Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925 "Про затвердження Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714, слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу" у відповідних відмінках.

2. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додаються.

3. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 червня 2020 року № 319 "Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2020 року за № 868/35151, такі зміни:

у заголовку та пункті 1 слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідних відмінках;

у пункті 4 слова та цифри "01 вересня 2021 року" замінити словами та цифрами "01 січня 2022 року";

у пункті 5:

слова та цифри "31 серпня 2021 року" замінити словами та цифрами "31 грудня 2021 року";

слова та цифри "01 вересня 2021 року" замінити словами та цифрами "01 січня 2022 року";

у пункті 7 слова та цифри "01 вересня 2021 року" замінити словами та цифрами "01 січня 2022 року".

4. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року № 1464 "Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104, слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідних відмінках.

5. У абзацах першому і другому пунктів 2, 3 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276 "Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах", зареєстрованого в Міністерстві юстиції 25 травня 2021 року за № 692/36314, слово "січня" замінити словом "квітня".

6. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лібанова М.

1. Внести до Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 червня 2020 року № 319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2020 року за № 868/35151, такі зміни:

1) у розділі І:

у пункті 2:

доповнити пункт після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:

"асоційованa особа - фізична особа, яка пов’язана з іншою фізичною особою близькими відносинами".

У зв’язку з цим абзаци третій-тридцять другий вважати відповідно абзацами четвертим-тридцять третім;

абзац сьомий виключити.

У зв’язку з цим абзаци восьмий-тридцять третій вважати відповідно абзацами сьомим-тридцять другим;

абзац дев’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци десятий-тридцять другий вважати відповідно абзацами дев’ятим-тридцять першим;

абзац чотирнадцятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий-тридцять перший вважати відповідно абзацами чотирнадцятим-тридцятим;

абзац п’ятнадцятий викласти в такій редакції:

"напрям кваліфікації - напрям, за яким проводиться атестація апліканта та за яким аплікант здійснює або має намір здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а саме: діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарної діяльності, діяльності з управління активами інституційних інвесторів (управління активами), діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління іпотечним покриттям), діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, клірингової діяльності, діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, або пов’язані з бухгалтерським обліком професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринках";

у абзаці двадцять восьмому слово "здійснення" замінити словом "вчинення";

абзац двадцять дев’ятий викласти в такій редакції:

"Терміни "близькі відносини", "ділова репутація", "комплаєнс", "аутсорсинг", "професійна діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках", "професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", "саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу", "учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".";

пункт 3 після слів "обов’язків перед" доповнити словами "учасниками таких ринків".

у підпунктах 1, 2 пункту 6 слово "здійснювати" замінити словом "вчиняти".

2) У розділі II:

у главі 1:

у підпункті 1 пункту 5 слово "здійснення" замінити словом "вчинення";

в абзаці першому пункту 7 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

3) у додатку 3 до Положення примітки викласти в такій редакції:

4) у додатку 4 до Положення примітку викласти в такій редакції:

5) у додатку 5 до Положення примітку викласти в такій редакції:

6) у додатках 8, 9 до Положення примітку викласти в такій редакції:

7) У тексті та додатках до Положення слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідних відмінках.

2. Внести до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714, такі зміни:

1) у розділі І:

у пунктах 3, 5:

цифру "16" замінити цифрою "41";

слова "Про цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

2) у главі 1 розділу II:

у пункті 3:

підпункт 2 доповнити словами "відповідно до податкового законодавства";

у абзаці четвертому підпункту 5 після слова "відносинах" доповнити словами "(у тому числі виконувати будь-яку оплачувану роботу та/або отримувати винагороди у будь-якій формі)";

доповнити пункт 13 після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:

"невиконання об’єднанням професійних учасників ринків капіталу рішень НКЦПФР, постанов уповноважених осіб НКЦПФР;";

у підпунктах 2, 3 пункту 4 слова та цифри "та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) (додаток 12)" виключити;

3) у розділі III:

у главі 1:

у пункті 4:

у абзаці четвертому підпункту 5 після слова "відносинах" доповнити словами "(у тому числі виконувати будь-яку оплачувану роботу та/або отримувати винагороди у будь-якій формі)";

у підпункті 7 слова "грошові кошти" замінити словом "активи";

у підпунктах 6, 7 пункту 5 слова та цифри "та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) (додаток 12)" виключити;

у підпункті 8 пункту 1 глави 2 слово "при" замінити словами "у разі";

4) у пункті 1 глави 2 розділу IV слова "ОПУ та СРО" замінити словами "об’єднань професійних учасників ринку капіталу".

5) Додаток 12 до Положення виключити.

6) У тексті та додатках до Положення слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу" у відповідних відмінках.

3. Внести до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року № 1464, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104, такі зміни:

1) у розділі І:

пункт 1 викласти в такій редакції:

"Це Положення встановлює порядок проведення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) сертифікації осіб, що вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.";

у пункті 2:

абзац третій викласти в такій редакції:

"реєстр сертифікованих осіб "Облік сертифікованих осіб, що вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках" - автоматизована система збирання, накопичення та обробки інформації про осіб, які отримали сертифікат на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі осіб, чий сертифікат втратив чинність або був анульований, яка розміщена на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) (далі - Реєстр сертифікованих осіб);";

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"сертифікат на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - сертифікат),- документ, який підтверджує факт внесення заявника до реєстру сертифікованих осіб і взяття його на облік як сертифікованої особи та надає право на вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;";

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"сертифікація - процедура взяття на облік фізичних осіб та внесення фізичних осіб, які вчиняють або мають намір вчиняти дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, і відповідають вимогам цього Положення, до реєстру сертифікованих осіб шляхом видачі сертифікатів;";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"сертифікована особа - фізична особа, яка внесена до реєстру сертифікованих осіб та на ім’я якої виписаний сертифікат на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;";

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"Термін "ділова репутація" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Термін "бездоганна ділова репутація" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".";

у абзаці п’ятому пункту 3 після слів "по батькові" доповнити словами "(за наявності)";

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Комісія видає сертифікати на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках:

1) торгівля фінансовими інструментами;

2) депозитарна діяльність;

3) управління активами інституційних інвесторів (управління активами);

4) організація торгівлі фінансовими інструментами;

5) клірингова діяльність;

6) управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління іпотечним покриттям);

7) організація торгівлі продукцією на товарних біржах;

8) адміністрування недержавних пенсійних фондів;

9) управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.";

у абзаці п’ятому пункту 6 слова "які здійснюють" замінити словами "що вчиняють";

у пункті 7:

у абзаці четвертому слова "цінних паперів" замінити словами "фінансових інструментів";

у абзаці п’ятому слова "які здійснюють" замінити словами "що вчиняють".

2) у розділі II:

у абзаці першому пункту 2 після слів "по батькові" доповнити словами "(за наявності)";

у пункті 3:

у підпункті 3 після слова "паспорта" доповнити словами "громадянина України або лицьового та зворотнього боку паспорта у формі ID-картки";

підпункт 6 викласти в такій редакції:

"копію документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків (фізичні особи, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом, надають копію сторінки паспорта з відповідною відміткою);";

підпункт 7 викласти в такій редакції:

"оригінал або копію платіжного документа, засвідчену уповноваженим представником банку та відміткою банку, про перерахування плати на відповідні рахунки та у розмірі, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу сертифіката особі, що вчиняє дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках. У призначенні платежу мають бути зазначені прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) заявника та вид професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, зазначений в кваліфікаційному посвідченні.";

у пункті 5 слово "здійснення" замінити словом "вчинення", після слів "по батькові" доповнити словами "(за наявності)";

у підпункті 2 пункту 8 після слів "по батькові" доповнити словами "(за наявності)";

3) у абзаці другому пункту 4 розділу III після слів "по батькові" доповнити словами "(за наявності)";

4) абзац третій пункту 1 розділі IV викласти в такій редакції:

"переведення/переміщення з посади чи на посаду;";

5) у розділі V:

абзац третій підпункту 7 пункту 1 доповнити словами ", фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення;";

у пункті 3 слово "здійснення" замінити словом "вчинення";

6) у додатку 1:

примітку викласти в такій редакції:

"*Фізичні особи, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом, зазначають серію (за наявності), номер паспорта.";

абзац другий Згоди на обробку персональних даних після слова "переконання" доповнити словами "відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно", після слова "мають" доповнити словом "відповідну" та після слова "паспорті" доповнити словами "згідно із законом".

7) У тексті та додатках до Положення слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідних відмінках.