( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 49 від 18.03.2019, № 134 від 13.11.2019, № 26 від 10.03.2020, № 170 від 29.12.2020, № 7 від 25.01.2022, № 248 від 22.12.2022, № 25 від 15.03.2023, № 126 від 06.10.2023, № 6 від 15.01.2024, № 119 від 28.09.2024 )
Додаток 3
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 16 розділу II)
ПЕРЕЛІК
метрик, які використовуються для формування показників статистичної звітності та їх значення
| № з/п | Код метрики | Метрика |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | T010 | Дебетовий залишок у гривневому еквіваленті |
| 2 | T020 | Кредитовий залишок у гривневому еквіваленті |
| 3 | T030 | Реальні дебетові обороти в гривневому еквіваленті |
| 4 | T040 | Реальні кредитові обороти в гривневому еквіваленті |
| 5 | T070 | Сума в національній валюті (гривневий еквівалент) |
| 6 | T071 | Сума у валюті |
| 7 | T075 | Середньозважений на суму операцій курс гривні до іноземної валюти |
| 8 | T080 | Кількість |
| 9 | T090 | Відсоток/процентна ставка |
| 10 | T100 | Сума/кількість/коефіцієнт/процент |
| ( Рядок 11 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022 ) | ||
| 11 | M002 | Відповідь на питання |
| 12 | M003 | Значення показника |
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 7 від 25.01.2022, № 248 від 22.12.2022 )
Додаток 4
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 16 розділу II)
ПЕРЕЛІК
некласифікованих реквізитів показників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
| № з/п | Код некласифікованого реквізиту показника | Назва некласифікованого реквізиту показника |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Q001 | Найменування/Назва |
| 2 | Q002 | Адреса |
| 3 | Q003 | Номер |
| 4 | Q004 | Економічний зміст операції |
| 5 | Q005 | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
| 6 | Q006 | Примітка |
| 7 | Q007 | Дата |
| 8 | Q008 | Платіжні реквізити юридичної особи/паспортні дані фізичної особи |
| 9 | Q009 | Мета позики |
| 10 | Q010 | Період |
| 11 | Q011 | Кількість |
| 12 | Q012 | База для обчислення плаваючої (змінюваної) процентної ставки |
| 13 | Q013 | Розмір маржі |
| 14 | Q014 | Реквізити нормативно-правового акта |
| 15 | Q015 | Характеристика |
| 16 | Q016 | Вид і предмет забезпечення |
| 17 | Q017 | Код фактора щодо наявності ознаки, яка свідчить про високий кредитний ризик контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 18 | Q018 | Зміст позову |
| 19 | Q019 | Стан роботи з виконавчого провадження |
| 20 | Q020 | Тип пов'язаної особи |
| 21 | Q021 | Сума угоди |
| 22 | Q022 | Величина процентної ставки |
| 23 | Q023 | Код підрозділу, який ліквідовано |
| 24 | Q024 | Тип контрагента |
| 25 | Q025 | Код проведеної операції |
| 26 | Q026 | Належність до групи пов'язаних контрагентів |
| 27 | Q027 | Код фактора щодо наявності ознаки, яка свідчить про подію дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 28 | Q028 | Рівень пов'язаності |
| 29 | Q029 | Код / номер контрагента / учасника / пов’язаної з установою особи / санкційної особи |
| ( Рядок 30 виключено на підставі Постанови Національного банку № 126 від 06.10.2023 - набирає чинності з 01.12.2023 ) | ||
| ( Рядок 31 виключено на підставі Постанови Національного банку № 126 від 06.10.2023 - набирає чинності з 01.12.2023 ) | ||
| 30 | Q032 | Призначення платежу |
| 31 | Q033 | Найменування іноземного банку |
| 32 | Q034 | Код, що відповідає фактору, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 33 | Q035 | Код ознаки події дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи, щодо якої банк на підставі застосованого ним судження довів, що дефолту немає |
| 34 | Q036 | Кількість персоналу |
| 35 | Q130 | Код цінного папера |
| 36 ( набирає чинності з 01.12.2023 ) | QACCOUNT | Номер рахунку |
| 37 | QACTION | Унікальний ідентифікатор санкційної дії в Державному реєстрі санкцій |
| 38 | QD080 | Група товарів зовнішньоекономічної діяльності |
| 39 | QF085 | Персональні санкції |
| 40 | QF086 | Стан рахунку, фінансова операція, відмова |
| 41 | QF087 | Стан реалізації персональних санкцій |
| 42 | QF088 | Вид фінансової операції |
| 43 | QF134 | Інструмент реструктуризації боргу |
| 44 | QFLAG | Ознака підтвердження / наявності |
| 45 | QSUBJECT | Унікальний ідентифікатор санкційної особи в Державному реєстрі санкцій |
| 46 | K020 | Ідентифікаційний/реєстраційний код/номер |
| 47 | K025 | Банківський ідентифікаційний номер емітента платіжної картки |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 134 від 13.11.2019, № 248 від 22.12.2022, № 126 від 06.10.2023, № 119 від 28.09.2024 )
Додаток 5
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
)
(пункт 21 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
про файли з показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку України
| 25 | 2PX | Дані про фінансові операції з нерезидентами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Небанківські фінансові установи, підприємства, організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи - підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України | Керівник установи (його заступник) |
| 26 | 2RX | Дані про отримані від нерезидентів кошти в іноземній валюті, банківські метали за договором про залучення вкладу (депозиту), кредиту (позики) та дані про обсяг сформованих резервів | Щоденна | Подається у період дії вимоги про резервування операцій, що встановлюється окремим нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 27 | 2S1X ( набирає чинності з 01.11.2023 ) | Інформація про клієнта банку, який має зв'язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 28 | 2S2X ( набирає чинності з 01.11.2023 ) | Інформація про відносини клієнта банку з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 29 | 2S3X ( набирає чинності з 01.11.2023 ) | Інформація про державу, що здійснює збройну агресію проти України, та / або особу, яка є громадянином та / або резидентом такої держави, що має (мають) частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків юридичної особи, з якою клієнт банку має ділові відносини | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 30 | 2S4X ( набирає чинності з 01.11.2023 ) | Інформація про юридичну особу, учасником (акціонером) якої є клієнт банку спільно з особою, яка є громадянином та / або резидентом держави, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 31 | 2S5X ( набирає чинності з 01.11.2023 ) | Інформація про юридичну особу держави, що здійснює збройну агресію проти України/державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт банку | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 32 | 36X | Дані про дотримання резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 33 | 39X | Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою | Щоденна | До 16.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
| 34 | 3AX | Дані про суми та вартість кредитів (у процентах річних) і суми та вартість депозитів (у процентах річних) | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 35 | 3BX | Дані про фінансову звітність підприємств - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 36 | 3DX | Дані про кредити, надані Національним банком України, та про заставу за кредитами Національного банку України, крім тієї, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними договорами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 37 | 3EX | Дані про заставу за кредитами Національного банку України, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними договорами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 38 | 3GX | Дані про обсяги валютно-обмінних операцій небанківських фінансових установ, операторів поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник установи (або його заступник) |
| 39 | 3HX | Дані про валютні операції, здійснені небанківськими установами на підставі ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Небанківські фінансові установи, оператори поштового зв’язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник установи (або його заступник) |
| 40 | 3KX | Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної валюти, банківських металів (без фізичної поставки) | Щоденна | До 18.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 41 | 3MX | Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за операціями з нерезидентами | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 42 | 3PX | Дані про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, гарантований державою | Річна | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним роком. У разі зміни умов за зобов'язаннями - не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за місяцем, у якому отримана інформація про такі зміни | Не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за звітним роком, до 17.00. У разі зміни умов за зобов'язаннями - не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за місяцем, у якому отримана інформація про такі зміни, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 43 | 3VX | Дані про підприємства - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 44 | 3WX | Дані багатофакторної моделі оцінки фінансового стану боржника - юридичної особи за спеціалізованим кредитом | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування / подання даних статистичної звітності |
| 45 | 42X | Дані щодо максимального ризику на одного контрагента | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 46 | 43X | Додаткові дані для розрахунку лімітів відкритої валютної позиції | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 47 | 48X | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Квартальна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 48 | 4BX | Дані про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та пруденційних нормативів банківською групою та її підгрупами | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Не пізніше третього робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше четвертого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Відповідальні особи банківських груп | Керівник відповідальної особи банківської групи |
| 49 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 50 | 4DX | Дані про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать комерційним агентам з приймання готівки, що уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; банки, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій | Голова та його заступники, члени правління |
| 51 | 4EX | Інформація технологічного оператора платіжних послуг щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, пов'язані з наданням платіжних послуг; технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, що забезпечують використання електронних грошей; банки, що надають операційні, інформаційні та інші технологічні послуги, пов'язані з наданням платіжних послуг, іншим банкам та/або небанківським надавачам платіжних послуг | Керівник установи (або його заступник) |
| 52 | 4FX | Дані про платіжні операції, які здійснені із застосуванням кредитового трансферу та прямого дебету | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з виконання кредитового та/або дебетового переказу | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 53 | 4GX | Дані про комісію інтерчейндж та плату за еквайринг | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше третього робочого дня другого місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Прямі та непрямі учасники платіжних систем, у яких емітуються електронні платіжні засоби; оператори платіжних систем (резиденти та нерезиденти), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник); уповноважена особа оператора платіжної системи |
| 54 | 4HX | Дані про випуск електронних грошей та платіжні операції з ними | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Емітенти електронних грошей | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 55 | 4IX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | За першу декаду, другу декаду - до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом; за третю декаду - до 23.00 сьомого робочого дня, наступного за звітним періодом, але не пізніше робочого дня, що передує дню подання звітності за першу декаду наступного місяця | Немає | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); філії іноземних платіжних установ; установи електронних грошей; фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг; оператори поштового зв'язку | Керівник установи, головний бухгалтер установи |
| 56 | 4JX | Дані щодо розрахунку нормативів кредитного ризику небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Немає | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку | Керівник установи, головний бухгалтер установи |
| 57 | 4LX | Дані про розрахунок нормативу короткострокової ліквідності небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Немає | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку | Керівник установи, головний бухгалтер установи |
| 58 | 4MX | Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Немає | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки | Керівник установи (його заступник) |
| 59 | 4PX | Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов'язаннями за договором із нерезидентом | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 60 | 5GX | Інформація про реалізацію інвестиційних монет | Місячна | Не пізніше другого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше четвертого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки, що уклали договір про реалізацію інвестиційних монет України | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, який відповідальний за формування подання даних статистичної звітності |
| ( Рядок 49 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022 ) | |||||||
| 61 | 6CX | Інформація про суб'єктів господарської діяльності, у яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10 відсотків | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал разом із річним звітом - не пізніше 18 робочого дня сьомого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал разом із річним звітом - не пізніше 21 робочого дня сьомого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 62 | 6DX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 63 | 6EX | Дані про фактичні відпливи та надходження грошових коштів | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 64 | 6FX | Дані про контрагента/пов'язану з банком особу | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 65 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 66 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 67 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 68 | 6KС | Дані щодо розрахунку на консолідованій основі коефіцієнта покриття ліквідністю за всіма валютами (LCRBB к) та коефіцієнта покриття ліквідністю за іноземними валютами (LCRIB к) | Місячна | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 18 робочого дня місяця, наступного за звітним | Відповідальні особи банківських груп | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування / подання даних статистичної звітності |
| 69 | 6KX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідністю за всіма валютами (LCRBB ) та коефіцієнта покриття ліквідністю за іноземними валютами (LCRIB ) | Щоденна | До 23.00 другого робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 70 | 6LX | Дані про концентрацію ризиків банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Не пізніше третього робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше четвертого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Відповідальні особи банківських груп | Керівник відповідальної особи банківської групи |
| 71 | 6MX | Дані про значні внутрішньогрупові операції банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Не пізніше третього робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше четвертого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Відповідальні особи банківських груп | Керівник відповідальної особи банківської групи |
| 72 | 6NC | Дані щодо розрахунку на консолідованій основі коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFRк) | Квартальна | Не пізніше сьомого робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом | Не пізніше 10 робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Відповідальні особи банківських груп | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування / подання даних статистичної звітності |
| 73 | 6NX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR) | Декадна | До 23.00 другого робочого дня, наступного за останнім днем кожної декади місяця | Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 74 | 6RX | Дані щодо розрахунку розміру регулятивного капіталу | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування / подання даних статистичної звітності |
| 75 | 73X | Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
| ( Рядок 76 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 28.09.2024 ) | |||||||
| 76 | 7CX | Дані про мінімальний розмір операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 77 | 7DX | Дані про збитки (втрати) від подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки та відповідальні особи банківських груп | Головний ризик-менеджер |
| 78 | 7ЕX | Дані про п’ять найбільших подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки та відповідальні особи банківських груп | Головний ризик-менеджер |
| 79 | 7FX | Дані про сценарії зміни процентних ставок та оцінку процентного ризику банківської книги | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом | За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Головний ризик-менеджер |
| 80 | 7GX | Дані про процентний ризик банківської книги | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом | За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Головний ризик-менеджер |
| 81 | 7HX ( набирає чинності з 01.11.2023 ) | Дані про потенційно проблемні та непрацюючі активи | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 82 | 7IX | Дані про реструктуризовані активи | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 83 | 7JX | Дані про стягнуте майно | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 84 | 7KX | Дані про зміни обсягу непрацюючих активів | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 85 | 7SX ( набирає чинності з 01.11.2023 ) | Дані про мінімальний розмір ринкового ризику | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 86 | 81X | Дані про коригуючі обороти щодо згортання за результатами звітного року та залишки на рахунках | Річна | 12 квітня поточного року | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
| 87 | 88X | Дані про роботу ліквідаційної комісії банку | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Ліквідаційні комісії | Голова ліквідаційної комісії |
| 88 | 95X | Дані про афілійовані особи банку | Квартальна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 89 | 97X | Дані про операції, які здійснені із застосуванням електронних платіжних засобів | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Прямі учасники платіжних систем, у яких емітуються електронні платіжні засоби; банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та / або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та / або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 90 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Квартальна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, за IV квартал - не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00, за IV квартал - не пізніше 19 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 91 | 9BX | Дані про завдані збитки в результаті шахрайських операцій із використанням платіжних карток та несанкціонованого переказу коштів із рахунків клієнтів, а також у системі дистанційного обслуговування та термінальній мережі | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 92 | A0X | Дані про кількість емітованих (розповсюджених) електронних платіжних засобів та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Прямі учасники платіжних систем, у яких емітуються електронні платіжні засоби; банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та / або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та / або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 93 | A4X | Дані про коригуючі обороти за результатами звітного періоду, року та залишки на рахунках | Проміжний період, рік | До 25 числа місяця, наступного за звітним проміжним періодом, за рік - 11 квітня поточного року | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
| 94 | A7X | Дані про структуру активів та зобов'язань за строками | Місячна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 95 | C5X | Додаткові дані для розрахунку пруденційних нормативів | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 96 | D0X | Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 97 | D2X | Дані про кількість користувачів та кількість відкритих користувачами рахунків | Річна | Не пізніше 10 робочого дня лютого року, наступного за звітним | Не пізніше 13 робочого дня лютого року, наступного за звітним, до 17.00 | Банки; платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 98 | D4X | Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих у банках України | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 99 | D5X | Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним (подається частинами) | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 100 | D6X | Дані про депозити (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 101 | D9X | Дані про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |