Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 6, 7, 16 Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами), що додаються.

2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.

3. Постанова набирає чинності з 01 березня 2023 року.

1. У розділі I:

1) у пункті 1:

слова ""Про державну статистику"" замінити словами ""Про офіційну статистику"";

пункт після слів ""Про валюту і валютні операції"," доповнити словами ""Про платіжні послуги",";

2) пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Ці Правила розроблені з метою отримання відповідних даних від респондентів (постачальників статистичної звітності):

1) банків України та філій іноземних банків в Україні (далі - банк);

2) платіжних установ (у тому числі малих платіжних установ), фінансових установ, що мають право на надання платіжних послуг, операторів поштового зв'язку, філій іноземних платіжних установ, що є операторами платіжних систем та/або учасниками платіжних систем та/або надавачами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - небанківський надавач платіжних послуг);

3) небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій (далі - небанківська фінансова установа, яка отримала ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій);

4) небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власник рахунку, відкритого за межами України);

5) операторів поштового зв'язку;

6) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторських компаній);

7) небанківських установ - суб'єктів первинного фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - небанківська установа-СПФМ);

8) небанківських установ - суб'єктів, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку, який установлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);

9) юридичних осіб, що є технологічними операторами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - технологічний оператор платіжних послуг);

10) юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;

11) операторів платіжних систем (резидентів та нерезидентів), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих;

12) емітентів електронних грошей, що надають фінансову платіжну послугу з випуску електронних грошей та виконання платіжних операцій із ними, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - емітент електронних грошей);

13) установ електронних грошей та філій іноземних установ електронних грошей, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;

14) надавачів обмежених платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури.";

3) у пункті 7:

у підпункті 1 слова "небанківських установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури" замінити словами "небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, технологічних операторів платіжних послуг";

у підпункті 2 слова "небанківських установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем" замінити словами "небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем";

4) розділ після пункту 10 доповнити новим пунктом 10-1 такого змісту:

"10-1. Складання та подання статистичної звітності до Національного банку в умовах особливого періоду здійснюються відповідно до законів України та нормативно-правового акта Національного банку з питань організації статистичної звітності, що подається до Національного банку в умовах особливого періоду.".

2. В абзаці першому пункту 17 розділу II слова "Банки, небанківські установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори послуг платіжної інфраструктури, небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, оператори поштового зв'язку" замінити словами "Респонденти (постачальники статистичної звітності)".

3. У таблиці додатка 1:

1) рядки 51-53 виключити.

У зв'язку з цим рядки 54-1165 уважати відповідно рядками 51-1162;

рядок 51 викласти в такій редакції:

"

";

3) рядок 52 виключити.

У зв'язку з цим рядки 53-1162 уважати відповідно рядками 52-1161;

4) таблицю після рядка 111 доповнити новим рядком 112 такого змісту:

"

";

У зв'язку з цим рядки 112-1161 уважати відповідно рядками 113-1162;

5) у колонці 5 рядка 114 літеру та цифри "F106" замінити літерами та цифрами "D160, F106";

6) рядок 115 викласти в такій редакції:

"

";

7) колонку 4 рядка 354 після літери та цифр "T071" доповнити літерою та цифрами ", T075";

8) рядок 368 виключити.

У зв'язку з цим рядки 369-1162 уважати відповідно рядками 368-1161;

9) колонку 3 рядка 375 після слова "групи" доповнити словом "/підгрупи";

10) рядок 379 виключити.

У зв'язку з цим цим рядки 380-1161 уважати відповідно рядками 379-1160;

11) рядок 380 виключити.

У зв'язку з цим рядки 381-1160 уважати відповідно рядками 380-1159;

12) у колонці 3:

рядка 383 слова "подальшого її переказу" замінити словами "виконання платіжних операцій";

рядок 384 викласти в такій редакції:

"Дані технологічних операторів платіжних послуг про оброблені інформаційні повідомлення, пов'язані з наданням платіжних послуг та/або щодо електронних грошей";

13) таблицю після рядка 385 доповнити новими сорока восьма рядками 386-433 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 386-1159 уважати відповідно рядками 434-1207;

14) таблицю після рядка 440 доповнити десятьма новими рядками 441-450 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 441-1207 уважати відповідно рядками 451-1217;

15) рядки 451-474 виключити.

У зв'язку з цим рядки 475-1217 уважати відповідно рядками 451 -1193;

16) у колонці 3 рядків 882, 883 слова "клієнтів банку" замінити словом "користувачів";

17) рядки 993, 994 викласти в такій редакції:

"

";

18) рядок 995 виключити.

У зв'язку з цим рядки 996-1193 уважати відповідно рядками 995-1192;

19) рядок 995 викласти в такій редакції:

"

";

20) у колонці 5 рядків 1010-1012 літеру та цифри "F098,"' виключити;

21) рядки 1013-1017 викласти в такій редакції:

"

";

22) рядок 1018 виключити.

У зв'язку з цим рядки 1019-1192 уважати відповідно рядками 1018-1191;

23) у колонці 3:

рядка 1018 слова "подальшого її переказу" замінити словами "виконання платіжних операцій";

рядка 1020 слова "проводилися операції з переказу коштів" замінити словами "виконувалися платіжні операції";

24) рядок 1028 викласти в такій редакції:

"

";

25) рядок 1029 виключити.

У зв'язку з цим рядки 1030-1191 уважати відповідно рядками 1029-1190;

26) рядки 1125, 1126 виключити.

У зв'язку з цим рядки 1127-1190 уважати відповідно рядками 1125-1188.

4. У таблиці додатка 2:

1) у колонці 3:

рядка 5 слова "та системи розрахунків" виключити;

рядок 9 викласти в такій редакції:

"Код електронних грошей";

2) рядок 27 виключити.

У зв'язку з цим рядки 28-206 уважати відповідно рядками 27-205;

3) колонку 3 рядків 59, 74 викласти в такій редакції:

"Код ознаки використання користувачем засобів дистанційної комунікації";

"Код стану рахунку/наявність спроби проведення фінансової операції";

4) рядок 85 виключити.

У зв'язку з цим рядки 86-205 уважати відповідно рядками 85-204;

5) колонку 3 рядка 91 викласти в такій редакції:

"Код способу ініціювання платіжних операцій";

6) таблицю після рядка 122 доповнити чотирма новими рядками 123-126 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 123-204 уважати відповідно рядками 127-208;

7) у колонці 3:

рядка 135 слова "клієнта банку" замінити словом "користувача";

рядка 160 слово "України" виключити;

8) таблицю після рядка 197 доповнити новим рядком 198 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 198-208 уважати відповідно рядками 199-209;

9) колонку 3 рядків 199, 200 викласти в такій редакції:

"Код типу незаконної дії/шахрайської операції з використанням електронного платіжного засобу";

"Код суб'єкта, який зазнав збитків";

10) рядок 201 виключити.

У зв'язку з цим рядки 202-209 уважати відповідно рядками 201-208.

5. Рядок 11 таблиці додатка 3 виключити.

У зв'язку з цим рядки 12, 13 уважати відповідно рядками 11, 12.

6. У колонці 3 рядка 20 таблиці додатка 4 слова "з банком" виключити.

7. У таблиці додатка 5:

1) колонки 3, 7 рядка 7 викласти в такій редакції:

"Інформація про емісію електронних платіжних засобів";

"Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів";

2) колонку 3 рядка 15 викласти в такій редакції:

"Дані з питань фінансового моніторингу";

3) у рядку 17:

у колонці 3 слова ", спосіб та мету переказу" замінити словами "платіжних операцій";

колонку 7 викласти в такій редакції:

"Небанківські установи-СПФМ, що є надавачами фінансових платіжних послуг";

4) у рядку 38:

у колонці 3 слова "юридичним особам (комерційним агентам), які" замінити словами "комерційним агентам з приймання готівки, що";

колонку 7 викласти в такій редакції:

"Банки, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; банки, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій";

5) у рядку 39:

у колонці 3 слова "оператора послуг платіжної інфраструктури" замінити словами "технологічного оператора платіжних послуг";

колонку 7 викласти в такій редакції:

"Технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, пов'язані з наданням платіжних послуг; технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, що забезпечують використання електронних грошей; банки, що надають операційні, інформаційні та інші технологічні послуги, пов'язані з наданням платіжних послуг, іншим банкам та/або небанківським надавачам платіжних послуг";

6) таблицю після рядка 39 доповнити сьома новими рядками 40-46 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 40-95 уважати відповідно рядками 47-102;

7) таблицю після рядка 47 доповнити новим рядком 48 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 48-102 уважати відповідно рядками 49-103;

8) рядок 49 виключити.

У зв'язку з цим рядки 50-103 уважати відповідно рядками 49-102;

9) у рядку 74:

у колонці 3 слова ", емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку" виключити;

колонку 7 викласти в такій редакції:

"Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів";

10) у рядку 77:

у колонці 3 слова "для клієнтів банку" виключити;

колонку 7 викласти в такій редакції:

"Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів";

у колонці 8 слово "банку" виключити;

11) рядок 82 викласти в такій редакції:

"

";

12) у рядку 89:

у колонці 3 слова "систем переказу коштів та систем розрахунків" замінити словами "платіжних систем";

колонку 7 викласти в такій редакції:

"Банки, небанківські надавачі платіжних послуг та юридичні особи-резиденти, що є операторами внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем; банки та небанківські надавачі платіжних послуг, що авторизовані для надання послуги з переказу коштів без відкриття рахунку та уклали договори з операторами міжнародних платіжних систем, створених нерезидентами, або уповноваженими ними установами-нерезидентами";

13) у рядку 90:

у колонці 3 слова "небанківській фінансовій установі, та обсяги прийнятої готівки" замінити словами "небанківському надавачу платіжних послуг, та обсяги прийнятих переказів";

колонку 7 викласти в такій редакції:

"Небанківські надавачі платіжних послуг, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; небанківські надавачі платіжних послуг, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій";

14) рядок 93 викласти в такій редакції:

"

";

15) колонку 7 рядків 100-102 викласти в такій редакції:

"Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); оператори поштового зв'язку; установи електронних грошей; надавачі обмежених платіжних послуг".