Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення (Форми NN 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ, 4-ФМ, 5-ФМ, 6-ФМ)

Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України  | Наказ, Інструкція, Форма від 13.05.2003 № 48 | Документ не діє
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України
  • Тип: Наказ, Інструкція, Форма
  • Дата: 13.05.2003
  • Номер: 48
  • Статус: Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України
  • Тип: Наказ, Інструкція, Форма
  • Дата: 13.05.2003
  • Номер: 48
  • Статус: Документ не діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003 )
Додаток 5
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
Структура K_DFM05
Назва реквізитуФормат реквізитуЗначення реквізиту
K_DFM05_CODEN(4)Код виду суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
K_DFM05_NAMEC(64)Найменування виду суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу
Зміст K_DFM05
K_DFM05_CODEK_DFM05_NAME
0100банк
3000інша фінансова установа
3110страхова установа
3120страховий брокер
3210платіжна організація
3220клірингова установа
3230член платіжних систем
3240еквайрингова установа
3310ломбард
3410кредитна спілка
3510товарна біржа
3610довірче товариство
3710адміністратор недержавного пенсійного фонду
(діяльність з адміністрування недержавних
пенсійних фондів)
3810установи, що надають послуги фінансового
лізингу
3910небанківські фінансові установи, що надають
фінансові послуги з обміну валют
3920установи, що надають послуги з факторингу
3990особи, що надають окремі види фінансових
послуг
4000професійний учасник ринку цінних паперів
4110депозитарій (депозитарна діяльність
депозитарію цінних паперів)
4210депозитарій - розрахунково-клірингова установа
(депозитарна діяльність депозитарію цінних
паперів, розрахунково-клірингова діяльність за
угодами щодо цінних паперів)
4310торговець цінними паперами (діяльність по
випуску та обігу цінних паперів)
4320реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів)
4410торговець-зберігач (діяльність по випуску та
обігу цінних паперів, депозитарна діяльність
зберігача)
4420торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по
випуску та обігу цінних паперів, депозитарна
діяльність зберігача, діяльність щодо ведення
реєстру власників іменних цінних паперів)
4510емітент (діяльність щодо ведення власного
реєстру власників іменних цінних паперів)
4520фондова біржа, торговельно-інформаційна
система (діяльність по організації торгівлі на
ринку цінних паперів)
4610компанія з управління активами (діяльність з
управління активами інститутів спільного
інвестування, діяльність з управління активами
недержавних пенсійних фондів)
9000інші
9110гральний заклад
9210юридична особа, яка проводить будь-які лотереї
9310підприємства й об'єднання зв'язку
9410інші некредитні організації, які здійснюють
переказ грошових коштів
9510інша біржа
9610інші юридичні особи, які відповідно до
законодавства здійснюють фінансові операції
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )
Додаток 6
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
Назва реквізитуФормат реквізитуЗначення реквізиту
K_DFM06_CODEN(1)Код виду повідомлення
K_DFM06_NAMEC(86)Вид повідомлення
Зміст K_DFM06
K_DFM06_CODEK_DFM06_NAME
1первинне (додати повідомлення до бази даних)
2додаткове (модифікувати реквізити
повідомлення, що було раніше внесено до бази
даних та взяте на облік)
3первинне (додати повідомлення до бази даних
після виправлення даних у повідомленні, не
взятому на облік)
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )
Додаток 7
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
Назва реквізитуФормат реквізитуЗначення реквізиту
K_DFM07_CODEN(1)Код типу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
K_DFM07_NAMEC(34)Тип суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
Зміст K_DFM07
K_DFM07_CODEK_DFM07_NAME
1юридична особа
2фізична особа
3фізична особа - суб'єкт
підприємницької діяльності
4філія (структурний підрозділ)
5представництво
6територіальний підрозділ банку
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003, Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )
Додаток 8
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
Назва реквізитуФормат реквізитуЗначення реквізиту
K_DFM08_CODEN(2)Код типу особи, що має
відношення до фінансової
операції
K_DFM08_NAMEC(86)Тип особи
Зміст K_DFM08
K_DFM08_CODEK_DFM08_NAME
01клієнт
02особа, від імені або за дорученням якої діє
клієнт
03фактичний вигодоодержувач
04особа, яка діє від імені або за дорученням
клієнта (представник клієнта)
05контрагент
06особа, яка діє від імені або за дорученням
контрагента (представник контрагента)
07особа, від імені або за дорученням якої діє
контрагент
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )
Додаток 9
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
Назва реквізитуФормат реквізитуЗначення реквізиту
K_DFM09_CODEN(1)Код способу зв'язку
K_DFM09_NAMEC(20)Спосіб зв'язку
Зміст K_DFM09
K_DFM09_CODEK_DFM09_NAME
1електронна пошта НБУ
2Інтернет
3комутований канал
4поштова доставка
Додаток 10
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
Назва реквізитуФормат реквізитуЗначення реквізиту
K_DFM10_CODEC(1)Код ознаки здійснення
фінансової операції
K_DFM10_NAMEС(160)Ознака
Зміст K_DFM10
K_DFM10_CODEK_DFM10_NAME
1операція здійснена
2операція не здійснена
3відмовлено у здійсненні операції
4операція зупинена відповідно
до статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )
Додаток 11
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
Назва реквізитуФормат реквізитуЗначення реквізиту
K_DFM11_CODEN(2)Код області України
K_DFM11_NAMEC(24)Найменування області
Зміст K_DFM11
K_DFM11_CODEK_DFM11_NAME
01Автономна Республіка Крим
05Вінницька область
07Волинська область
12Дніпропетровська область
14Донецька область
18Житомирська область
21Закарпатська область
23Запорізька область
26Івано-Франківська область
32Київська область
35Кіровоградська область
44Луганська область
46Львівська область
48Миколаївська область
51Одеська область
53Полтавська область
56Рівненська область
59Сумська область
61Тернопільська область
63Харківська область
65Херсонська область
68Хмельницька область
71Черкаська область
73Чернівецька область
74Чернігівська область
80м. Київ
85м. Севастополь

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot

До знижок