НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
03.10.2019 м. Київ № 581
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
10 грудня 2019 р. за № 1220/34191
Про затвердження змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами і доповненнями, внесеними рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, від 29 квітня 2022 року № 321 )
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про інститути спільного інвестування", Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", частини другої статті 8 Закону України "Про друковані засоби масової інформації (пресу) в Україні", частини першої статті 3 Закону України "Про реформування державних і комунальних друкованих засобів масової інформації", Закону України від 05 жовтня 2017 року № 2164-VIII "Про внесення змін до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" щодо удосконалення деяких положень", Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", Закону України "Про електронні довірчі послуги", Закону України від 23 березня 2017 року № 1982-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо використання печаток юридичними особами та фізичними особами - підприємцями" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності через два місяці після дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О., Тарабакіна Д.
Протокол засідання Комісії
від 03 жовтня 2019 р. № 54
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
03 жовтня 2019 року № 581
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
10 грудня 2019 р. за № 1220/34191
Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. У підпункті 2 пункту 3 розділу II Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 вересня 2013 року № 1753, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01 жовтня 2013 року за № 1689/24221 (із змінами):
в абзаці першому слова "Комісією оприлюднена інформація, що" виключити;
абзац п'ятий виключити.
У зв'язку з цим абзац шостий вважати абзацом п'ятим.
2. Абзац другий пункту 5 розділу V Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1338, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за № 1475/24007 (із змінами), викласти в такій редакції:
"Компанія з управління активами не пізніше наступного робочого дня, що настає за днем отримання нею письмового повідомлення Комісії про відповідність пайового фонду вимогам щодо мінімального обсягу активів / визнання випуску цінних паперів пайового фонду таким, що не відбувся, розміщує в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів та на власному вебсайті інформацію про дату отримання повідомлення та його зміст.".
3. У Положенні про порядок припинення корпоративного інвестиційного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 листопада 2013 року № 2606, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 17 грудня 2013 року за № 2133/24665 (зі змінами):
1) у розділі I:
абзац п'ятий пункту 2 виключити.
У зв'язку з цим абзац шостий вважати абзацом п'ятим;
у пункті 12 слова "в установленому порядку" замінити словами "підписами відповідних уповноважених осіб";
пункт 13 виключити;
2) у пункті 5 розділу II:
в абзаці другому підпункту 1 слова ", а також печатками Фонду та компанії з управління активами" виключити;
у підпункті 3:
абзац другий викласти в такій редакції:
"розміщує інформацію щодо ліквідації Фонду, порядку та строку пред'явлення кредиторами вимог до Фонду в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів, а також на веб-сайті компанії з управління активами, яка здійснювала управління активами Фонду;";
в абзаці четвертому слова "та засвідчується печаткою Фонду" виключити;
абзац другий підпункту 6 викласти в такій редакції:
"розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів, а також на веб-сайті компанії з управління активами (у разі публічного розміщення акцій Фонду);";
в абзаці першому підпункту 12 слова "засвідчену печаткою Фонду" виключити;
3) у розділі IV:
у пункті 1:
у підпункті 1 слова "та засвідчену печаткою Фонду" виключити;
підпункт 2 виключити.
У зв'язку з цим підпункти 3 - 11 вважати відповідно підпунктами 2 - 10;
у підпунктах 2, 6, 9 слова "та печаткою Фонду" виключити;
у підпункті 5 слова ", а також печатками Фонду та аудиторської фірми" виключити;
у підпункті 7 слова "та засвідчений печатками Фонду" виключити;
у пункті 5:
абзац третій викласти в такій редакції:
"розміщує Розпорядження про скасування в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів.";
абзац четвертий виключити;
4) у розділі V:
у пункті 1:
у підпункті 1 слова "та засвідчену печаткою Фонду" виключити;
у підпункті 4 слова "та печаткою Фонду" виключити;
пункт 3 викласти в такій редакції:
"3. Комісія протягом п'яти робочих днів з дати винесення розпорядження про виключення відомостей про Фонд з Реєстру розміщує в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів інформацію щодо виключення відомостей про Фонд з Реєстру.";
5) у додатках до Положення:
у додатках 1, 3, 4 літери та слова "М. П. (за наявності)" виключити;
у додатках 2, 5 літери "М. П." виключити.
4. У Положенні про порядок припинення пайового інвестиційного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 листопада 2013 року № 2605, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 17 грудня 2013 року за № 2128/24660 (зі змінами):
1) у розділі I:
абзац п'ятий пункту 2 виключити;
пункт 10 доповнити словами "та засвідчені підписами відповідних уповноважених осіб";
пункт 11 виключити;
2) у розділі II:
в абзаці першому пункту 3 слова "та печаткою КУА" виключити;
у пункті 5:
у підпункті 1:
в абзаці другому слова "та печаткою КУА" виключити;
в абзаці п'ятому слова "та печаткою" виключити;
у підпункті 3:
абзац другий викласти у такій редакції:
"розміщує інформацію щодо ліквідації Фонду, порядку та строку пред'явлення кредиторами вимог до Фонду в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів, а також на веб-сайті КУА;";
в абзаці четвертому слова "та засвідчується печаткою КУА" виключити;
абзац другий підпункту 5 викласти в такій редакції:
"розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів, а також на веб-сайті КУА (у разі публічного розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду);";
в абзаці першому підпункту 10 слова "засвідчену печаткою КУА" виключити;
в абзаці четвертому підпункту 12 слова "та скріплюється печаткою КУА" виключити;
3) у розділі IV:
у пункті 1:
у підпункті 1 слова "та засвідчену печаткою КУА" виключити;
підпункт 2 виключити.
У зв'язку з цим підпункти 3 - 12 вважати відповідно підпунктами 2 - 11;
у підпункті 8 слова "та засвідчений печаткою КУА" виключити;
у підпунктах 2, 10 слова "та печаткою КУА" виключити;
у підпунктах 3, 11 слова "та печаткою" виключити;
у пункті 2:
у підпункті 1 слова "та засвідчену печаткою КУА" виключити;
у підпункті 3 слова "та їх печатками" виключити;
у пункті 5:
абзац п'ятий викласти в такій редакції:
"розміщує Розпорядження про скасування в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів.";
абзац шостий виключити;
4) у розділі V:
у підпунктах 1, 4 пункту 2 слова "та печаткою КУА" виключити;
пункт 4 викласти у такій редакції:
"4. Комісія протягом п'яти робочих днів з дати винесення розпорядження про виключення відомостей про Фонд з Реєстру розміщує в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів інформацію щодо виключення відомостей про Фонд з Реєстру.";
5) у додатках до Положення:
у додатках 1, 2, 4 літери та слова "М. П. (за наявності)" виключити;
у додатках 3, 5 літери "М. П." виключити.
5. У пункті 4 розділу II Порядку розпорядження коштами, не сплаченими учасникам інститутів спільного інвестування у зв'язку з непред'явленням ними в установлений строк до викупу належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування, що ліквідуються, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 липня 2014 року № 972, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 24 грудня 2014 року за № 1631/26408 (зі змінами):
підпункт 1 викласти в такій редакції:
"1) протягом десяти робочих днів з дати депонування коштів письмово повідомити щодо Інформації кожного з таких учасників ІСІ;";
підпункт 3 викласти в такій редакції:
"3) протягом п'яти робочих днів з дати депонування коштів розмістити Інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів.".
6. У пункті 3 розділу II Положення про порядок заміни особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 серпня 2004 року № 348, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 серпня 2004 року за № 1049/9648 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2013 року № 1186):
1) у підпункті 1:
слово "публікує" замінити словом "оприлюднює";
слова "в одному з офіційних видань" замінити словами "на офіційному вебсайті";
2) у підпункті 2 слово "публікації" замінити словом "оприлюднення".
7. У Положенні про об'єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714 (зі змінами):
1) пункт 8 глави 1 розділу II виключити.
У зв'язку з цим пункти 9 - 15 вважати відповідно пунктами 8 - 14;
2) пункт 12 глави 1 розділу III виключити.
У зв'язку з цим пункти 13 - 18 вважати відповідно пунктами 12 - 17.
8. Пункт 8 втратив чинність
(у зв'язку з втратою чинності рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 р. № 816 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.10.2021 р. № 982)
9. У Порядку забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2014 року № 805, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 26 серпня 2014 року за № 1021/25798 (зі змінами):
1) в абзаці четвертому пункту 3 слова "в офіційному друкованому виданні Комісії та" виключити;
2) у пункті 14 слова "які мають бути засвідчені печаткою (печатками), потребують такого засвідчення у разі наявності відповідної печатки (печаток)" замінити словами "не потребують обов'язкового засвідчення печаткою (печатками)".
10. Пункт 10 втратив чинність
(у зв'язку з втратою чинності рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 р. № 818 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.04.2022 р. № 321)
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Курочкіна |