Про затвердження Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку

8) наявність відокремленого приміщення від приміщень інших юридичних осіб у власності або користуванні, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;

9) наявність охоронної сигналізації (або приміщення, що цілодобово знаходиться під охороною);

10) наявність металевих шаф для зберігання особових справ членів СРО, які мають позначку "Для службового користування";

11) наявність комп'ютерної техніки (не менше одного комп'ютера на кожного сертифікованого працівника) та ліцензованого програмного забезпечення;

12) наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;

13) наявність власного веб-сайту, на якому має бути інформація, зазначена у підпункті 5 пункту 4 глави 2 цього розділу.

5. Для набуття статусу СРО та отримання свідоцтва про реєстрацію СРО (далі - Свідоцтво СРО) до НКЦПФР надаються такі документи:

1) заява ОПУ про видачу свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності (додаток 6);

2) підпункт 2 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ виключено

2) затверджені загальними зборами напрями здійснення саморегулювання на найближчі 2 роки;

3) копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом уповноваженої особи заявника;

4) оригінали або копії затверджених внутрішніх документів заявника (внутрішні правила заявника, Правила (стандарти) професійної діяльності на ринках капіталу, кодекс професійної етики та інші внутрішні документи заявника) для реалізації визначених статутом заявника функцій, засвідчені підписом уповноваженої особи заявника;

5) копія рішення загальних зборів членів ОПУ за відповідним видом професійної діяльності щодо реєстрації його як СРО;

6) річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за попередній рік, що передує даті подання документів, з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім об'єднань, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та випадків, коли річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) була подана до НКЦПФР відповідно до підпункту 11 пункту 4 глави 2 цього розділу або відповідно до підпункту 9 пункту 4 глави 2 розділу II цього Положення);

7) фінансова звітність за останній квартал, що передує даті подання документів, разом із звітом аудитора (звітом незалежного аудитора) щодо огляду проміжної фінансової звітності з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім останнього кварталу звітного року у випадках, коли такий квартал є останнім кварталом, що передує даті подання документів, у разі подання річної фінансової звітності разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) за цей рік);

8) копія рішення контролюючого органу про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій;

9) перелік професійних учасників ринків капіталу - членів об'єднання, які провадять вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким ОПУ подало документи на отримання статусу СРО;

10) довідка про сертифікованих осіб заявника за відповідним видом професійної діяльності (додаток 7);

11) витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника та заступників керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника стажу роботи в професійних учасниках ринків капіталу або в СРО, засвідчені в установленому законодавством порядку;

12) довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов'язаності відносинами контролю з членами заявника;

13) відомості про накладені на заявника санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви;

14) довідка щодо наявності на балансі заявника комп'ютерної техніки та металевих шаф, складена в довільній формі;

15) довідка щодо відповідності площі приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника, складена заявником у довільній формі;

16) копії документів, що підтверджують членство професійних учасників ринків капіталу, які мають ліцензію з відповідного виду професійної діяльності, в об'єднанні за тим видом професійної діяльності на ринках капіталу, за яким ОПУ має намір отримати статус СРО, та засвідчили свою згоду на вступ до об'єднання, подаються в електронному вигляді у форматі PDF на електронному носії (USB-флеш-накопичувач);

17) оригінал платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію об'єднання з відміткою банку про його прийняття (копія платіжного документа, засвідчена підписом уповноваженої особи заявника).

6. Усі документи, що складаються заявником (крім напрямів здійснення саморегулювання та документів, що підтверджують членство), не можуть за датою складання перевищувати одного місяця та мають бути засвідчені підписом керівника об'єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника об'єднання.

Зазначені вимоги не стосуються договорів на користування приміщенням і фінансової звітності та документів, які видаються або погоджуються органами державної влади.

Рішення загальних зборів членів об'єднання професійних учасників ринків капіталу щодо реєстрації його як СРО за відповідним видом професійної діяльності не може за датою складання бути раніше засідання останніх загальних зборів об'єднання.

7. За наслідками розгляду поданих документів НКЦПФР може прийняти одне з таких рішень:

про надання ОПУ статусу СРО та видачу Свідоцтва СРО. Строк дії Свідоцтва становить 5 років;

про відмову в наданні ОПУ статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО.

8. Підставою для відмови в наданні статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО можуть бути:

відсутність документів, визначених пунктом 5 цієї глави, необхідних для реєстрації СРО;

невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам законодавства про цінні папери, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР;

невиконання вимог пункту 4 цієї глави.

9. У рішенні про відмову в наданні ОПУ статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО мають бути вказані підстави відмови. Повідомлення про відмову в наданні ОПУ статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО з обґрунтуванням причин такої відмови має бути направлене заявнику в письмовій формі протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

10. Після усунення порушення/порушень, що було(и) підставою для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в наданні ОПУ статусу СРО, таке ОПУ має право повторно подати документи, визначені пунктом 5 цієї глави, для набуття статусу СРО.

11. НКЦПФР приймає рішення про надання статусу СРО та видачу Свідоцтва СРО або відмову в наданні статусу СРО протягом 30 днів від дати одержання заяви та необхідних документів до НКЦПФР.

Протягом зазначеного строку НКЦПФР може витребувати від заявника додаткові документи, необхідну інформацію для підтвердження заявленої інформації, а також здійснити перевірку заявника щодо його відповідності вимогам, встановленим пунктом 5 глави 1 розділу II.

12. Пункт 12 глави 1 розділу IІI виключено

12. Після прийняття рішення про надання ОПУ статусу СРО заявнику видається Свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (додаток 8). Свідоцтво СРО отримує керівник виконавчого органу СРО або представник заявника за довіреністю, виданою заявником, з пред'явленням документа, що посвідчує особу.

13. Після надання ОПУ статусу СРО за певним видом професійної діяльності на ринках капіталу професійні учасники ринків капіталу, які є членами інших ОПУ, що зареєстровані НКЦПФР за цим видом професійної діяльності, повинні у тримісячний строк стати членами такої СРО та бути її членами протягом всього строку наявності в неї статусу СРО.

У разі якщо на ринках капіталу зареєстровано більше ніж одна СРО за одним і тим самим видом професійної діяльності, професійні учасники ринків капіталу можуть на власний вибір бути членами однієї або декількох СРО з одного й того самого виду професійної діяльності.

14. Через три місяці від дати набуття статусу СРО зазначене об'єднання повинно надати до НКЦПФР склад його членів, які здійснюють той вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким ОПУ зареєстровано як СРО.

15. У разі зміни найменування СРО протягом п'яти робочих днів від дати державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, СРО подає до НКЦПФР такі документи:

заяву про заміну свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (додаток 9);

оригінал Свідоцтва про реєстрацію СРО.

За наслідками розгляду заяви та документів НКЦПФР протягом 30 днів від дня її одержання приймає рішення про заміну Свідоцтва СРО.

Після прийняття рішення НКЦПФР видає заявнику нове Свідоцтво СРО (з попереднім терміном дії) із змінами відповідно до документів заявника та анулює попереднє свідоцтво. Нове Свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу отримує керівник виконавчого органу СРО або представник заявника за виданою заявником довіреністю з пред'явленням документа, що посвідчує особу.

16. Діяльність ОПУ як СРО після закінчення строку дії Свідоцтва СРО не допускається.

17. Позбавлення статусу СРО здійснюється за рішенням НКЦПФР у таких випадках:

на підставі заяви СРО про скасування НКЦПФР Свідоцтва СРО;

невиконання СРО рішень НКЦПФР, постанов уповноважених осіб НКЦПФР;

встановлення НКЦПФР факту невідповідності СРО вимогам, встановленим пунктом 4 цієї глави.

Об'єднання позбавляється статусу СРО з дати прийняття рішення НКЦПФР про скасування Свідоцтва СРО.

1. Основними повноваженнями СРО є:

1) впровадження норм професійної етики в практичній діяльності учасників об'єднання, у тому числі шляхом розробки та затвердження кодексу професійної етики та здійснення контролю за його дотриманням членами СРО;

2) розроблення і затвердження методичних рекомендацій щодо провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та дотримання норм професійної етики;

3) впровадження ефективних механізмів розв'язання спорів, пов'язаних з професійною діяльністю учасників об'єднання, у тому числі шляхом представлення інтересів членів СРО в органах державної влади, судах, інших організаціях та захист їх інтересів;

4) моніторинг дотримання Статуту, кодексу професійної етики та інших внутрішніх документів СРО його членами;

5) розроблення і затвердження обов'язкових для виконання членами СРО Правил (стандартів) провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу, за винятком тих Правил (стандартів), які прямо встановлені законом, у тому числі шляхом установлення вимог до професійної кваліфікації працівників СРО;

6) фіксація стану безперервного розвитку фахівців на ринках капіталу та видача документів про безперервний розвиток, в порядку, встановленому Положенням про атестацію фахівців з питань ринків капіталу, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 червня 2020 року № 319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2020 року за № 868/35151 (далі - Положення про атестацію);

7) представлення інтересів членів СРО перед НКЦПФР з питань визнання документів, що підтверджують оцінку кваліфікації, в порядку, встановленому Положенням про атестацію;

8) розроблення заходів, спрямованих на запобігання порушенням членами СРО норм законодавства та внутрішніх документів СРО, у тому числі у разі припиненні ними своєї професійної діяльності, зокрема шляхом подання до НКЦПФР відповідних документів щодо спроможності юридичною особою провадити професійну діяльність на ринках капіталу та щодо припинення провадження юридичною особою професійної діяльності на ринках капіталу;

9) застосування заходів дисциплінарного впливу до членів СРО у разі виявлення порушень Статуту СРО, кодексу професійної етики, інших внутрішніх документів СРО.

2. СРО може виконувати інші повноваження, передбачені законом та статутом такого об'єднання, якщо передбачені в ньому повноваження не суперечать вимогам законодавства, а також додатково виконувати повноваження, передбачені у відповідному рішенні НКЦПФР про делегування повноважень з регулювання ринків капіталу.

3. У процесі здійснення своєї діяльності СРО має право:

1) ініціювати вдосконалення законодавства України;

2) ініціювати та брати участь у підготовці проектів законодавчих та інших нормативно-правових актів, державних програм з питань, пов'язаних із розвитком ринків капіталу та саморегулювання, а також направляти до органів державної влади висновки за результатами проведених ними незалежних експертиз проектів актів;

3) направляти запити й одержувати в межах законодавства від органів державної влади й органів місцевого самоврядування статистичну, нормативно-технічну та іншу інформацію, необхідну для виконання СРО покладених на них завдань;

4) отримувати від членів СРО інформацію, необхідну для виконання СРО своїх статутних завдань, узагальнення та формування аналітичних даних про стан відповідного сегмента ринків капіталу;

5) здійснювати контроль діяльності членів СРО на відповідність правилам СРО, Правилам (стандартам) професійної діяльності на ринках капіталу (за відповідним видом), кодексу професійної етики;

6) застосовувати такі заходи дисциплінарного впливу: попередження, тимчасове припинення членства, виключення зі складу СРО;

7) від свого імені оскаржувати у встановленому законодавством порядку будь-які акти та (або) дії (бездіяльність) органів державної влади, органів місцевого самоврядування, що порушують права та інтереси СРО, кожного з її учасників окремо або групи учасників;

8) створювати третейські суди відповідно до законодавства України;

9) здійснювати відповідно до вимог законодавства України делеговані НКЦПФР повноваження;

10) акредитовувати заходи, що належать до форм безперервного розвитку, нараховувати токени за факти безперервного розвитку та видавати документи, що підтверджують нарахування фахівцям відповідної кількості токенів, в порядку, встановленому відповідним внутрішнім документом СРО;

11) направляти запити та одержувати у терміни, визначені законодавством України, від НКЦПФР відповіді щодо застосування норм законодавства про цінні папери та/або законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Відповіді, отримані на запити СРО, можуть враховуватись всіма учасниками СРО при провадженні професійної діяльності на ринках капіталу;

12) приймати участь у засіданнях НКЦПФР.

4. СРО, її органи управління зобов'язані:

1) дотримуватися вимог законодавства, статуту СРО, правил і стандартів СРО, кодексу професійної етики та інших внутрішніх документів СРО;

2) створювати рівні умови для вступу до СРО та виходу з неї будь-якого професійного учасника;

3) повідомляти членів СРО про проведення загальних зборів членів СРО у порядку, встановленому внутрішніми документами СРО;

4) надавати інформацію до НКЦПФР про дату проведення загальних зборів членів СРО не менше ніж за 30 днів до їх проведення;

5) розкривати інформацію, у тому числі шляхом подання в НКЦПФР в установленому нею порядку, про:

склад членів, які провадять той вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким ОПУ зареєстровано як СРО;

статут СРО, зміни до статуту;

прийняття нових членів до СРО та припинення членства в СРО із зазначенням підстав припинення членства в СРО;

санкції, застосовані до членів СРО;

умови участі в СРО;

структуру органів управління та їх компетенцію;

внутрішні документи, що регулюють діяльність СРО та зміни до них;

річні результати діяльності СРО;

подані СРО позови, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО в інтересах своїх членів;

іншу інформацію, передбачену правилами СРО;

перелік делегованих повноважень НКЦПФР;

6) подавати до НКЦПФР у встановленому нею порядку звіт про діяльність СРО, адміністративні дані та інформацію щодо стану виконання делегованих НКЦПФР повноважень;

7) надавати НКЦПФР перелік акредитованих заходів, які належать до форм безперервного розвитку фахівців на ринках капіталу (у разі здійснення повноважень, передбачених підпунктами 6, 7 пункту 1 глави 2 цього розділу);

8) письмово повідомляти НКЦПФР про проведення семінарів, презентацій, конференцій, "круглих столів" з питань ринків капіталу, а також про організацію та проведення заходів, що є формами безперервного професійного розвитку фахівців на ринках капіталу (у разі здійснення повноважень, передбачених підпунктами 6, 7 пункту 1 глави 2 цього розділу);

9) вести реєстр виданих фахівцям документів, які підтверджують нарахування відповідної кількості токенів за відповідний період (у разі здійснення повноважень, передбачених підпунктами 6, 7 пункту 1 глави 2 цього розділу);

10) у триденний строк від дати прийняття відповідних рішень надавати інформацію до НКЦПФР про застосування до членів СРО заходів дисциплінарного впливу;

11) вести облік членів СРО у журналі (електронному або паперовому), в якому мають бути зазначені такі дані:

найменування та код за ЄДРПОУ члена СРО;

місцезнаходження, номер телефону, факсу, e-mail та адреса веб-сайту члена СРО;

номер, дата видачі та строк дії відповідної ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;

дата набуття статусу члена СРО, перелік працівників - членів СРО - сертифікованих осіб із зазначенням прізвища, імені, по батькові, номера, дати видачі та строку дії сертифіката, посади сертифікованих осіб СРО, факту наявності чи відсутності судимостей цих осіб;

12) подати до НКЦПФР у триденний строк інформацію щодо прийняття її відповідним органом рішення про реорганізацію або ліквідацію СРО;

13) до 01 червня року, що настає за звітним періодом, подавати до НКЦПФР у паперовій формі річну фінансову звітність, засвідчену уповноваженою особою СРО (крім СРО, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав), разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів СРО).

Аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності та звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності можуть надавати тільки аудитор або аудиторська фірма, включені, у тому числі на період проведення аудиторської перевірки, до реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності, до розділів Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності, що ведеться відповідно до Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", в частині суб'єктів аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності.

5. СРО, її органи управління не мають права:

при здійсненні своєї діяльності обмежувати конкуренцію між членами СРО;

здійснювати діяльність і дії, що призводять до виникнення або створюють загрозу виникнення конфлікту інтересів СРО з інтересами об'єднаних у її складі членів.

6. СРО несе відповідальність за невиконання чи неналежне виконання покладених на неї повноважень у встановленому законодавством порядку.

1. Членами СРО з відповідного виду професійної діяльності є професійні учасники ринків капіталу з такого самого виду професійної діяльності на ринках капіталу (ринку цінних паперів).

СРО може приймати до складу кандидатів у члени СРО юридичних осіб, які мають намір отримати відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу.

2. Кожен член СРО має однаковий обсяг прав.

Член СРО має право:

вносити пропозиції щодо внесення змін до прийнятих документів або скасування документів СРО;

висувати кандидатів на керівні посади та обиратися до органів управління СРО;

брати участь в управлінні справами СРО у порядку, передбаченому внутрішніми документами СРО;

оскаржувати рішення СРО про застосування до члена СРО заходів дисциплінарного впливу:

до відповідного органу СРО, до компетенції якого належить розгляд спорів;

до НКЦПФР;

до суду у встановленому законодавством України порядку.

1. Установчим документом СРО є її статут.

2. Статут СРО повинен містити відомості про:

1) повне та скорочене найменування об'єднання українською мовою;

2) порядок скликання та проведення загальних зборів учасників СРО;

3) компетенцію загальних зборів учасників СРО;

4) склад органів СРО;

5) порядок внесення змін до статуту СРО;

6) порядок припинення об'єднання.

3. Статут СРО може містити й інші положення, що не суперечать законодавству.

4. Компетенція, порядок утворення, обрання і відкликання членів органів СРО та порядок прийняття ними рішень, а також порядок зміни складу органів СРО регулюються Статутом та/або внутрішніми документами СРО.

Виконавчий орган СРО призначається радою СРО у порядку, визначеному Статутом СРО.

5. Внутрішні документи СРО повинні бути спрямовані на створення конкурентного ринків капіталу, забезпечення практики чесного ведення діяльності на ринках капіталу членами СРО, підтримання належного балансу між інтересами членів СРО та громадськості.

6. Внутрішні документи СРО повинні забезпечувати представництво інтересів кожного з її членів у висуванні кандидатів на керівні посади й виборах до органів управління та участі в управлінні СРО.

7. Внутрішні документи СРО є обов'язковими для виконання всіма членами СРО.

Внутрішні документи СРО повинні містити положення, що зобов'язують її учасників діяти відповідно до законодавства.

8. Внутрішні документи СРО повинні містити:

1) порядок набуття статусу члена СРО та припинення статусу члена СРО;

2) вимоги до кандидатів у члени СРО;

3) права і обов'язки члена СРО;

4) порядок ведення обліку членів СРО;

5) порядок надання інформації членами СРО;

6) кодекс професійної етики членів СРО;

7) порядок контролю СРО за дотриманням членами СРО внутрішніх документів СРО;

8) порядок розгляду спорів за участю членів СРО, а також порядок розгляду порушення або невиконання членами СРО вимог внутрішніх документів, стандартів, рішень СРО.

Процедура дисциплінарного розслідування має передбачати повідомлення учасника СРО про відкриття розслідування, отримання пояснень від учасника СРО, запрошення його до участі у засіданнях дисциплінарної колегії (у разі необхідності), повідомлення про результати дисциплінарного розслідування.

9. Внутрішні документи СРО повинні містити вимоги щодо забезпечення членами СРО доступу до інформації для здійснення контролю з боку СРО.

10. Для реалізації повноважень, передбачених підпунктами 6, 7 пункту 1 глави 2 цього розділу, СРО розробляє внутрішній документ, який встановлює порядок фіксації стану безперервного розвитку фахівців на ринках капіталу, нарахування токенів та видачу документів про безперервний розвиток, а також акредитації заходів, що належать до форм безперервного розвитку, який повинен відповідати вимогам Положення про атестацію.

11. Кодекс професійної етики повинен відповідати вимогам, встановленим главою 5 цього розділу.

12. Внутрішні документи СРО мають бути погоджені НКЦПФР.

1. СРО розробляє та затверджує кодекс професійної етики, який є обов'язковими для виконання всіма членами СРО.

На основі кодексу професійної етики СРО члени СРО розробляють та впроваджують в дію внутрішні документи з питань стандартів етичної поведінки та професійної етики.

СРО здійснює контроль за виконанням своїми членами вимог кодексу професійної етики, а також контроль за забезпеченням ними виконання вимог кодексу професійної етики своїм персоналом.

2. Кодекс професійної етики повинен встановлювати:

морально-етичні принципи поведінки членів СРО та їх персоналу;

засоби нагляду та способи контролю за дотриманням членами СРО та їх персоналом кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;

порядок розгляду скарг стосовно порушення кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;

порядок дій та застосування санкцій до членів СРО при встановленні факту порушень ними та/або їх персоналом кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;

порядок розкриття інформації про факти порушення членами СРО та/або їх персоналом кодексу професійної етики та/або внутрішніх документів членів СРО.

3. При формуванні морально-етичних принципів поведінки членів СРО та їх персоналу необхідно враховувати наступні принципи:

об'єктивність (повинні бути об'єктивними під час надання професійних послуг клієнтам);

професіоналізм (повинні сумлінно, компетентно, вчасно і відповідально виконувати службові обов'язки);

компетентність (повинні постійно підвищувати загальноосвітній та професійний рівень співробітників, їх культури спілкування, фахове орієнтування у чинному законодавстві; здійснювати діяльність з урахуванням рівня підготовки персоналу, знання законодавства та компетентності в кожному окремому напрямку роботи);

клієнтоорієнтованість (повинні дотримуватись пріоритету інтересів клієнта над інтересами професійного учасника ринків капіталу, попередження конфлікту інтересів, доведення до клієнта стратегії інвестиційних рішень та іншої достовірної і об'єктивної інформації, мати зручні та доступні засоби комунікації з клієнтом);

справедливість (повинні відноситись чесно і справедливо одночасно до всіх клієнтів, потенційних клієнтів під час виконання професійних обов'язків та не надавати необґрунтовані переваги або, навпаки, не накладати необґрунтовані обмеження щодо будь-якого клієнта, потенційного клієнта);

дотримання вимог законодавства (повинні розуміти та дотримуватись усіх вимог законодавчих та регуляторних актів, що регулюють їхню професійну діяльність, у всіх юрисдикціях, в яких вони здійснюють таку діяльність);

управління ризиками та комплаєнс (повинні затвердити та дотримуватись внутрішніх процедур та порядків щодо управління ризиками та комплаєнсу);

прозорість професійної діяльності (повинні розкривати інформацію про наявний конфлікт інтересів, інформацію про інвестиційний процес, фактори ризику, прозорий розрахунок комісій та інших витрат клієнта; розкривати методи оцінювання активів, клієнтських портфелів, політики розподілу результатів операції в інтересах декількох клієнтів, політик та процедур управління ризиками та комплаєнсу);

доброчесність (повинні утримуватись від свідомих дій, які завдадуть шкоди іншим через обман, шахрайство, маніпулювання, шантаж; не робити свідомого приховування чи викривлення інформації; не приховувати фактів неетичної поведінки свого персоналу або інших членів СРО);

конфіденційність (повинні дотримуватись принципів конфіденційності інформації про чинних, колишніх та потенційних клієнтів (за виключенням випадків, коли розкриття такої інформації вимагається законодавством або коли клієнт надав письмову згоду на її розкриття)).

4. Кодекс професійної етики СРО підлягає погодженню НКЦПФР в порядку, передбаченому главою 6 цього розділу.

1. СРО зобов'язана подавати до НКЦПФР на погодження внутрішні документи СРО (зміни до них) у строк, який не перевищує 10 робочих днів з дати їх затвердження.

Погодження НКЦПФР внутрішніх документів СРО (змін до них) здійснюється за окремим рішенням НКЦПФР на підставі розгляду заяви та пакета документів відповідного СРО.

Усі внутрішні документи СРО (зміни до них) подаються до НКЦПФР у двох примірниках (оригінали) і повинні бути затверджені відповідним органом СРО, до компетенції якого належить їх затвердження.

Кожен документ, наданий ОПУ, має бути засвідчений підписом керівника ОПУ, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані, засвідчені підписом керівника ОПУ.

2. Для погодження внутрішніх документів СРО (змін до них) до НКЦПФР подаються такі документи:

заява про погодження внутрішніх документів саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (додаток 10) або заява про погодження змін до внутрішніх документів саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (додаток 11);

обґрунтування причин прийняття внутрішніх документів СРО (змін до них);

внутрішні документи СРО (зміни до них);

порівняльна таблиця старої та нової редакцій внутрішніх документів СРО (змін до них), з урахуванням змін (у разі надання на погодження змін до них);

оригінал платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за погодження внутрішніх документів саморегулівної організації (змін до них) з відміткою банку про його прийняття (копія платіжного документа, засвідчена підписом уповноваженої особи заявника).

3. За наслідками розгляду заяви та поданих документів НКЦПФР приймається рішення:

про погодження внутрішніх документів СРО (змін до них);

про відмову в погодженні внутрішніх документів СРО (змін до них).

4. Рішення приймається у строк, не більший за 30 днів з дати одержання НКЦПФР документів.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про погодження внутрішніх документів СРО (змін до них) така СРО має право здійснювати діяльність з урахуванням погоджених внутрішніх документів СРО (змін до них) з дати прийняття відповідного рішення НКЦПФР. У цьому разі на обох примірниках внутрішніх документів СРО (змін до них), один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка НКЦПФР про погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення НКЦПФР. Обидва примірники засвідчуються підписом Голови НКЦПФР або уповноваженої посадової особи та печаткою НКЦПФР.

5. Підставою для відмови в погодженні внутрішніх документів СРО (змін до них) може бути невідповідність поданих документів вимогам цього Положення та/або вимогам законодавства.

У разі подання неповного пакета документів, перелік яких передбачено в пункті 2 цієї глави, документи не розглядаються і повертаються заявнику разом із супровідним листом НКЦПФР.

6. У разі наявності у НКЦПФР зауважень до змісту поданих документів вона має право протягом 15 робочих днів від дати прийняття заяви та документів на погодження внутрішніх документів СРО (змін до них) повернути заявнику документи, подані до НКЦПФР, з повідомленням про необхідність урахування таких зауважень. Після доопрацювання документи, визначені пунктом 2 цієї глави, подаються в установленому порядку до НКЦПФР.

7. У рішенні про відмову в погодженні внутрішніх документів СРО (змін до них) мають бути вказані підстави відмови.

8. Про прийняте рішення НКЦПФР щодо погодження або відмови в погодженні внутрішніх документів СРО (змін до них) НКЦПФР направляє до СРО повідомлення в письмовій формі та копію відповідного рішення НКЦПФР протягом 10 робочих днів від дати прийняття рішення.

9. У разі порушення СРО норм Положення про атестацію, в тому числі невідповідності процедури нарахування токенів принципам, передбаченим таким Положенням, НКЦПФР має право анулювати погодження внутрішнього документу, який встановлює порядок фіксації стану безперервного розвитку фахівців на ринках капіталу, нарахування токенів та надання документа про безперервний розвиток, а також акредитації заходів, що належать до форм безперервного розвитку.

1. НКЦПФР здійснює регулювання та контроль за діяльністю СРО згідно із законодавством України.

2. НКЦПФР встановлює порядок, склад, формат та терміни подання інформації ОПУ та СРО.

3. НКЦПФР має право:

1) призначати представника для участі в засіданнях ради ОПУ та СРО, який бере участь у засіданні з правом дорадчого голосу;

2) надавати СРО обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати звіти про їх виконання;

3) порушувати питання перед загальними зборами членів ОПУ та СРО про звільнення з посад керівників ОПУ та СРО в разі виявлення у їх роботі особистої зацікавленості у вирішенні питань, що належать до компетенції ОПУ та СРО, та з метою захисту членів ОПУ та СРО, їх клієнтів, учасників ринків капіталу;

4) розглядати скарги професійних учасників ринків капіталу про відмову в прийнятті до складу ОПУ та СРО;

5) розглядати скарги членів СРО щодо заходів дисциплінарного впливу, застосованих до них СРО;

6) здійснювати самостійно або спільно з іншими відповідними органами перевірки СРО;

7) отримувати адміністративні дані від СРО за формою і в порядку, встановленому НКЦПФР, та здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації СРО та її відповідністю встановленим вимогам;

8) отримувати інформацію від ОПУ про його діяльність та контролювати її достовірність;

9) вимагати від ОПУ та СРО усунення порушень законодавства України про цінні папери та надання необхідних документів відповідно до законодавства;

10) приймати рішення про анулювання Свідоцтва ОПУ та СРО;

11) встановлювати в межах, передбачених законодавством, обов'язкові для виконання вимоги щодо функціонування ОПУ та СРО;

12) вимагати від ОПУ та СРО дотримання затвердженого порядку ведення документації та її зберігання протягом строку, який не може бути меншим ніж 5 років;

13) у разі порушень ОПУ та СРО законодавства, Статуту, правил чи інших документів, які регламентують її діяльність, надсилати письмові вимоги про усунення виявлених недоліків чи порушень, а також застосовувати інші санкції в межах, визначених законами України;

14) узгоджувати кандидатуру Голови виконавчого органу СРО;

15) призначати представника СРО тимчасово керівником Методичного центру на ринках капіталу у випадках, передбачених Положенням про атестацію.

4. НКЦПФР у встановленому нею порядку може делегувати СРО функції та повноваження, покладені на НКЦПФР законодавством.

1. Формування та ведення реєстру об'єднань професійних учасників ринку капіталу (далі - Реєстр) здійснюються НКЦПФР.

2. Реєстр є сукупністю відомостей про ОПУ та СРО, визначених цим Положенням, та забезпечує зберігання інформації, що міститься в Реєстрі, та її надання.

3. До Реєстру вносяться такі відомості про ОПУ або СРО відповідно:

повне найменування;

код за ЄДРПОУ;

дата проведення державної реєстрації об'єднання;

місцезнаходження (поштовий індекс, область, район, місто, вулиця, будинок);

номер телефону, номер факсу, електронна, поштова адреси;

адреса веб-сайту;

прізвище, ім'я та по батькові керівника об'єднання;

номер та дата рішення органу державної податкової служби про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій;