Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення (Форми NN 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ, 4-ФМ, 5-ФМ, 6-ФМ)

Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України | Наказ, Інструкція, Форма від 13.05.2003 № 48 | Документ не діє

4299	інші види обов'язкового страхування

5000	Фінансові та платіжні інструменти
5110	Позика
5120	Позика ломбардна
5220	Кредит
5230	Депозит (крім депозитних сертифікатів)
5240	Товарні кредити та фінансовий лізинг
5310	Похідні фінансові інструменти (опціони, ф'ючерси, свопи тощо)
5410	Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо
5420	Контргарантії
5510	Розрахункові документи
5520	Заставні документи (крім цінних паперів)
5610	Зобов'язання з кредитування
5710	Платіжні картки
5720	Дорожні чеки
5730	Чеки та інші оборотні платіжні інструменти (крім векселів)
5740	Інші платіжні інструменти
5810	Права вимоги
5820	Регресні вимоги
5910	Інструменти, що базуються на обмінних курсах та відсотках
5999	Інші фінансові інструменти

6000	Земельні відносини (права)
6101	Землі, земельні ділянки та права на них, у тому числі на земельні частки (паї) тощо

7000	Будівлі
7101	житлові будинки (частини будинків), квартири, кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, дачі, жилі приміщення в інших будівлях
7201	нежилі приміщення в жилих будинках, призначені для торговельних, побутових та інших потреб непромислового характеру
7999	Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо

8000	Інші товари
8010	Живі тварини
8020	М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти)
8030	Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні безхребетні
8040	Молоко та молочні продукти; яйця птахів; натуральний мед; харчові продукти тваринного походження, в іншому місці не пойменовані
8050	Інші продукти тваринного походження, не включені до інших угруповань
8060	Живі рослини та продукти квітництва
8070	Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди
8080	Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або шкірки динь
8090	Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі
8100	Зернові культури
8110	Продукція борошномельно-круп'яної промисловості; солод; крохмаль-інулін; пшенична клейковина
8120	Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше, плоди і зерна; технічні або лікарські рослини; солома і корми
8130	Камеді, смоли та інші рослинні соки та екстракти
8140	Рослинні матеріали для виготовлення плетених виробів; інші продукти рослинного походження, не включені до інших угруповань
8150	Жири та олії тваринного або рослинного походження; продукти їх розщеплення; готові харчові жири; воски тваринного або рослинного походження
8160	Готові харчові продукти з м'яса, риби або ракоподібних, молюсків або інших водяних безхребетних
8170	Цукор і кондитерські вироби з цукру
8180	Какао та продукти з нього
8190	Готові продукти із зерна зернових культур, борошна, крохмалю або молока; борошняні кондитерські вироби
8200	Продукти переробки овочів, плодів або інших частин рослин
8210	Різні харчові продукти
8220	Алкогольні і безалкогольні напої та оцет
8230	Залишки і відходи харчової промисловості; готові корми для тварин
8240	Тютюн та промислові замінники тютюну
8250	Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні матеріали, вапно та цемент
8260	Руди, шлаки та зола
8270	Енергетичні матеріали; нафта та продукти її перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні
8280	Продукти неорганічної хімії: сполуки неорганічні або органічні дорогоцінних металів, рідкоземельних металів, радіоактивних елементів або ізотопів
8290	Органічні хімічні сполуки
8300	Фармацевтична продукція
8310	Добрива
8320	Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та їх похідні, пігменти та інші барвники, фарби і лаки; мастики, чорнила
8330	Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні та косметичні препарати
8340	Мило, поверхнево-активні органічні речовини, мийні засоби, мастильні матеріали, штучний віск, готовий віск, суміші для чищення або полірування, свічки та аналогічні вироби, пасти для ліплення, пластилін, "зуболікарський віск" і суміші на основі гіпсу для стоматологічних потреб
8350	Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї; ферменти
8360	Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що загоряються
8370	Фотографічні або кінематографічні товари
8380	Інші продукти хімічної промисловості
8390	Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них
8400	Каучук, гума та вироби з них
8410	Шкури та шкіра необроблені (крім натурального хутра) та шкіра
8420	Вироби із шкіри; шорно-сідельні спорядження або упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з натурального шовку)
8420	Натуральне хутро та штучне; вироби з них
8440	Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля
8450	Пробка та вироби з неї
8460	Вироби із соломи та інших матеріалів, які використовуються для плетіння; плетені вироби
8470	Маса з деревини або з інших волокнистих целюлозних матеріалів; папір або картон з повторно перероблених відходів і макулатури
8480	Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону
8490	Друкована продукція, періодичні видання або інша продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні тексти та плани; папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону
8500	Шовк
8510	Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і тканини з кінського волосу
8520	Бавовна
8530	Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з паперу і тканини з паперової пряжі
8540	Нитки синтетичні або штучні
8550	Хімічні штапельні волокна
8560	Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і вироби з них
8570	Килими та інші текстильні покриття для підлоги
8580	Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом; мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали; вишивка
8590	Текстильні матеріали, просочені, покриті або дублені; технічні вироби з текстильних матеріалів
8600	Трикотажні полотна
8610	Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні вироби
8620	Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні вироби, крім трикотажних
8630	Інші готові текстильні вироби; комплекти; мотлох та ганчір'я
8640	Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини
8650	Головні убори та їх частини
8660	Парасольки, парасольки від сонця, палиці, палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини
8670	Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні квіти; вироби з волосся людини
8680	Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди або аналогічних матеріалів
8690	Керамічні вироби
8700	Скло та вироби із скла
8710	Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне або напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, метали, плаковані чи дубльовані дорогоцінними металами, та вироби з них; біжутерія; монети
8720	Чорні метали
8730	Вироби з чорних металів
8740	Мідь і вироби з міді
8750	Нікель і вироби з нікелю
8760	Алюміній і вироби з алюмінію
8780	Свинець і вироби із свинцю
8790	Цинк і вироби із цинку
8800	Олово і вироби з олова
8810	Інші недорогоцінні метали; металокераміка; вироби з них
8820	Інструменти, ножові вироби і столові прибори з недорогоцінних металів; частини цих виробів з недорогоцінних металів
8830	Інші вироби з недорогоцінних металів
8840	Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини
8850	Електричні машини і устаткування та їх частини; апаратура для записування або відтворення звуку; апаратура для записування або відтворення зображення і звуку по телебаченню та частини і приладдя до них
8860	Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби пересування залізницею або аналогічними коліями та їх частини; шляхове обладнання та пристрої для залізничної та трамвайної мережі та їх частини; механічне (у тому числі електромеханічне) обладнання сигналізації для шляхів сполучення
8870	Автомобілі, тягачі, велосипеди та інші наземні транспортні засоби, їх частини та пристрої
8880	Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини
8890	Плавучі засоби морські або річкові
8900	Прилади та апарати оптичні, для фотографування або кінематографії, вимірювання, контролю або вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; їх частини та приладдя
8910	Годинники та частини до них
8920	Музичні інструменти; частини та приладдя до них
8930	Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя
8940	Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні будівельні конструкції
8950	Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх частини і приладдя
8960	Різні готові вироби
8970	Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат

9000	Послуги, роботи, права на використання
9100	Послуги
9200	Роботи
9300	Права на використання об'єктів інтелектуальної власності
9400	Концесійні права
9500	Права на використання природних ресурсів
9900	Інші права на використання

0000	Об'єкт відсутній

Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E

Структура K_DFM01E

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM01E_CODE	C(1)	Код відкриття або закриття рахунку
K_DFM01E_NAME	С(120)	Подія з рахунком

Зміст K_DFM01E

K_DFM01E_CODE	K_DFM01E_NAME
1	Відкриття рахунку
2	Закриття рахунку
3	Скасування державної реєстрації юридичної особи
4	Скасування державної реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності - фізичної особи
5	Визнання в установленому порядку юридичної особи фіктивною
6	Оголошення фізичної особи померлою
7	Визнання фізичної особи безвісно відсутньою
0	Не проводиться

( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 2

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02

Структура K_DFM02

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM02_CODE	C(4)	Код ознаки фінансової операції, яка підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу
K_DFM02_NAME	C(360)	Ознака

Зміст K_DFM02

K_DFM02_CODE	K_DFM02_NAME
1000 Операції з грошовими коштами у готівковій формі
1010	купівля чеків за готівку
1011	купівля дорожніх чеків за готівку
1012	купівля інших подібних платіжних засобів за готівку
1020	продаж чеків за готівку
1021	продаж дорожніх чеків за готівку
1022	продаж інших подібних платіжних засобів за готівку
1030	переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою
1031	зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом того самого операційного дня іншій особі
1032	зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом наступного операційного дня іншій особі
1040	придбання особою цінних паперів за готівку
1050	обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу
1060	обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу
2000 Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та офшорних зонах
2010	переказ грошових коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон
2020	надходження грошових коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону
2030	переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон
3000 Операції з грошовими коштами, цінними паперами, коли хоча б одна із сторін має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі у міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Перелік таких країн (територій) визначається відповідно до порядку, встановленого Кабінетом Міністрів України на основі переліків, затверджених міжнародними організаціями, діяльність яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, і підлягає опублікуванню
3010	зарахування грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3011	зарахування грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3012	зарахування грошових коштів, у випадку, коли однією з сторін є особа, що має рахунок в банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3020	переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3021	переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3022	переказ грошових коштів, у випадку, коли однією з сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3030	надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3031	надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3032	надання кредиту (позики), у випадку, коли однією із сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3040	отримання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3041	отримання кредиту (позики), у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3042	отримання кредиту (позики), у випадку, коли однією із сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3050	проведення фінансових операцій з цінними паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3051	проведення фінансових операцій з цінними паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
3052	проведення фінансових операцій з цінними паперами у випадку, коли однією з сторін є особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), яка не бере участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
4000 Операції з банківськими рахунками
4010	зарахування грошових коштів на рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня її реєстрації
4020	зарахування грошових коштів на рахунок юридичної особи, у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з моменту його відкриття
4030	списання грошових коштів з рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня її реєстрації
4040	списання грошових коштів з рахунку юридичної особи, у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з моменту його відкриття
4050	відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи
4060	переказ особою, за відсутності зовнішньоекономічного контракту, коштів за кордон
5000 Інші операції з рухомим майном
5010	проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не розміщеними в депозитаріях
5020	виплата фізичній особі страхового відшкодування
5030	отримання страхової премії
5040	виплата особі виграшу в лотерею
5050	виплата особі виграшу в казино
5060	виплата особі виграшу в іншому гральному закладі
5070	розміщення дорогоцінних металів у ломбарді
5080	розміщення дорогоцінного каміння в ломбарді
5090	розміщення інших цінностей в ломбарді

Додаток 3

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03

Структура K_DFM03

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM03_CODE	C(3)	Код ознаки фінансової операції, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
K_DFM03_NAME	C(360)	Ознака

Зміст K_DFM03

K_DFM03_CODE	K_DFM03_NAME
100 - заплутаний або незвичний характер фінансової операції, яка не має очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети
101	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент
102	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент
103	сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах, більших, ніж визначені суб'єктом первинного моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент
104	сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах, більших, ніж визначені суб'єктом первинного моніторингу за операціями на поточний момент
105	наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення
106	наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення
107	внесення особою у раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів
108	внесення особою у раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна
109	неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів
110	неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів
111	надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунки інших осіб
112	представлення особою інформації, яку неможливо перевірити
113	неможливість установлення контрагентів особи
114	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з незнаходженням такої іншої сторони
115	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх прийняття
116	відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу
117	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійний прибуток особи
118	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійний прибуток особи
119	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійні збитки особи
120	регулярне укладення особою строкових угод за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійні збитки особи
121	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійний прибуток особи
122	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійний прибуток особи
123	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з одним контрагентом, результатом чого є постійні збитки особи
124	використання особою інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з кількома контрагентами, результатом чого є постійні збитки особи
125	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном
126	прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном
127	настання страхового випадку протягом короткого терміну, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угод
200 - невідповідність фінансової операції діяльності юридичної особи, що встановлена статутними документами цієї особи
201	не пов'язане з діяльністю особи істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу
202	не пов'язане з діяльністю особи істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента)
203	не пов'язане з діяльністю особи істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред'явника
204	відсутність зв'язку між характером і родом діяльності особи з послугами, за якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу
205	регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності особи, відомій суб'єкту первинного фінансового моніторингу
206	зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" , у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів
209	істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок особи, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі
210	розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів особою, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму
211	разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою
212	разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою
300 - виявлення неодноразового здійснення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
301	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
302	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
303	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
304	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
305	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
306	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
307	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
308	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи
309	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента
310	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
311	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи
312	регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента
313	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
314	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
315	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
316	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
317	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
318	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
319	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
320	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи
321	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента
322	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
323	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи
324	регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента
325	передавання особою доручення про здійснення фінансової операції через представника (посередника), якщо представник (посередник) виконує доручення особи без встановлення прямого (особистого) контакту із суб'єктом первинного фінансового моніторингу
900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму

( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 76 від 20.04.2006 )

Додаток 4

до Інструкції щодо

заповнення форм обліку

та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням

фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04

Структура K_DFM04

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM04_CODE	N(2)	Код документа, що засвідчує фізичну особу
K_DFM04_NAME	C(150)	Назва документа, що засвідчує фізичну особу

Зміст K_DFM04

K_DFM04_CODE	K_DFM04_NAME
1	Паспорт громадянина України
2	Паспорт громадянина України для виїзду за кордон
3	Посвідчення офіцера
4	Паспорт моряка
5	Військовий квиток військовослужбовця
6	Дипломатичний паспорт громадянина України
7	Іноземний паспорт нерезидента
8	Інші документи які видаються уповноваженими органами і за якими є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують