номер та дата Свідоцтва, виданого НКЦПФР;
дата внесення (виключення) до (з) Реєстру;
інформація щодо кількісного складу членів за видами професійної діяльності на ринках капіталу.
4. Зміни до Реєстру вносяться відповідно до змін відомостей, які наповнюють Реєстр.
5. НКЦПФР розміщує Реєстр на своєму офіційному веб-сайті.
Директор департаменту аналізу,
стратегії та розвитку законодавства |
М. Лібанов |
Додаток 1
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАЯВА
про видачу свідоцтва про реєстрацію об'єднання професійних учасників ринків капіталу
Прошу видати свідоцтво про реєстрацію об'єднання професійних
учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
за видом професійної діяльності _________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(вказується вид професійної діяльності на ринках капіталу)
Місцезнаходження _____________________________________________
Телефон ___________________ Телефакс __________________________
Електронна адреса _________________________________
До заяви додаються:
1. ___________________
2. ___________________
З Положенням про об'єднання професійних учасників ринків капіталу, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від "___" ____________ ____ року № ___ та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України "___" ____________ ____ року за № _________, ознайомлений. |
| "___" ____________ ____ року | ______________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника) |
Додаток 2
до Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку
ДОВІДКА
про сертифікованих осіб об'єднання професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності
Додаток 2 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 18 лютого 2021 року № 120
,у зв'язку з цим додатки 3 - 13 вважати відповідно додатками 2 - 12)
Додаток 2
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію об'єднання професійних учасників ринків капіталу
"___" ____________ ____ року
N __________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування об'єднання, код за ЄДРПОУ)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ |
має право здійснювати діяльність як об'єднання професійних учасників ринків капіталу за видом професійної діяльності _________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
на території України.
Голова Національної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку |
________
(підпис) |
______________________
(прізвище, ініціали) |
| М. П. | | |
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2020 р.
№ 296 )
Додаток 3
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАЯВА
про заміну свідоцтва про реєстрацію об'єднання професійних учасників ринків капіталу
Прошу замінити свідоцтво про реєстрацію об'єднання професійних учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
за видом професійної діяльності
_____________________________________________________________________________________
(вказується вид професійної діяльності на ринках капіталу)
у зв'язку з
_____________________________________________________________________________________
(вказується причина заміни свідоцтва)
Місцезнаходження ____________________________________________________________
Телефон ____________________ Телефакс ___________________
Електронна адреса ______________________________
До заяви додаються:
1. ____________________
2. ____________________ |
| "___" ____________ ____ року | __________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника) |
Реєстраційний № _______________
"___" ____________ ____ року
(дата реєстрації заяви) | |
Додаток 4
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
ЗАЯВА
про погодження правил об'єднання професійних учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
_____________________________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ __________________
Телефон _______________ Телефакс _____________ E-mail _______________
Керівник ______________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
До заяви додаються:
1. __________________
2. __________________ |
"___" ____________ ____ року
(дата подання заяви) | _________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові
керівника) |
( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2015 р.
№ 1, від 03.08.2018 р.
№ 545 )
Додаток 5
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
ЗАЯВА
про погодження змін до правил об'єднання професійних учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
_____________________________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ ____________________
Телефон _______________ Телефакс ______________ E-mail _______________
Керівник _____________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити зміни до _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
у зв'язку з
_____________________________________________________________________________________
(вказується причина зміни)
До заяви додаються:
1. ___________________
2. ___________________ |
"___" ____________ ____ року
(дата подання заяви) | _________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника) |
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2015 р.
№ 1, від 03.08.2018 р.
№ 545 )
Додаток 6
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАЯВА
про видачу свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу
Прошу видати свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
за видом професійної діяльності __________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(вказується вид професійної діяльності на ринках капіталу)
Місцезнаходження __________________________________________________
Телефон _______________________ Телефакс __________________________
Електронна адреса __________________________________
До заяви додаються:
1. ___________________
2. ___________________
З Положенням про об'єднання професійних учасників ринків капіталу, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від "___" ____________ ____ року № ___ та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України "___" ____________ ____ року за № _________, ознайомлений. |
| "___" ____________ ____ року | __________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника) |
Реєстраційний № _______________
"___" ____________ ____ року | |
Додаток 7
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
ДОВІДКА
про сертифікованих осіб саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності
станом на "___" ____________ ____ року
Дата складання довідки: _________________
N
з/п | Прізвище, ім'я, по батькові | Посада | Освіта
(із зазначенням кваліфікації) | Стаж роботи на ринках капіталу | Засоби зв'язку (телефон, телефакс, e-mail) | Сертифікат
(номер, дата видачі, строк дії, вид професійної діяльності на ринках капіталу) | Інформація щодо наявності
(відсутності) судимості | Інформація щодо перебування у трудових відносинах з членами об'єднання |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
_________________________________________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника)
Додаток 8
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу
"___" ____________ ____ року
N __________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(найменування об'єднання, код за ЄДРПОУ)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________ |
має право здійснювати діяльність як саморегулівна організація
професійних учасників ринків капіталу за видом професійної
діяльності ____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
на території України.
Голова Національної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку |
________
(підпис) |
______________________
(прізвище, ініціали) |
| М. П. | | |
( додаток 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2020 р.
№ 296 )
Додаток 9
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАЯВА
про заміну свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу
Прошу замінити свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
за видом професійної діяльності __________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(вказується вид професійної діяльності на ринках капіталу)
у зв'язку з
_____________________________________________________________________________________
(вказується причина заміни Свідоцтва)
Місцезнаходження ____________________________________________________________________
Телефон _________________________ Телефакс __________________________
Електронна адреса _______________________________________
До заяви додаються:
1. ____________________
2. ____________________ |
| "___" ____________ ____ року | __________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника) |
Реєстраційний № _______________
"___" ____________ ____ року
(дата реєстрації заяви) | |
Додаток 10
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
ЗАЯВА
про погодження внутрішніх документів саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
_____________________________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ ________________________
Телефон ____________________ Телефакс _________________ E-mail __________________
Керівник ______________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити _______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
До заяви додаються:
1. ____________________
2. ____________________ |
"___" ____________ ____ року
(дата подання заяви) | _________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника) |
( додаток 10 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2015 р.
№ 1, від 03.08.2018 р.
№ 545 )
Додаток 11
до Положення про об'єднання професійних учасників ринків капіталу
ЗАЯВА
про погодження змін до внутрішніх документів саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
_____________________________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Код за ЄДРПОУ ________________________
Телефон _________________ Телефакс _________________ E-mail __________________
Керівник _____________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити зміни до _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
у зв'язку з
_____________________________________________________________________________________
(вказується причина зміни)
До заяви додаються:
1. ___________________
2. ___________________ |
"___" ____________ ____ року
(дата подання заяви) | _________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника) |
( додаток 11 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2015 р.
№ 1, від 03.08.2018 р.
№ 545 )
Додаток 12
до Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 глави 1 розділу II)
ВІДОМОСТІ
про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора)
Додаток 12 виключено
( Положення доповнено додатком 12 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.11.2017 р.
№ 786, додаток 12 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.08.2018 р.
№ 545, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.08.2021 р.
№ 609 )
____________