Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення (Форми NN 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ, 4-ФМ, 5-ФМ, 6-ФМ)

Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України | Наказ, Інструкція, Форма від 13.05.2003 № 48 | Документ не діє

( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003 )

Додаток 5

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05

Структура K_DFM05

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM05_CODE	N(4)	Код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу
K_DFM05_NAME	C(64)	Найменування виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Зміст K_DFM05

K_DFM05_CODE	K_DFM05_NAME
0100	банк
3000	інша фінансова установа
3110	страхова установа
3120	страховий брокер
3210	платіжна організація
3220	клірингова установа
3230	член платіжних систем
3240	еквайрингова установа
3310	ломбард
3410	кредитна спілка
3510	товарна біржа
3610	довірче товариство
3710	адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)
3810	установи, що надають послуги фінансового лізингу
3910	небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют
3920	установи, що надають послуги з факторингу
3990	особи, що надають окремі види фінансових послуг
4000	професійний учасник ринку цінних паперів
4110	депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів)
4210	депозитарій - розрахунково-клірингова установа (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів)
4310	торговець цінними паперами (діяльність по випуску та обігу цінних паперів)
4320	реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)
4410	торговець-зберігач (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача)
4420	торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача, діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)
4510	емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів)
4520	фондова біржа, торговельно-інформаційна система (діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів)
4610	компанія з управління активами (діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів)
9000	інші
9110	гральний заклад
9210	юридична особа, яка проводить будь-які лотереї
9310	підприємства й об'єднання зв'язку
9410	інші некредитні організації, які здійснюють переказ грошових коштів
9510	інша біржа
9610	інші юридичні особи, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції

( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 6

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів видів повідомлень K_DFM06

Структура K_DFM06

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM06_CODE	N(1)	Код виду повідомлення
K_DFM06_NAME	C(86)	Вид повідомлення

Зміст K_DFM06

K_DFM06_CODE	K_DFM06_NAME
1	первинне (додати повідомлення до бази даних)
2	додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних та взяте на облік)
3	первинне (додати повідомлення до бази даних після виправлення даних у повідомленні, не взятому на облік)

( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 7

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07

Структура K_DFM07

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM07_CODE	N(1)	Код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу
K_DFM07_NAME	C(34)	Тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Зміст K_DFM07

K_DFM07_CODE	K_DFM07_NAME
1	юридична особа
2	фізична особа
3	фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності
4	філія (структурний підрозділ)
5	представництво
6	територіальний підрозділ банку

( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003, Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 8

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08

Структура K_DFM08

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM08_CODE	N(2)	Код типу особи, що має відношення до фінансової операції
K_DFM08_NAME	C(86)	Тип особи

Зміст K_DFM08

K_DFM08_CODE	K_DFM08_NAME
01	клієнт
02	особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт
03	фактичний вигодоодержувач
04	особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)
05	контрагент
06	особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента)
07	особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент

( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 9

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09

Структура K_DFM09

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM09_CODE	N(1)	Код способу зв'язку
K_DFM09_NAME	C(20)	Спосіб зв'язку

Зміст K_DFM09

K_DFM09_CODE	K_DFM09_NAME
1	електронна пошта НБУ
2	Інтернет
3	комутований канал
4	поштова доставка

Додаток 10

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10

Структура K_DFM10

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM10_CODE	C(1)	Код ознаки здійснення фінансової операції
K_DFM10_NAME	С(160)	Ознака

Зміст K_DFM10

K_DFM10_CODE	K_DFM10_NAME
1	операція здійснена
2	операція не здійснена
3	відмовлено у здійсненні операції
4	операція зупинена відповідно до статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"

( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 11

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів областей України K_DFM11

Структура K_DFM11

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM11_CODE	N(2)	Код області України
K_DFM11_NAME	C(24)	Найменування області

Зміст K_DFM11

K_DFM11_CODE	K_DFM11_NAME
01	Автономна Республіка Крим
05	Вінницька область
07	Волинська область
12	Дніпропетровська область
14	Донецька область
18	Житомирська область
21	Закарпатська область
23	Запорізька область
26	Івано-Франківська область
32	Київська область
35	Кіровоградська область
44	Луганська область
46	Львівська область
48	Миколаївська область
51	Одеська область
53	Полтавська область
56	Рівненська область
59	Сумська область
61	Тернопільська область
63	Харківська область
65	Херсонська область
68	Хмельницька область
71	Черкаська область
73	Чернівецька область
74	Чернігівська область
80	м. Київ
85	м. Севастополь

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують