Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Міністерства юстиції України

Відповідно до законів України від 06 вересня 2022 року № 2571-IX "Про внесення змін до деяких законів України щодо вдосконалення регулювання кінцевої бенефіціарної власності та структури власності юридичних осіб", від 04 листопада 2022 року № 2736-IX "Про внесення змін до деяких законів України щодо захисту фінансової системи України від дій держави, що здійснює збройну агресію проти України, та адаптації законодавства України до окремих стандартів Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) і вимог Директиви ЄС 2018/843", від 20 березня 2023 року № 2970-IX "Про внесення змін до Податкового кодексу України та інших законодавчих актів України щодо імплементації міжнародного стандарту автоматичного обміну інформацією про фінансові рахунки", пункту 10 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228,

НАКАЗУЮ:

1. Унести до Положення про міжрегіональні управління Міністерства юстиції України, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 23 червня 2011 року № 1707/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 червня 2011 року за № 759/19497 (у редакції наказу Міністерства юстиції України від 20 вересня 2022 року № 3959/5), такі зміни:

1) абзац шостий пункту 3 після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

2) підпункти 4.28, 4.30 пункту 4 після слів "управління юридичними особами," доповнити словами "трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи,".

2. Унести до Порядку розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та застосування заходів впливу, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 10 червня 2021 року № 2112/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 червня 2021 року за № 790/36412, такі зміни:

1) пункт 2 розділу I після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

2) пункт 3 розділу V виключити.

У зв'язку з цим пункт 4 вважати пунктом 3;

3) пункт 1 розділу IX доповнити новим абзацом такого змісту:

"За одне порушення Комісія не може застосувати до суб'єкта більше одного штрафу.".

3. Абзац третій пункту 4 розділу I Положення про Комісію Міністерства юстиції України / територіального органу Міністерства юстиції України з питань застосування заходів впливу за порушення вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 10 червня 2021 року № 2112/5, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 11 червня 2021 року за № 791/36413, після слів "управління юридичними особами," доповнити словами "трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи,".

4. Унести до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство юстиції України, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 10 вересня 2021 року № 3201/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1210/36832, такі зміни:

1) у розділі I:

абзац дев'ятий пункту 2 після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

пункт 3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Термін "електронний резидент (е-резидент)" у цьому Положенні вживається у значенні, наведеному в Податковому кодексі України.";

2) у розділі II:

пункт 2 після підпункту 9 доповнити підпунктом 10 такого змісту:

"10) забезпечує перевірку відсутності громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь у керівника, заступників керівника суб'єкта, відповідального працівника (особи, яка тимчасово виконує повноваження відповідального працівника у разі його відсутності), інших працівників суб'єкта, залучених до проведення первинного фінансового моніторингу;".

У зв'язку з цим підпункти 10 - 14 вважати відповідно підпунктами 11 - 15;

після пункту 4 доповнити пунктом 5 такого змісту:

"5. Суб'єкт забезпечує перевірку відсутності громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь у керівника, заступників керівника суб'єкта, відповідального працівника (особи, яка тимчасово виконує повноваження відповідального працівника у разі його відсутності), інших працівників суб'єкта, залучених до проведення первинного фінансового моніторингу, у порядку, встановленому пунктом 6 розділу III цього Положення.".

У зв'язку з цим пункт 5 вважати пунктом 6;

3) у розділі III:

пункт 1 після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

пункт 5 після абзацу другого доповнити абзацом третім такого змісту:

"не мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь;".

У зв'язку з цим абзаци третій - п'ятий вважати відповідно абзацами четвертим - шостим;

пункт 6 після абзацу другого доповнити абзацами третім - п'ятим такого змісту:

"Документами, що підтверджують перевірку в особи, яка претендує бути відповідальним працівником, відсутність громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь, зокрема, є опитувальник та/або заява, що заповнюється/пишеться та підписується власноруч такою особою.

Перелік питань, що має містити опитувальник, складається суб'єктом у довільній формі та має надавати змогу перевірити інформацію щодо відсутності громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь в особи, яка претендує бути відповідальним працівником.

При перевірці відсутності громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь в особи, яка претендує бути відповідальним працівником, керівник або особа, яка виконує його обов'язки, має право також використовувати офіційні та/або надійні джерела інформації.".

У зв'язку з цим абзаци третій - сьомий вважати відповідно абзацами шостим - десятим;

4) у розділі IV:

пункт 1 після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

абзац чотирнадцятий пункту 7 викласти в такій редакції:

"порядок повідомлення Мін'юсту як держателю Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлення розбіжностей між отриманими суб'єктом в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта (зокрема про виявлення неповноти, неточностей чи помилок в інформації про кінцевого бенефіціарного власника або про структуру власності такого клієнта, що міститься в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань);";

5) пункт 1 розділу V після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

6) у розділі VI:

у пункті 1 слово "третьою" замінити словом "четвертою";

у пункті 8:

у підпункті 1 слово "восьмої" замінити словом "дев'ятої", слово "дев'ятої" замінити словом "десятої";

у підпункті 2 слово "восьмої" замінити словом "дев'ятої";

після підпункту 2 доповнити підпунктом 3 такого змісту:

"3) для електронного резидента (е-резидента) - відомості, зазначені у пункті 1-1 частини десятої статті 11 Закону;".

У зв'язку з цим підпункти 3 - 9 вважати відповідно підпунктами 4 - 10;

у підпункті 4 слово "восьмої" замінити словом "дев'ятої", слово "дев'ятої" замінити словом "десятої";

у підпункті 5 слово "дев'ятої" замінити словом "десятої";

у пункті 20:

після абзацу шостого доповнити абзацами сьомим - десятим такого змісту:

"Суб'єкт повинен забезпечити належне застосування ризик-орієнтованого підходу під час обслуговування клієнтів, які є політично значущими особами, членами їх сімей, особами, пов'язаними з політично значущими особами, з метою встановлення обґрунтованого рівня ризику діловим відносинам (проведенню фінансової операції без встановлення ділових відносин), унеможливлення безпідставної відмови від здійснення фінансових операцій та/або встановлення (продовження) ділових відносин.

У разі відмови клієнту, який (бенефіціарний власник якого) є політично значущою особою, членом її сім'ї, особою, пов'язаною з політично значущою особою, від встановлення (підтримання) ділових відносин та/або проведення фінансової операції суб'єкт зобов'язаний протягом п'яти робочих днів надати такому клієнту пояснення з обґрунтуванням причини такої відмови у письмовій формі.

Пояснення викладається на білих аркушах паперу формату А4 (210 х 297 міліметрів) з нанесеними на них за допомогою комп'ютерної техніки реквізитами суб'єкта, які надають змогу ідентифікувати його (прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), найменування, адреса робочого місця (офісу), номер телефону, адреса електронної пошти тощо), з проставленням підпису та печатки (за наявності).

Пояснення складається у двох примірниках, один з яких залишається у цього суб'єкта.".

У зв'язку з цим абзаци сьомий - одинадцятий вважати відповідно абзацами одинадцятим - п'ятнадцятим;

доповнити двома новими абзацам такого змісту:

"У разі якщо з дня припинення виконання політично значущою особою визначних публічних функцій минуло більше дванадцяти місяців і фінансові операції, що проводилися такою особою протягом цього часу, становили низький ризик, а також суб'єктом не виявлено ознак, що ділові відносини з такою особою становлять ризики, властиві політично значущим особам, такий суб'єкт не вживає (припиняє вживати) щодо неї заходів, визначених підпунктами 2 - 4 цього пункту.

У разі якщо з дня припинення виконання політично значущою особою визначних публічних функцій минуло більше дванадцяти місяців і фінансові операції, що проводилися такою особою протягом цього часу, становили низький ризик, а також суб'єктом не виявлено ознак, що ділові відносини з членами її сім'ї та особами, пов'язаними з нею, становлять ризики, такий суб'єкт не вживає (припиняє вживати) щодо членів сім'ї політично значущої особи та осіб, пов'язаних із нею, заходів, визначених підпунктами 2 - 4 цього пункту.";

підпункт 5 пункту 35 після слів "надійності агента" доповнити словами "; наявності в агента громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь)";

в абзаці шістнадцятому пункту 36 слово "та" виключити, після слів "масового знищення" доповнити словами ", чи має третя особа громадянство (підданство) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь";

7) абзац другий підпункту 8 пункту 17 розділу VII після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

8) пункт 1 розділу X, пункт 1 розділу XI після слів "управління юридичними особами" доповнити словами ", трастами та іншими утвореннями без статусу юридичної особи";

9) пункт 20 додатка 3 до цього Положення після слів "як підприємця" доповнити словами ", включаючи електронного резидента (е-резидента)";

10) у додатку 4 до цього Положення:

заголовок та абзац перший після слова "підприємця" доповнити словами "/електронного резидента (е-резидента)";

пункт 7 після слів "для нерезидентів)." доповнити словами "Для електронного резидента (е-резидента) (за наявності).".

5. Департаменту приватного права (Ференс О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".

6. Департаменту нотаріату (Бондаренко В.), начальникам міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції України забезпечити належне виконання цього наказу.

7. Цей наказ набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім абзацу третього підпункту 4 пункту 4 цього наказу, який набирає чинності одночасно з набранням чинності наказом Міністерства юстиції України, Міністерства фінансів України від 10 липня 2023 року № 2513/5/378 "Про затвердження Порядку передачі держателем Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань інформації про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи, отриманими суб'єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки юридичної особи, та відповідними відомостями, розміщеними в зазначеному реєстрі, та про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, яким виявлено такі розбіжності, до спеціально уповноваженого органу", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 11 липня 2023 року за № 1168/40224.

8. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра юстиції України Горовця Є.