Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , з метою приведення нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) у відповідність до Закону України від 12 вересня 2019 року № 79-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Внести до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714 (зі змінами) (далі - Положення 1925), такі зміни:

1) у розділі I:

у пункті 1:

після слів "об’єднань професійних учасників фондового ринку" доповнити словами "(далі - ОПУ)";

після слів "саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку" доповнити словами "(далі - СРО)";

абзаци п’ятий та шостий пункту 2 виключити.

У зв’язку з цим абзаци сьомий - дев’ятий вважати відповідно абзацами п’ятим - сьомим;

2) в абзаці першому пункту 12 глави 1 розділу II слова "та/або місцезнаходження" виключити;

3) в абзаці першому пункту 15 глави 1 розділу III слова "та/або місцезнаходження" виключити;

4) у додатках 3 та 9 слова "(місцезнаходження, телефон, телефакс, електронна адреса)" виключити.

2. Рядок дванадцятий додатку 2, рядок сьомий додатку 3, рядок сьомий додатку 4, рядок шостий додатку 5, рядок дванадцятий додатку 6 до Положення про порядок складання та подання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій та об’єднань професійних учасників фондового ринку до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1407, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за № 1481/24013 (із змінами), викласти у такій редакції:

"Вид професійної діяльності члена СРО/ОПУ: "1" - торгівля цінними паперами; "2" - депозитарна діяльність; "3" - управління активами інституційних інвесторів; "4" - адміністрування недержавних пенсійних фондів; "5" - управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.".

3. Для цілей Положення 1925 стаж роботи на ринках фінансових послуг, а саме послуг з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, прирівнюється до стажу роботи на фондовому ринку.

4. Для цілей Положення 1925 стаж роботи в фінансових установах, що здійснюють діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, або в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) чи іншій організації, яка об’єднує такі фінансові установи, прирівнюється до стажу роботи в професійних учасниках фондового ринку або в СРО, які об’єднують таких професійних учасників.

5. З метою забезпечення вимог Положення 1925 щодо наявності у відповідних осіб об’єднань професійних учасників фондового ринку та СРО, які об’єднують учасників, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, сертифікатів на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням такої професійної діяльності, у термін до 01 січня 2022 року свідоцтва про складання екзамену на відповідність знань професійним вимогам за типовою програмою підвищення кваліфікації керівників фінансових установ, що провадять діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, прирівнюється до сертифікатів на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням такої професійної діяльності.

6. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.