Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України" , статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , статей 6, 7, 16 Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120, що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (Юрій Половньов) довести до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських установ-резидентів/небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури, щодо яких Національним банком України внесено відомості до Реєстру платіжних систем, систем розрахунків, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури, небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України, операторів поштового зв'язку інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Постанова набирає чинності з 01 травня 2019 року.

1. У розділі I:

1) у пункті 1 слова та цифри "Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" замінити словами "Про валюту і валютні операції";

2) у пункті 4:

підпункти 2 - 4 викласти в такій редакції:

"2) небанківських установ-резидентів / небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжних систем, систем розрахунків, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури (далі - небанківські установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори послуг платіжної інфраструктури);

3) небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій / генеральну ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій (далі - небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій);

4) небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власники рахунків, відкритих за межами України);";

у підпункті 5 слово "національних" виключити;

3) у пункті 7:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації - дані статистичної звітності банків, небанківських установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури, небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, операторів поштового зв'язку;";

у підпункті 2:

слово "фінансових" виключити;

слова "індивідуальних ліцензій" замінити словами "рахунків, відкритих за межами України".

2. Абзац перший пункту 17 розділу II викласти в такій редакції:

"17. Банки, небанківські установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори послуг платіжної інфраструктури, небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, оператори поштового зв'язку подають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи, та/або із застосуванням банкоматів на території регіону (крім файлу 20X).".

3. Пункт 43 розділу VI викласти в такій редакції:

"43. Дані статистичної звітності є недостовірними (неповними), тобто дані звітності не відповідають дійсності, у разі невиправлення респондентом (постачальником статистичної звітності) виявлених суттєвих помилок у строки, установлені в пункті 42 розділу VI цих Правил.

Надання респондентами (постачальниками статистичної звітності) даних статистичної звітності з помилками, які не є суттєвими, є порушенням порядку формування даних статистичної звітності.

Вимоги пункту 43 розділу VI цих Правил не поширюються на статистичну звітність про валютні операції та з питань фінансового моніторингу.".

4. У тексті Правил слова "Постачальник статистичної звітності", "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках та числах замінити відповідно словами "Респондент (постачальник статистичної звітності)", "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках та числах.

5. У тексті додатка 1 слова "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках замінити словами "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках.

6. У таблиці додатка 2:

1) у колонці 5 рядка 49 літери та цифри "K040_1 (sup1#), K040_2 (не дорівнює#)" замінити літерами та цифрами "K040_1, K040_2";

2) у рядку 131:

у колонці 3 слова ", відкритого на підставі індивідуальної ліцензії Національного банку України" виключити;

колонку 6 після літери та цифр "Q003," доповнити літерою та цифрами "Q003_1,";

3) доповнити таблицю після рядка 131 новим рядком 132 такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 132 - 859 уважати відповідно рядками 133 - 860;

4) рядок 314 виключити.

У зв'язку з цим рядки 315 - 860 уважати відповідно рядками 314 - 859;

5) у колонці 5:

у рядках 316, 317 літеру та цифри "R030 (не дорівнює#)" замінити літерами та цифрами "K030 (не дорівнює#), R030 (не дорівнює#)";

рядок 318 після літери та цифр "K021," доповнити літерою та цифрами "K030 (не дорівнює#),";

6) рядок 319 викласти в такій редакції:

7) у колонці 5 рядка 375 цифри "21, 30," замінити цифрами "21,";

8) рядки 383 - 571 замінити новими ста десятьма рядками 383 - 492 такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 572 - 859 уважати відповідно рядками 493 - 780;

9) у колонці 6 рядків 493 - 508 літеру "D," виключити;

10) у рядках 509 - 511:

у колонці 5 літеру та цифри "S031 (не дорівнює#)" замінити літерою та цифрами "S031";

у колонці 6 літеру "D," виключити;

11) доповнити таблицю після рядка 511 новими дев'яноста рядками 512 - 601 такого змісту: