• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення (Форми NN 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ, 4-ФМ, 5-ФМ, 6-ФМ)

Державний департамент фінансового моніторингу , Міністерство фінансів України  | Наказ, Інструкція, Форма від 13.05.2003 № 48 | Документ не діє
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Н А К А З
13.05.2003 N 48
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715
Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного департаменту фінансового моніторингу N 115 від 26.09.2003 Наказами Міністерства фінансів N 166 від 26.12.2003 N 56 від 18.06.2004 N 122 від 28.09.2004 Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 112 від 16.05.2005 )
Керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", пунктами 5, 8-10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, а також пунктами 2.4, 6.4, 6.6, 6.10 Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658,
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити такі форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу (додаються):
N 1-ФМ "Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки";
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів";
N 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу";
N 4-ФМ "Повідомлення про фінансову операцію";
N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";
N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".
2. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (додається).
3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) в електронному вигляді каналами зв'язку або на магнітному носії та засвідчуються електронним цифровим підписом в установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій надається разом із супровідним листом.
( Пункт 3 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 112 від 16.05.2005 )
4. Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу, крім банків, передавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових носіях поштою з повідомленням про вручення у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення несистематично.
Подання повідомлень про фінансові операції вважається несистематичним у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає повідомлення Держфінмоніторингу, які не є пов'язаними між собою, у кількості не більше чотирьох щорічно (протягом календарного року).
Для виконання цілей цього наказу повідомлення вважаються пов'язаними між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової операції (у тому числі додаткові) або одне з цих повідомлень містить відповідне посилання у полі 021 "Відомості про фінансові операції, пов'язані з обліковуваною (номер та дата запису в реєстрі, коментарі)" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів" на фінансові операції, повідомлення про які були подані Держфінмоніторингу суб'єктом первинного фінансового моніторингу раніше.
У разі необхідності подання п'ятого та наступних повідомлень суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення Держфінмоніторингу на паперових носіях поштою з повідомленням про вручення та в місячний строк з моменту подання п'ятого повідомлення забезпечує подання інформації в електронному вигляді.
( Пункт 4 в редакції Наказу Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003, із змінами, внесеними згідно зНаказами Мінфіну N 166 від 26.12.2003, N 56 від 18.06.2004, в редакції Наказу Державного комітетуфінансового моніторингу N 112 від 16.05.2005 )
5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, у таких випадках:
форма N 1-ФМ "Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансову операцію" використовуються при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях;
форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів" використовується:
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях;
форма N 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу" використовується при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках, установлених Держфінмоніторингом.
Форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" надсилається Держфінмоніторингом при поданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації на паперових носіях.
( Пункт 5 в редакції Наказу Міністерства фінансів N 122 від 28.09.2004 )
6. Управлінню взаємодії із суб'єктами фінансового моніторингу (Несен С.О.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародного співробітництва та нормативно-правової роботи (Саченко І.П.) забезпечити державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України цього наказу.
7. Відділу кадрової роботи, фінансування та справ (Поплевічева Н.Г.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу.
8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності одночасно з Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника голови Державного департаменту фінансового моніторингу Дієсперова В.В.
В.о. Голови Держфінмоніторингу В.М.Жмінько
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
N 1-ФМ
ПОВІДОМЛЕННЯ
про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки
---------------------------------------------------------------------------
|1. Дата заповнення: ------ ------ ------------ |
| | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|2. Вид повідомлення: --- первинне --- додаткове |
| (необхідне закреслити) | | | | |
| --- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|3. Назва суб'єкта: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4. Адреса фактичного --------------- --------- ------------------|
| місцезнаходження: | || || || || | | || || | | ||
| --------------- --------- ------------------|
| 4.1. Поштовий індекс 4.2. Країна |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------ ------------------------------ ----------------------------------|
|| || | | | | ||
|------ ------------------------------ ----------------------------------|
|4.3. Область 4.4. Район |
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.5. Населений пункт ----------------------------------------------------|
| | ||
| ----------------------------------------------------|
|-------------------------------------------------------------------------|
|4.6. Вулиця -------------------------------------------------------------|
| | ||
| -------------------------------------------------------------|
|-------------------------------------------------------------------------|
|--------------------- --------------------- --------------- |
|| || || || || || || | | || || || || || || | | || || || || | |
|--------------------- --------------------- --------------- |
| 4.7. Будинок 4.8. Корпус (споруда) 4.9. Офіс (квартира) |
|-------------------------------------------------------------------------|
|------------------------------ --------------------------------------|
|| || || || || || || || || || | | ||
|------------------------------ --------------------------------------|
|4.10. Телефон (код - обов'язково) 4.11. Адреса електронної пошти |
|-------------------------------------------------------------------------|
|5. Тип суб'єкта: --- юридична особа --- філія (структурний підрозділ) |
| | | | | |
| --- --- |
|--- фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності |
|| | | | |
|--- --- |
|-------------------------------------------------------------------------|
|6. Вид суб'єкта: ------------ |
| | || || || | |
| ------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|7. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
| (ідентифікаційний номер за ДРФО |
| для фізичних осіб): ------------------------------ |
| | || || || || || || || || || | |
| ------------------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|8. Код МФО: ------------------ |
| | || || || || || | |
| ------------------ |
|-------------------------------------------------------------------------|
|9. Працівник суб'єкта, призначений відповідальним за проведення |
| фінансового моніторингу |
|-------------------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Наказ: N -------------------- дата ------ ------ ------------ |
| | | | || | | || | | || || || | |
| -------------------- ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Посада | Телефон (код - обов'язково) ------------------------------ |
| | | || || || || || || || || || | |
| | ------------------------------ |
| |-----------------------------------------------------------------|
| | Адреса електронної пошти: |
|-------------------------------------------------------------------------|
|10. Працівник суб'єкта, звільнений з посади відповідального |
| за проведення фінансового моніторингу |
|-------------------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Наказ: N -------------------- дата ------ ------ ------------ |
| | | | || | | || | | || || || | |
| -------------------- ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|11. Особа, що тимчасово виконує обов'язки працівника суб'єкта, |
| відповідального за проведення фінансового моніторингу |
|-------------------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Наказ: N -------------------- дата ------ ------ ------------ |
| | | | || | | || | | || || || | |
| -------------------- ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Посада | Телефон (код - обов'язково) ------------------------------ |
| | | || || || || || || || || || | |
| | ------------------------------ |
| |-----------------------------------------------------------------|
| | Адреса електронної пошти: |
---------------------------------------------------------------------------
Наведені дані є правильними.
Керівник (посада) ___________________________________________
П.І.Б. _______________________________ (підпис)______________
М.П.
( Форма N 1-ФМ із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003 )
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу



С.О.Несен
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
РЕЄСТР
фінансових операцій що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів
Розділ I
N 2-ФМ
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості про фінансову операцію |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер запису |001|------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
|Дата та час запису |002|------ ------ ------------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини) |
| | | |
|Унікальний номер операції (за наявності)|003|------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
|Ознака здійснення операції |004|--- здійснена --- не здійснена --- відмовлено у здійсненні|
| | || | | | | | |
| | |--- --- --- |
|Дата та час здійснення |005|------ ------ ------------ ------------ |
|(відмови від здійснення) операції | || || | | || | | || || || | | || || || | |
| | |------.------.------------ ------------ |
| | | (день, місяць, рік) (години, хвилини) |
| | | |
|Вид операції (код) |006|--------------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------------- |
|Сума операції в гривнях |007|--------------------------------- ------ |
| | || || || || || || || || || || || | | || | |
| | |---------------------------------,------ |
|Сума операції у валюті проведення |008|--------------------------------- ------ |
|(вага банківського металу в грамах) | || || || || || || || || || || || | | || | |
| | |---------------------------------,------ |
|Код валюти або банківського металу |009|--------- |
| | || || || | |
| | |--------- |
|Підстави для здійснення операції |010|----------------------------------------------------------|
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | |----------------------------------------------------------|
| | | |
| | | Коментарі |
|Ознаки фінансової операції, що підлягає |011|------------ ---------------------------------------------|
|обов'язковому фінансовому моніторингу | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |012|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |013|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |014|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ | ||
| |015|------------ | ||
| | || || || || | | ||
| | |------------ ---------------------------------------------|
| | | |
| | | Коментарі |
|Ознаки фінансової операції, виявленої |016|--------- ------------------------------------------------|
|за результатами внутрішнього фінансового| || || || | | ||
|моніторингу | |--------- | ||
| |017|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- | ||
| |018|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- | ||
| |019|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- | ||
| |020|--------- | ||
| | || || || | | ||
| | |--------- ------------------------------------------------|
|----------------------------------------| | |
|Відомості про фінансові операції, |021|------------------------------------ |
|пов'язані з обліковуваною (номер та | || || || || || || || || || || || || | |
|дата запису в реєстрі, коментарі) | |------------------------------------ |
| | |------ ------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
| | | |
| | |Коментарі |
| | |----------------------------------------------------------|
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | |----------------------------------------------------------|
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ II
N 2-ФМ
--------------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості N _____ |
| про юридичну особу - резидента |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер запису |022| ------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
|------------------------------| | |
|Відношення особи до операції | | |
| | | --- |
| |023| | | Клієнт |
| | | --- |
| | | --- |
| |024| | | Особа, від імені або за дорученням якої |
| | | --- здійснюється фінансова операція |
| | | --- |
| |025| | | Фактичний вигодоодержувач |
| | | --- |
| | | --- |
| |026| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта|
| | | --- (представник клієнта) |
| | | --- |
| |027| | | Контрагент |
| | | --- |
| | | --- |
| |028| | | Особа, яка діє від імені або за дорученням |
| | | --- контрагента (представник контрагента) |
| | | --- |
| |029| | | Особа, від імені або за дорученням якої діє |
| | | --- контрагент |
| | | |
| | | -----------------------------------------|
| |030| Коментар | ||
| | | -----------------------------------------|
|------------------------------| | ------------------------------------------------------|
|Повна назва |031| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Скорочена назва |032| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------------- |
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|033| | || || || || || || || || | |
| | | --------------------------- |
| | | ------ ------ ------------ |
|Дата державної реєстрації |034| | || | | || | | || || || | |
| | | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
| | | |
|Номер свідоцтва про державну | | ------------------------------------------ |
|реєстрацію |035| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Ким видано |036| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Юридична адреса | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |037| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | ------ -----------------------------------------------|
|Область |038| | || | | ||
| | | ------ -----------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Населений пункт |039| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Вулиця |040| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |041| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |042| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Офіс (квартира) |043| | || || || | |
| | | ------------ |
| | | |
|Фактичне місцезнаходження | | |
| | | --------------- |
|Поштовий індекс |044| | || || || || | |
| | | --------------- |
| | | ------ -----------------------------------------------|
|Область |045| | || | | ||
| | | ------ -----------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Населений пункт |046| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------------------|
|Вулиця |047| | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | --------------------- |
|Будинок |048| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | --------------------- |
|Корпус (споруда) |049| | || || || || || || | |
| | | --------------------- |
| | | ------------ |
|Офіс (квартира) |050| | || || || | |
| | | ------------ |
|------------------------------| | |
|Дані про банківський рахунок | | |
|особи | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |051| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |052| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код банку-нерезидента |053| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |054| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |055| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|Дані про банк-кореспондент | | |
| | | ------------------------------------------------------|
|Назва банку |056| | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------ |
|МФО банку-резидента |057| | || || || || || | |
| | | ------------------ |
| | | ------------------------------------ |
|Код банку-нерезидента |058| | || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Номер рахунку |059| | || || || || || || || || || || || || || || || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
| | | ------------------------------------------ |
| | | | || || || || || || || || || || || || || | |
| | | ------------------------------------------ |
| | | ------------------------------------------------------|
|Країна місцезнаходження банку |060| | || || || ||
| | | ------------------------------------------------------|
|------------------------------| | |
|Підстави для участі осіб |061| ------------------------------------------------------|
|в операції | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||
| | | | ||
| | | |----------------------------------------------------||