до Держфін-
моніторингу
( Розділ II "Відомості про фінансову операцію" глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
КодНазва поляКоментар щодо заповненняНеобхідність
заповнення
720Тип особи, що
має відношення
до фінансової
операції (код)
указується код типу особи, що
бере участь у фінансовій
операції. Заповнюється згідно
з довідником кодів типів
осіб, що мають відношення до
фінансової операції (додаток
8)
Обов'язково
730Статус (тип)
учасника (код)
указується код статусу (типу)
учасника фінансової операції
(юридична особа, фізична
особа та ін.). Заповнюється
згідно з довідником кодів
типів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
740Ознака
резидентності:
741Резидентуказується ознака
резидентності особи
Обов'язково
742Нерезидент
750Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ (для
фізичної особи
-
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
для фізичних осіб та фізичних
осіб - суб'єктів підприємни-
цької діяльності (резидентів
і нерезидентів) зазначається
ідентифікаційний номер згідно
з Державним реєстром фізичних
осіб - платників податків та
інших обов'язкових платежів
(за наявності). Якщо іденти-
фікаційний номер не присвоє-
ний, то ставиться 9 нулів,
якщо ідентифікаційний номер
невідомий, то ставиться 5
дев'яток;
для юридичної особи - рези-
дента зазначається ідентифі-
каційний код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерези-
дента указуються дані про
реєстрацію на підставі копії
легалізованого витягу торго-
вельного, банківського чи су-
дового реєстру або засвідче-
ного нотаріально реєстрацій-
ного посвідчення уповноваже-
ного органу іноземної держави
про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозді-
лу - указується його іденти-
фікаційний код за ЄДРПОУ, у
разі його відсутності -
вказується ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ юридичної
особи - суб'єкта первинного
фінансового моніторингу;
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
якщо учасник
є резидентом
760Повна назва
учасника
фінансової
операції
(прізвище)
для юридичної особи -
вказується повне найменування
відповідно до установчих
документів; для фізичної
особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозді-
лу - указується повне найме-
нування відповідно до поло-
ження про відокремлений під-
розділ (іншого документа, на
підставі якого діє відокрем-
лений підрозділ), затвердже-
ного головним підприємством -
юридичною особою суб'єктом
первинного фінансового
моніторингу
Обов'язково
770Скорочена
назва учасника
фінансової
операції
(ім'я)
для юридичної особи -
вказується скорочене
найменування відповідно до
установчих документів, за
його відсутності - повне
найменування; для фізичної
особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозді-
лу - указується скорочене
найменування відповідно до
положення про відокремлений
підрозділ (іншого документа,
на підставі якого діє відок-
ремлений підрозділ), зат-
вердженого головним під-
приємством - юридичною особою
суб'єктом первинного фінан-
сового моніторингу, за його
відсутності - повне
найменування;
Обов'язково
780По батьковідля фізичної особи вказується
по батькові для нерезидента -
у разі наявності
Обов'язково
у разі
наявності
790Дата
народження
для фізичної особи
вказується дата народження
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
800Відомості про
документ, на
підставі якого
здійснюється
участь у
фінансовій
операції
поле заповнюється у разі
наявності даних щодо осіб,
які беруть участь у
фінансовій операції та не є
клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі
документи, що дають підстави
вважати особу причетною до
участі у фінансовій операції;
це, зокрема, може бути
інформація про договори,
довіреності тощо; при описі
кожного документа вказуються
такі дані: повне найменування
документа; номер документа;
найменування органу (особи),
що видав (видала) документ;
дата видачі документа
Обов'язково
для особи,
що не є
клієнтом або
контрагентом
Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію
810Свідоцтво про
державну
реєстрацію
указуються серія (за
наявності) та номер
свідоцтва про державну
реєстрацію юридичної особи
або номер запису в журналі
реєстрації (наприклад: серія
свідоцтва А38, номер
свідоцтва 123456 - у полі
буде мати вигляд
---А38123456)
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача), як-
що учасник-
юридична
особа-
резидент або
суб'єкт
підприємни-
цької
діяльності
820Назва органу
(місця
проведення)
державної
реєстрації
особи
указується повне
найменування органу (місця
проведення) державної
реєстрації юридичної особи
(або фізичної особи-суб'єкта
підприємницької діяльності),
яка бере участь у фінансовій
операції
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача), як-
що учасник-
юридична
особа-
резидент або
суб'єкт
підприємни-
цької
діяльності
830Дата
реєстрації
указується дата державної
реєстрації юридичної особи
(або фізичної особи-суб'єкта
підприємницької діяльності),
яка бере участь у фінансовій
операції
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача), як-
що учасник-
юридична
особа-
резидент або
суб'єкт
підприємни-
цької
діяльності
Місцезнаходження (місце проживання) учасника (указуються
відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка
бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація
щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції)
840Країна
реєстрації або
громадянства
(код та назва)
указуються цифровий код та
назва країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
850Область
реєстрації або
проживання
(код та назва)
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
резидент
860Поштовий
індекс
указується індекс відділення
зв'язку
Обов'язково
для
резидента
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
870Населений
пункт
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та таке
інше; назва населеного
пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.) Для
нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про
адресу, що не можуть бути
внесені в стандартні поля


Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
880Вулицяуказується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
Обов'язково
у разі
наявності
890Будинокуказується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
Обов'язково
у разі
наявності
900Корпус
(споруда)
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
Обов'язково
у разі
наявності
910Офіс
(квартира)
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
Обов'язково
у разі
наявності
920Додаткові
відомості
для нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про адресу,
що не можуть бути внесені в
стандартні поля
Обов'язково
у разі
наявності
Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація
щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь
у фінансовій операції)
930Країна
тимчасового
перебування
(код та назва)
указується цифровий код та
назва країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
940Область
тимчасового
перебування
(код та назва)
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
резидент
950Поштовий
індекс
указується індекс відділення
зв'язку
Обов'язково
для
резидента
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
960Населений
пункт
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та ін.;
назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)


Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
970Вулицяуказується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
Обов'язково
у разі
наявності
980Будинокуказується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
Обов'язково
у разі
наявності
990Корпус
(споруда)
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
Обов'язково
у разі
наявності
1000Офіс
(квартира)
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
Обов'язково
у разі
наявності
1010Додаткові
відомості
для нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про адресу,
що не можуть бути внесені в
стандартні поля
Обов'язково
у разі
наявності
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу
1020Вид документа,
що засвідчує
фізичну особу
(код)
указується код виду
документа, який засвідчує
фізичну особу, яка бере
участь у фінансовій операції,
згідно з довідником кодів
документів, що засвідчують
фізичну особу (додаток 4)
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
1030Серія
документа, що
засвідчує
фізичну особу
указуються відомості про
документ, який засвідчує
фізичну особу, яка бере
участь у фінансовій операції,
а саме його серія, номер,
дата видачі та орган, який
видав документ
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
1040Номер
документа, що
засвідчує
фізичну особу
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник -
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
1050Дата видачі
документа, що
засвідчує
фізичну особу
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
1060Повна назва
органу, який
видав
документ,
що засвідчує
фізичну особу
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника
фінансової операції, що використовується для здійснення
фінансової операції
1070Номер рахункауказується номер рахунка
особи, яка бере участь у
фінансовій операції, у
банківській установі
Обов'язково
у разі
наявності
1080Назва банку
(філії)
указується повне найменування
банківської установи, в якій
відкрито рахунок особи, яка
бере участь у фінансовій
операції, відповідно до
установчих документів цієї
банківської установи
Обов'язково
у разі
наявності
1090Код банку
(філії)
заповнюється МФО для
банківської
установи-резидента або
S.W.I.F.T. (чи non-
S.W.I.F.T.) код для
банківської
установи-нерезидента
Обов'язково
у разі
наявності
1100Країна (код та
назва)
указується код країни, на
території якої зареєстровано
банківську установу, де
відкрито рахунок особи, яка
бере участь у фінансовій
операції, та назва цієї
країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260
(наприклад: держава
Російська Федерація
кодується: 643 Російська
Федерація)
Обов'язково
у разі
наявності
1110Область (код
та назва)
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
Обов'язково
у разі
наявності
1120Поштовий
індекс
указується індекс відділення
зв'язку
Обов'язково
у разі
наявності
1130Населений
пункт
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та ін.;
назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.) Для
нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про адресу,
що не можуть бути внесені в
стандартні поля
Обов'язково
у разі
наявності
1140Вулицяуказується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
Обов'язково
у разі
наявності
1150Будинокуказується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
Обов'язково
у разі
наявності
1160Корпус
(споруда)
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
Обов'язково
у разі
наявності
1170Офіс
(квартира)
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
Обов'язково
у разі
наявності
Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується
для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ
заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070-1170, якщо
фінансова операція здійснюється у іноземній валюті)
1180Номер рахункауказується номер
кореспондентського рахунка,
який використовується для
здійснення фінансової
операції в іноземній валюті
Обов'язково
у разі
наявності
1190Назва
фінансової
установи-
кореспондента,
у якій
відкрито
рахунок
указується повне
найменування фінансової
установи, в якій відкрито
кореспондентський рахунок,
який використовується для
здійснення фінансової
операції в іноземній валюті
Обов'язково
у разі
наявності
1200Код фінансової
установи-
кореспондента
заповнюється МФО для
банківської
установи-резидента або
S.W.I.F.T. (чи non-
S.W.I.F.T.) код для
банківської
установи-нерезидента
Обов'язково
у разі
наявності
1210Країна
місцезнаход-
ження
фінансової
установи-
кореспондента
(код та назва)
указується код країни, на
території якої зареєстровано
фінансову установу, де
відкрито кореспондентський
рахунок, зазначений в полі
1180, через який
здійснюється фінансова
операція, та назва цієї
країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260
(наприклад: держава
Російська Федерація
кодується: 643 Російська
Федерація)
Обов'язково
у разі
наявності
1220Область (код
та назва)
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
Обов'язково
у разі
наявності
1230Поштовий
індекс
указується індекс відділення
зв'язку
Обов'язково
у разі
наявності
1240Населений
пункт
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/; назва
населеного пункту вказується
повністю (наприклад:
м. Київ, смт Микулинці,
Іванківський район, сел.
Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)
Для нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про
адресу, що не можуть бути
внесені в стандартні поля
Обов'язково
у разі
наявності
1250Вулицяуказується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
Обов'язково
у разі
наявності
1260Будинокуказується номер будинку
(із зазначенням літери у
разі наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок
N 18-А заповнюється як
"- - - -18А"; будинок N 18/12
заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково
у разі
наявності
1270Корпус
(споруда)
указується номер корпусу
(або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8
заповнюється як
"- - - - - - 8")
Обов'язково
у разі
наявності
1280Офіс
(квартира)
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс
N 6 заповнюється як "- - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
Обов'язково
у разі
наявності
( Розділ III "Відомості про учасника фінансової операції" глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
( Абзац перший Розділу IV "Додаткова інформація" глави 3 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
В переліку доданих документів вказується назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад: 1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
4. Форма N 4-ФМ: Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення) може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття інформації або відмову від взяття на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом").
( Абзац перший глави 4 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
До Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми N 4-ФМ, які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.
( Абзац другий глави 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
У разі, якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом цього повідомлення. Всі витяги з Реєстру, що були прикладені до цього повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу.
У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у Реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером у реєстр та надати Держфінмоніторингу у складі нового повідомлення.
КодНазва поляКоментар щодо заповненняНеобхідність
заповнення
Загальні відомості про повідомлення
010Номер
повідомлення
указується номер повідомлення
про фінансову операцію, що
підлягає фінансовому
моніторингу, який має таку
послідовність: рік, місяць,
дата та порядковий номер
повідомлення за день
(наприклад, перше повідомлення
за 15 червня 2003 року матиме
в полі такий вигляд:
200306150001)
Обов'язково
020Дата здійснення
повідомлення
указується дата здійснення
суб'єктом первинного
фінансового моніторингу
повідомлення про фінансову
операцію, що підлягає
фінансовому моніторингу
(наприклад, повідомлення,
здійснене 6 лютого 2004 року,
матиме у полі такий вигляд:
06022004)
Обов'язково
030
040Кількість
фінансових
операцій у
повідомленні
указується кількість
фінансових операцій,
надісланих у повідомленні
Обов'язково
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремлений підрозділ), який надає інформацію
050Тип суб'єкта
(код)
указується код типу суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або відокремленого
підрозділу відповідно до
довідника кодів типів
суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
Обов'язково
060Вид суб'єкта
(код)
указується код (коди) виду
суб'єкта первинного фінансово-
го моніторингу або ві-
докремленого підрозділу від-
повідно до видів діяльності
згідно з довідником кодів
видів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 5)
061 указується код (коди) виду
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або
відокремленого підрозділу, у
ролі якого він виступає у
проведенні фінансової
операції, згідно з довідником
кодів видів суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу (додаток 5)
Обов'язково
062
063
070Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ
(для фізичної
особи -
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
указується ідентифікаційний
код (номер) суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу чи відокремленого
підрозділу: для юридичних осіб
- за Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій
України відповідно до
свідоцтва про державну
реєстрацію; для фізичних осіб
- відповідно до довідки про
присвоєння ідентифікаційного
коду (номера) згідно з
Державним реєстром фізичних
осіб - платників податків та
інших обов'язкових платежів;
Обов'язково
080Ідентифікатор
суб'єкта в ІАС
ДКФМУ
указується ідентифікатор
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи
відокремленого підрозділу, від
імені якого надсилається форма
N 4-ФМ, в
інформаційно-аналітичній
системі ДКФМУ
Обов'язково
090Назвауказується повне найменування
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи
відокремленого підрозділу
відповідно до установчих
документів (повинна
відповідати формі N 1-ФМ)
Обов'язково
Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинна
відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення
відповідних полів не збігаються або при відсутності
форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у
Держфінмоніторингу)
100Країна (код та
назва)
указується цифровий код
країни, на території якої
перебуває суб'єкт первинного
фінансового моніторингу, та
назва цієї країни відповідно
до Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
Обов'язково
110Область (код та
назва)
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
Обов'язково,
якщо код
країни -
804
(Україна)
120Поштовий індексуказується індекс відділення
зв'язку
Обов'язково
130Населений пунктуказується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та ін.;
назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський район,
сел. Васильківка,
Васильківський район,
с.Мила та ін.)
Обов'язково
140Вулицяуказується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
Обов'язково
у разі
наявності
150Будинокуказується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад: будинок
N 18 - 0000018; будинок N 18-А
- 000018А; будинок N 18/12 -
0018/12)
Обов'язково
у разі
наявності
160Корпус
(споруда)
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 - 0000008)
Обов'язково
у разі
наявності
170Офіс (квартира)указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано
суб'єкт первинного фінансового
моніторингу (наприклад: офіс
N 6 - 00006; офіс
N 6-А - 0006А;
квартира N 127 - 00127)
Обов'язково
у разі
наявності
180Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
указується номер телефону
офісу або квартири з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 862334 у
полі матиме такий вигляд:
0322862334)
Обов'язково
190Адреса e-mailуказується адреса електронної
пошти (наприклад:
master@xxxxxx.com.ua)
Обов'язково
у разі
наявності
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає
інформацію (повинні відповідати формі N 1-ФМ,
якщо значення відповідних полів не збігаються або при
відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік
у Держфінмоніторингу)
200Посада
відповідального
працівника
указується повне найменування
посади працівника, відповідно
до установчих документів
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або
його штатного розпису
Обов'язково
210Прізвищеуказується прізвище
відповідального працівника
Обов'язково
220Ім'яуказується ім'я
відповідального працівника
Обов'язково
230По батьковіуказується по батькові
відповідального працівника
Обов'язково
240Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
указується номер телефону
відповідального працівника з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 862334 у
полі матиме такий вигляд:
0322862334)
Обов'язково
250Адреса e-mailуказується адреса електронної
пошти (наприклад:
master@xxxxxx.com.ua)
Обов'язково
у разі
наявності