у разі реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі призначення (звільнення) відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділі);
при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
при зміні відомостей про відокремлений підрозділ;
при зміні відомостей про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
( Пункт 2.1 глави 2 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:
у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ";
при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010-030, 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання додаткового повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "додаткове", у полях 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" та 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;
розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;
розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
розділ V заповнюється при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу. Пункти 1, 2, 3 розділу V, у разі необхідності, можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;
при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або ж про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
( Пункт 2.2 глави 2 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
( Розділ I "Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 070 | Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу | указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта пер- винного фінансового моніторин- гу в кінці форми N 1-ФМ, що подається. | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни повної назви |
| 080 | Скорочена назва | указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни скороченої назви |
| 090 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта |
| 100 | Вид суб'єкта (код) | указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі, якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта |
| 101 | |||
| 102 | |||
| 103 | |||
| 109 | Коментар до виду суб'єкта | указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) | Обов'язково у разі припинення діяльності |
| 130 | Спосіб зв'язку (код) | указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку |
| Місцезнаходження | |||
| 140 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни |
| 150 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу |
| 160 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області |
| 170 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту |
| 180 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 190 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 200 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 210 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
( Розділ II "Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Місцезнаходження (адреса перебування) | |||
| 220 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни |
| 230 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу |
| 240 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області |
| 250 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту |
| 260 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 270 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 280 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 290 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 300 | Номер телефону | указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону |
| 310 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | У разі наяв- ності та/або при поданні листа-звер- нення щодо видачі по- відомлення про прис- воєння ідентифіка- тора для подання ін- формації в електрон- ному вигляді |
( Розділ III "Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006, N 238 від 26.12.2007 )
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 320 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) відокремленого підрозділу, у разі відсутності - вказується ідентифікаційний код (номер) головного під- приємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010) - для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; - для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів | Обов'язково |
| 330 | Повна назва відокремленого підрозділу | указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів | Обов'язково |
| 340 | Скорочена назва відокремленого підрозділу | указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково для виду по- відомлення "первинне" або в разі зміни скороченої назви |
| 350 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта |
| 360 | Вид суб'єкта (код) | указується код (коди) виду відокремленого підрозділу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі, якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, то в полі 361 проставляються чотири нулі | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта |
| 361 | |||
| 362 | |||
| 363 | |||
| 369 | Коментар до виду суб'єкта | указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) | Обов'язково у разі припинення діяльності |
| 370 | Спосіб зв'язку (код) | указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку |
| Місцезнаходження (адреса перебування) | |||
| 380 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни |
| 390 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу |
| 400 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області |
| 410 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківсь- кий район, с. Мила та ін.) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту |
| 420 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 430 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 440 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 450 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 460 | Номер телефону | указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону |
| 470 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково у разі наявності та при поданні суб'єктом звернення щодо при- своєння відокремле- ному під- розділу ідентифіка- тора для подання інформації в електронному вигляді |
( Розділ IV "Відомості про відокремлений підрозділ" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
( Пункт 1 Розділу V "Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
( Пункт 2 Розділу V "Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
( Пункт 3 Розділу V "Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
У колі в правому нижньому куті Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, який реєструється.
Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:
- повне найменування посади;
- прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його особистий підпис.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", то при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в колі "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
( Пункт 2.2 глави 2 доповнено абзацом згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
3. Форма N 2-ФМ: Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма N 2-ФМ, формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.
( Абзац перший глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:
Клієнт - будь-яка особа, що звертається за одержанням послуг або яка укладає договір з суб'єктом первинного фінансового моніторингу.
Контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.
Фактичний вигодоодержувач (бенефіціар) - інша сторона фінансової операції, що є відмінною від клієнта та контрагента, та яка не діє від імені чи за дорученням клієнта або контрагента, та від імені або за дорученням якої не діють клієнт або контрагент, але яка фактично одержує вигоду від проведення цієї фінансової операції, чи на користь якої передається (або передбачено передачу) актив або здійснюється (передбачено здійснення) платіж в результаті проведення цієї фінансової операції.
Форма N 2-ФМ повинна включати відомості обов'язково щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. У залежності від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).
Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" користується наступним правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр як клієнт.
( Главу 3 доповнено абзацом згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення тексту "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV реєстру. У новому записі в реєстрі поле 470 "Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі" повинно містити порядковий номер за загальною наскрізною нумерацією записів у реєстрі.
( Абзац восьмий глави 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 "Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік.
( Главу 3 доповнено абзацом згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 зазначається відповідно порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі і дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується.
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 010 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
| 020 | Вид суб'єкта (код) | указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково |
| 030 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: - для фізичних осіб та фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів; - для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; - при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансо- вого моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 040 | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 050 | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторінгу (відокремленого), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 060 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково |
| 070 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково, якщо код країни - Україна |
| 080 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 090 | Населений пункт | указується найменування насе- леного пункту та район об- ласті (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) | Обов'язково |
| 100 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 110 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 120 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 130 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 140 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) | Обов'язково |
| 150 | Адреса e-mail | указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 160 | Посада відповідального працівника | указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 170 | Прізвище | указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 180 | Ім'я | указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 190 | По батькові | указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково |
| 200 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) | Обов'язково |
| 210 | Адреса e-mail | указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 220 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
| 230 | Вид суб'єкта (код) | указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової опера- ції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первин- ного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково |
| 240 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: - для фізичних осіб та фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів; - для юридичних осіб - ідентифікаційний код (номер) за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; - при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифі- каційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансо- вого моніторингу | Обов'язково |
| 250 | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (повинна відповідати формі N 1-ФМ) | Обов'язково |
| 260 | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 270 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково |
| 280 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково, якщо код країни - Україна |
| 290 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 300 | Населений пункт | указується найменування насе- леного пункту та район об- ласті (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) | Обов'язково |
| 310 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 320 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 330 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 340 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 350 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) | Обов'язково |