Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Національний банк України  | Постанова від 25.01.2022 № 7
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 25.01.2022
  • Номер: 7
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 25.01.2022
  • Номер: 7
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
25.01.2022 № 7
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
( Зміни див. у Постанові Національного банку № 38 від 05.03.2022 )
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 6, 7, 16 Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами), що додаються.
2. Банки подають:
1) файли 7FX "Дані про сценарії зміни процентних ставок та оцінку процентного ризику банківської книги" та 7GX "Дані про процентний ризик банківської книги", починаючи зі звітності за II квартал 2022 року у строк до 25 липня 2022 року;
2) файл N2X "Анкета про кредитування домашніх господарств-резидентів у розрізі груп за доходами", починаючи зі звітності за I квартал 2022 року у строк до 25 червня 2022 року.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.
4. Постанова набирає чинності з 01 квітня 2022 року.

Голова
К. Шевченко
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
25 січня 2022 року № 7
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
( Див. текст )
1. У розділі I:
1) пункт 1 доповнити словами ", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", вимог законодавства України у сфері реалізації та моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)";
2) у пункті 4:
у підпункті 7 слова "масового знищення." замінити словами та літерами "масового знищення (далі - небанківські установи-СПФМ);";
пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:
"8) небанківських установ - суб’єктів, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).";
3) пункт 8 після слова "нагляду" доповнити словами ", державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, забезпечення ним моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)";
4) пункт 9 виключити.
2. Пункт 14 розділу II виключити.
3. Абзац перший пункту 39 розділу VI після слова "пояснення" доповнити словами "в електронній формі".
4. В абзаці другому пункту 52 розділу VII слова "першого числа" замінити словами "п’ятого робочого дня".
5. У тексті Правил слова "банківської статистичної інформації" замінити словами "статистичної інформації фінансових установ".
6. Додаток 1 виключити.
У зв’язку з цим додатки 2-8 уважати відповідно додатками 1-7.
У тексті Правил посилання на додатки 2-8 замінити посиланнями відповідно на додатки 1-7.
7. У таблиці додатка 1:
( Зміни до додатка 1 )
8. У таблиці додатка 2:
1) рядки 1, 10 викласти в такій редакції:
"
1 2 3
1 B040 Код відокремленого підрозділу, визначений за кодом єдиного ідентифікатора Національного банку України ("код ID НБУ"), відповідно до Положення про систему єдиної ідентифікації учасників фінансового ринку України
, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 серпня 2021 року № 92
";
"
1 2 3
10 DSTI Код середнього рівня співвідношення щомісячних сукупних витрат боржника на обслуговування загальної суми боргу та обсягу його щомісячного сукупного чистого доходу (DSTI)
";
2) рядок 12 виключити.
У зв’язку з цим рядки 13-184 уважати відповідно рядками 12-183;
3) у колонці 3 рядка 13 слова "приймання готівки" замінити словами "надання фінансових послуг";
4) рядок 14 виключити.
У зв’язку з цим рядки 15-183 уважати відповідно рядками 14-182;
5) у колонці 3 рядка 14 слова "носія інформації" замінити словами "(типу) картки";
6) рядок 26 викласти в такій редакції:
"Код типу пунктів продажу товарів та надання послуг";
7) колонку 3 рядка 61 доповнити словами "/спеціалізованого кредитування";
8) у колонці 3:
рядок 65 після цифр "59" доповнити цифрами ", 67-5";
рядка 76 слово "застосування" замінити словом "реалізації";
рядка 78 слово "операції" виключити;
9) таблицю після рядка 109 доповнити п’ятнадцятьма новими рядками 110-124 такого змісту:
"
1 2 3
110 F126 Код класифікації бізнес-ліній
111 F127 Код типу події операційного ризику
112 F128 Код суми збитків (втрат)
113 F129 Код виду коригування збитків
114 F130 Код типу сценарію зміни процентної ставки
115 F131 Код якості активу
116 F132 Код придбаних або створених знецінених фінансових активів згідно з Міжнародними стандартами фінансової звітності
117 F133 Код щодо врахування вартості застави/забезпечення за активом
118 F134 Код інструмента реструктуризації боргу
119 F135 Код якості реструктуризації
120 F136 Код майна, отриманого у власність у результаті стягнення
121 F137 Код фактору щодо зміни обсягу непрацюючих активів
122 F138 Код фактору щодо зміни обсягу стягнутого майна
123 F139 Код виду відносин клієнта з банком
124 F140 Код ризику ділових відносин
".
У зв’язку з цим рядки 110-182 уважати відповідно рядками 125-197;
10) таблицю після рядка 127 доповнити чотирма новими рядками 128-131 такого змісту:
"
1 2 3
128 H003 Код ознаки особи, яка має частку участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг
129 H004 Код, чи є особа власником істотної участі
130 H005 Код виду документа
131 H020 Код виду фінансової послуги
".
У зв’язку з цим рядки 128-197 уважати відповідно рядками 132-201;
11) у колонці 3 рядка 140 слово "національного" замінити словом "Національного";
12) таблицю після рядка 154 доповнити новим рядком 155 такого змісту:
"
1 2 3
155 K151 Код типу особи
".
У зв’язку з цим рядки 155-201 уважати відповідно рядками 156-202;
13) таблицю після рядка 158 доповнити трьома новими рядками 159-161 такого змісту:
"
1 2 3
159 LTV Код рівня співвідношення суми кредиту та вартості застави (LTV)
160 N048 Код індексу, що використовується у формулі визначення змінюваної процентної ставки за договором
161 N140 Код розміру доходів фізичних осіб та фізичних осіб- підприємців
".
У зв’язку з цим рядки 159-202 уважати відповідно рядками 162-205;
14) таблицю після рядка 182 доповнити новим рядком 183 такого змісту:
"
1 2 3
183 S187 Код строку, що минув з моменту віднесення активу до непрацюючих
".
У зв’язку з цим рядки 183-205 уважати відповідно рядками 184-206;
15) у колонці 3 рядка 185 слово "рефінансування" замінити словами "заміни активу";
16) таблицю після рядка 191 доповнити новим рядком 192 такого змісту:
"
1 2 3
192 S330 Код строку перебування стягнутого майна у власності
".
У зв’язку з цим рядки 192-206 уважати відповідно рядками 193-207;
17) рядок 200 виключити.
У зв’язку з цим рядки 201-207 уважати відповідно рядками 200-206.
9. Таблицю додатка 3 доповнити новим рядком такого змісту:
"
1 2 3
13 M003 Значення показника
".
10. У таблиці додатка 5:
1) колонку 7 рядків 7, 14 викласти в такій редакції:
"Банки, оператори поштового зв’язку, небанківські фінансові установи, які є прямими членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з банками - членами/учасниками карткових платіжних систем";
"Банки, небанківські установи-СПФМ";
2) рядок 15 викласти в такій редакції:
"
1 2 3 4 5 6 7 8
15 2JX Дані з питань фінансового моніторингу про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом та про обсяги операцій клієнтів Квартальна Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 Небанківські установи-СПФМ Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
";
3) у колонках 5, 7 рядка 16 слово "персональних" виключити;
4) колонку 7 рядка 17 викласти в такій редакції:
"Небанківські фінансові установи та оператори поштового зв’язку, які отримали ліцензію Національного банку на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";
5) таблицю після рядка 17 доповнити новим рядком 18 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7 8
18 2MX Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) у разі застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до небанківської установи-респондента (постачальника статистичної звітності) та/або її керівника, кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі, клієнта Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) Не пізніше сьомого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до 17.00 Небанківські установи, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до яких та/або їх керівників, кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, до їх клієнтів застосовані, скасовані та/або внесені зміни до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
".
У зв’язку з цим рядки 18-80 уважати відповідно рядками 19-81;
6) у колонці 5 рядків 22, 29 цифри "23.00" замінити цифрами "21.00";
7) у колонці 3 рядка 38 слова "приймання готівки" замінити словами "надання фінансових послуг";
8) у колонці 5 рядка 52 слова "першого" та "звітним періодом" замінити відповідно словами "другого" та "останнім днем кожної декади місяця";
9) таблицю після рядка 55 доповнити вісьмома новими рядками 56-63 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7 8
56 7DX Дані про збитки (втрати) від подій операційного ризику Річна Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 Банки та відповідальні особи банківських груп Головний ризик-менеджер
57 7ЕX Дані про п’ять найбільших подій операційного ризику Річна Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 Банки та відповідальні особи банківських груп Головний ризик-менеджер
58 7FX Дані про сценарії зміни процентних ставок та оцінку процентного ризику банківської книги Квартальна За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом 		За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 Банки Головний ризик-менеджер
59 7GX Дані про процентний ризик банківської книги Квартальна За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом 		За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 Банки Головний ризик-менеджер
60 7HX Дані про проблемні активи Квартальна За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом 		За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00;
за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 		Банки Голова та його заступники, члени правління
61 7IX Дані про реструктуризовані активи Квартальна За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом 		За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00;
за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 		Банки Голова та його заступники, члени правління
62 7JX Дані про стягнуте майно Квартальна За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом 		За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00;
за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 		Банки Голова та його заступники, члени правління
63 7KX Дані про зміни обсягу непрацюючих активів Квартальна За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом 		За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00;
за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 		Банки Голова та його заступники, члени правління
".
У зв’язку з цим рядки 56-81 уважати відповідно рядками 64-89;
10) колонку 7 рядка 67 викласти в такій редакції:
"Банки, оператори поштового зв’язку, небанківські фінансові установи, які є прямими членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з банками - членами/учасниками карткових платіжних систем";
11) таблицю після рядка 68 доповнити новим рядком 69 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7 8
69 9BX Дані про завдані збитки в результаті шахрайських операцій із використанням платіжних карток та несанкціонованого переказу коштів із рахунків клієнтів, а також у системі дистанційного обслуговування та термінальній мережі Квартальна Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності
".
У зв’язку з цим рядки 69-89 уважати відповідно рядками 70-90;
12) колонку 7 рядка 70 викласти в такій редакції:
"Банки, оператори поштового зв’язку, небанківські фінансові установи, які є прямими членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з банками - членами/учасниками карткових платіжних систем";
13) у колонці 3 рядка 83 слова "приймання готівки" замінити словами "надання фінансових послуг";
14) таблицю доповнити п’ятьма новими рядками такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7 8
91 N1X Анкета про іпотечне кредитування домашніх господарств-резидентів Місячна Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності
92 N2X Анкета про кредитування домашніх господарств-резидентів у розрізі груп за доходами Квартальна Не пізніше 25 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом Не пізніше 28 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 Банки Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності
93 OS1 Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг Річна та в разі змін у структурі власності Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг Немає Оператори поштового зв’язку Керівник установи (його заступник)
94 OS2 Дані реєстраційних документів фізичних осіб - остаточних ключових учасників та фізичних осіб - власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг Річна та в разі змін у структурі власності Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг Немає Оператори поштового зв’язку Керівник установи (його заступник)
95 OS3 Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг Річна та в разі змін у структурі власності Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг Немає Оператори поштового зв’язку Керівник установи (його заступник)
".
11. У таблиці 4 додатка 6:
1) таблицю після рядка 31 доповнити новим рядком 32 такого змісту:
"
1 2 3
32 25.7 Код щодо наявності характеристик, визначених пунктом 67-4
розділу IV-1 Положення про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2016 року № 351 (зі змінами) (далі - Положення № 351)
".
У зв’язку з цим рядки 32-69 уважати відповідно рядками 33-70;
2) таблицю після рядка 66 доповнити новим рядком 67 такого змісту:
"
1 2 3
67 32.18.7 Код щодо наявності характеристик, визначених пунктом 67-4
розділу IV-1 Положення № 351
".
У зв’язку з цим рядки 67-70 уважати відповідно рядками 68-71.

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot