Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

зобов'язаний у разі зменшення показників діяльності ліцензіата, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків його діяльності, таким чином, що існує ризик невиконання ним пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР, або виникає ризик неспроможності виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов'язань, строк виконання яких настав

надати фінансову допомогу ліцензіату в рамках вжиття заходів з метою приведення його діяльності у відповідність із вимогами законодавства або з метою виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов'язань у розмірі, пропорційному до розміру його участі у ліцензіаті; або

ініціювати розгляд загальними зборами учасників (акціонерів) ліцензіата питання про його ліквідацію (у випадку, якщо до цього загальними зборами не було прийнято рішення про анулювання всіх наявних ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках) та у разі, якщо загальними зборами не підтримано його пропозицію прийняти рішення про ліквідацію ліцензіата, зобов'язаний виконати дії, передбачені абзацом п'ятим цього пункту.

8. Керівник заявника/ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не може одночасно мати трудові/цивільно-правові відносини з іншими професійними учасниками ринків капіталу та/або організованих товарних ринків, крім зайняття посади в органі, що здійснює нагляд, за умови відсутності конфлікту інтересів або можливості усунення такого конфлікту інтересів, у разі призначення його на таку посаду.

Керівник заявника/ліцензіата, члени колегіального виконавчого органу заявника/ліцензіата, особи, що мають право першого підпису, повинні відповідати вимогам щодо професійної придатності, встановленим Стандартами корпоративного управління.

9. У разі припинення трудових правовідносин (в тому числі у зв'язку зі звільненням) з керівником, уповноважений орган ліцензіата зобов'язаний обрати/призначити нового керівника або призначити виконуючого обов'язки керівника не пізніше 3 робочих днів з дати припинення трудових правовідносин з керівником.

Особа, яку ліцензіат призначив / планує призначити виконуючим обов'язки на посаді керівника, повинна мати бездоганну ділову репутацію, відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами корпоративного управління до керівника, окрім вимог щодо наявності відповідного стажу роботи, та не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.

У разі тимчасової відсутності керівника (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність) ліцензіата особа, яка тимчасово виконує його обов'язки, має приступити до виконання обов'язків керівника з першого дня його відсутності. Така особа призначається з числа фахівців ліцензіата, які мають бездоганну ділову репутацію та стаж роботи на ринках капіталу не менше одного року та не мають громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.

Особа, яка тимчасово виконує обов'язки керівника більше 3 місяців поспіль повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами корпоративного управління до керівника, окрім вимог щодо наявності відповідного стажу роботи.

Вимоги цього пункту не поширюються на ліцензіата, який є банком.

10. Особа, яка займає посаду головного бухгалтера (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника/ліцензіата, повинна відповідати наступним вимогам:

мати вищу освіту не нижче першого ступеня (бакалавра);

мати стаж роботи в підприємствах, організаціях, установах на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років;

мати бездоганну ділову репутацію;

не повинна мати громадянство (підданство) держави, що здійснює збройну агресію проти України та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.

Керівник заявника/ліцензіата повинен забезпечити щодо головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку), дотримання вимог, встановлених цим пунктом.

Вимоги абзацу третього цього пункту не поширюються на заявника/ліцензіата, який буде провадити або провадить тільки діяльність з інвестиційного консультування.

Зазначені особи можуть бути посадовими особами в іншому професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків за умови відсутності конфлікту інтересів або можливості усунення такого конфлікту інтересів, у разі призначення її на таку посаду.

Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців призначити головного бухгалтера (особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) або укласти договір з юридичною особою, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку ліцензіата.

Вимоги цього пункту не поширюються на заявника/ліцензіата, який є банком.

11. Ліцензіат та його відокремлені підрозділи зобов'язані протягом усього строку провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Ліцензіат щодо відокремлених підрозділів, розташованих у державах, в яких рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) не застосовуються або застосовуються недостатньою мірою, зобов'язаний провести оцінку заходів запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що здійснюються в таких державах.

У разі якщо здійснення зазначених заходів не дозволяється законодавством такої держави, ліцензіат зобов'язаний повідомити відповідному суб'єкту державного фінансового моніторингу, що відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" виконує функції державного регулювання та нагляду за суб'єктом первинного фінансового моніторингу, про відповідні запобіжні заходи, що ліцензіат буде вживати для мінімізації ризиків використання діяльності відокремленого підрозділу з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

12. Ліцензіат для забезпечення здійснення діяльності з торгівлі фінансовими інструментами повинен:

впроваджувати та підтримувати системи та процедури, які є достатніми для забезпечення безпеки, цілісності та конфіденційності інформації, беручи до уваги характер відповідної інформації;

використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність, постійність надання послуг та захист інформації, яка обробляється в програмно-технічному комплексі.

Заявник/ліцензіат повинен мати резервні інформаційно-комунікаційні системи або інші ефективні засоби забезпечення безперервності своєї діяльності на випадок виникнення збоїв у роботі основних інформаційно-комунікаційних систем, що використовуються ним для здійснення торгівлі фінансовими інструментами (у тому числі алгоритмічної торгівлі).

Заявник/ліцензіат, який має намір провадити алгоритмічну торгівлю, повинен розробити та затвердити документ, який визначає заходи щодо забезпечення безперервності здійснення своєї діяльності. Такий документ розробляється заявником/ліцензіатом з урахуванням методичних рекомендацій щодо здійснення алгоритмічної торгівлі, розроблених НКЦПФР.

13. Ліцензіат у разі збою у наданні послуг більш ніж на три години повинен в найкоротший строк поінформувати НКЦПФР офіційним каналом зв'язку про факт зазначеної події, оприлюднити інформацію про факт події на власному вебсайті (або іншим чином повідомити всіх клієнтів) та до кінця наступного робочого дня від дати події оприлюднити на власному вебсайті та подати до НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події. При цьому ліцензіат не зважаючи на тривалість збою повинен негайно вживати заходів для швидкого відновлення надання послуг та/або виконання зобов'язань ліцензіата, в тому числі з дотриманням положень плану забезпечення безперервності діяльності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій.

14. Ліцензіат зобов'язаний мати власний вебсайт, номери засобів зв'язку та адресу електронної пошти для офіційного каналу зв'язку.

15. Перед призначенням особи на посаду ліцензіат зобов'язаний перевірити її на відповідність вимогам, встановлених для особи, що претендує на таку посаду, цими Ліцензійними умовами та законодавством.

1. З метою недопущення завдання шкоди своїм клієнтам або створення загрози інвестиціям, запобігання невиконанню ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та запобігання прийняттю ліцензіатом ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу і стабільності їх функціонування, заявник/ліцензіат забезпечує організацію корпоративного управління.

Заявник/ліцензіат організовує корпоративне управління із дотриманням вимог, встановлених у Стандартах корпоративного управління та цих Ліцензійних умовах.

Заявник/ліцензіат, який має намір провадити / провадить алгоритмічну торгівлю, організовує корпоративне управління також з урахуванням методичних рекомендацій щодо здійснення алгоритмічної торгівлі, розроблених НКЦПФР.

2. Заявник/ліцензіат повинен, крім вимог, встановлених Стандартами корпоративного управління, додатково забезпечити, щоб:

уповноважений орган управління заявника/ліцензіата контролював процес визначення характеристик фінансових інструментів, що можуть пропонуватися клієнтам (контрагентам), та надання послуг клієнтам (з урахуванням потреб, інтересів та рівня знань таких клієнтів, зокрема належності їх до професійних або непрофесійних клієнтів (контрагентів)), а також щоб звіт про комплаєнс, який надається органам управління, включав інформацію про такі фінансові інструменти та послуги, які піддають заявника/ліцензіата комплаєнс-ризику;

комплаєнс-підрозділ (комплаєнс-менеджер) заявника/ліцензіата забезпечував організацію контролю за відповідністю процедур визначення характеристик фінансових інструментів, що можуть пропонуватися клієнтам (контрагентам), та надання послуг клієнтам вимогам закону та Вимогам здійснення діяльності з торгівлі фінансовим інструментами (зокрема щодо урахування потреб, інтересів та рівня знань таких клієнтів, зокрема належності їх до професійних або непрофесійних клієнтів (контрагентів)).

Працівники комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджер) не мають (не має) права здійснювати дії, які безпосередньо пов'язані з провадженням діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.

3. Ліцензіат повинен встановлювати внутрішні правила та процедури щодо укладення особистих угод та запобігання виникненню конфлікту інтересів відповідно до Вимог здійснення діяльності з торгівлі фінансовим інструментами.

4. Ліцензіат повинен запровадити та підтримувати ефективні та прозорі процедури для оперативного розгляду скарг клієнтів та потенційних клієнтів відповідно до Вимог здійснення діяльності з торгівлі фінансовим інструментами.

5. Ліцензіат повинен забезпечити, щоб працівники, залучені до визначення характеристик фінансових інструментів, що можуть пропонуватися клієнтам (контрагентам), та працівники, залучені до надання послуг клієнтам (у тому числі до надання інвестиційних рекомендацій, визначення придатності фінансових інструментів, надання пропозицій купівлі-продажу фінансових інструментів), володіли інформацією стосовно характеристик відповідних фінансових інструментів та ризиків, пов'язаних з ними, та мали достатній рівень знань, щоб з'ясувати потреби, інтереси та рівень знань потенційних клієнтів та клієнтів (контрагентів), зокрема належність їх до професійних або непрофесійних клієнтів (контрагентів).

6. Ліцензіат повинен використовувати достатню кількість працівників з необхідними навичками для управління інформаційно-комунікаційними системами (та алгоритмами торгівлі - якщо ліцензіат провадить алгоритмічну торгівлю) та з достатніми знаннями про:

відповідні інформаційно-комунікаційні системи (та алгоритми торгівлі - якщо ліцензіат провадить алгоритмічну торгівлю);

моніторинг і тестування таких систем (та алгоритмів торгівлі - якщо ліцензіат провадить алгоритмічну торгівлю);

стратегії, які використовує ліцензіат при здійсненні торгівлі фінансовими інструментами (в тому числі алгоритмічної торгівлі);

юридичні обов'язки ліцензіата, пов'язані з провадженням алгоритмічної торгівлі.

Заявник/ліцензіат встановлює вимоги до своїх працівників, які управляють інформаційно-комунікаційними системами (та алгоритмами торгівлі - якщо ліцензіат провадить алгоритмічну торгівлю). Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні відповідати цим вимогам під час прийому на роботу, або отримати їх внаслідок професійної підготовки після прийняття на роботу. Ліцензіат повинен забезпечувати, щоб професійні навички цих працівників залишались актуальними, та проводити оцінювання цих навичок на регулярній основі.

Підготовка працівників, про яких йдеться у цьому пункті, повинна відповідати вимогам, встановленим Ліцензіатом до своїх працівників, з урахуванням характеру, масштабу та складності його діяльності.

Керівник ліцензіата приймає на себе обов'язок самостійно визначати (мати власне оціночне судження) рівень професійної підготовки працівників, які беруть участь у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, з урахуванням вимог щодо достатності такого рівня.

7. Ліцензіат, що уклав договір з пов'язаним агентом, зобов'язаний створити механізми контролю діяльності пов'язаного агента, які забезпечують виконання пов'язаним агентом усіх обов'язків ліцензіата, передбачених законодавством, що регулює професійну діяльність на ринках капіталу, та не створюють загроз для інтересів клієнтів ліцензіата.

Такі механізми контролю повинні, зокрема, забезпечувати, щоб до початку встановлення відносин з клієнтом (контрагентом), а також щоразу до початку надання послуг клієнту, пов'язані агенти, які діють від імені, в інтересах, під контролем та за рахунок ліцензіата, повідомляли потенційного клієнта або клієнта (контрагента) про свій статус агента ліцензіата та надавали вичерпну інформацію, необхідну потенційному клієнту або клієнту (контрагенту) для ідентифікації ліцензіата.

Ліцензіат, що уклав договір з пов'язаним агентом, повинен запобігати виникненню та регулювати конфлікти інтересів, що виникають у діяльності пов'язаного агента у зв'язку з виконанням агентського договору, зокрема конфліктів інтересів, що виникають з системи винагород та стимулів ліцензіата та у зв'язку з отриманням пов'язаними агентами винагороди від третіх осіб.

Ліцензіат, що уклав договір з пов'язаним агентом, зобов'язаний дотримуватись нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для інвестиційних фірм, які уклали агентські договори.

Ліцензіат зобов'язаний припинити дію договору з пов'язаним агентом на вимогу НКЦПФР, надану у випадках передбачених законодавством.

8. Ліцензіат, який може отримувати на власний рахунок кошти та фінансові інструменти клієнтів, веде внутрішній облік таких коштів та фінансових інструментів (відповідних майнових прав), окремо для кожного клієнта та окремо від коштів та фінансових інструментів (відповідних майнових прав) ліцензіата, а також негайно відображає у внутрішньому обліку будь-які зміни, пов'язані з рухом таких коштів та фінансових інструментів.

Ліцензіат зобов'язаний проводити періодичну звірку фактичної наявності коштів та фінансових інструментів (відповідних майнових прав) клієнтів на власних рахунках відповідно до Вимог здійснення діяльності з торгівлі фінансовим інструментами.

Ліцензіат, який може отримувати на власний рахунок кошти або фінансові інструменти клієнтів, зараховує такі кошти та фінансові інструменти на окремий рахунок (рахунки) ліцензіата, на яких не можуть зберігатися власні кошти та фінансові інструменти ліцензіата.

Ліцензіат, який може отримувати на власний рахунок кошти та фінансові інструменти клієнтів, повинен розробити та підтримувати в актуальному стані внутрішній документ, який містить опис механізму захисту таких коштів та фінансових інструментів та забезпечити його впровадження і виконання на достатньому рівні, а також проведення періодичної (не рідше одного разу на квартал) оцінки його ефективності.

Ліцензіат, який є банком має право описати механізм захисту коштів та фінансових інструментів клієнтів у внутрішньому положенні щодо здійснення професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами із посиланням на інші внутрішні документи банку та нормативно-правові акти Національного банку України.

1. Розмір початкового капіталу заявника має становити не менше 22 мільйонів гривень, крім випадків, передбачених абзацом другим та третім цього пункту.

Розмір початкового капіталу заявника, що має намір провадити виключно субброкерську, брокерську діяльність та/або діяльність з управління портфелем фінансових інструментів, за умови, що заявник буде мати право отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів, має становити не менше ніж 4 мільйони гривень.

Розмір початкового капіталу заявника, що має намір провадити виключно субброкерську, брокерську діяльність, діяльність з управління портфелем фінансових інструментів, інвестиційне консультування та/або діяльність з розміщення без надання гарантії, за умови, що такий заявник не має права отримувати на власний рахунок і розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів, має становити не менше ніж 1,5 мільйона гривень.

Розмір початкового капіталу заявника, що має намір надавати додаткову послугу щодо надання клієнтам кредитів та позик для укладення деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів, повинен відповідати розміру, що передбачений абзацом другим або третім цього пункту збільшеного на 2,5 млн. грн.

2. Для розрахунку початкового капіталу заявника до його складу включаються один або декілька таких елементів:

інструменти капіталу, відповідно до вимог, встановлених Вимогами до інструментів капіталу, які можуть включатися до початкового капіталу, затвердженими рішенням НКЦПФР від 19 січня 2021 року № 24, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15 березня 2021 року за № 331/35953;

емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу;

накопичені прибутки або збитки;

накопичений інший сукупний дохід;

інші резерви.

Заявник вважається таким, що не відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо сформований ним початковий капітал з елементів, передбачених цим пунктом, в сумі не забезпечує виконання встановлених цієї главою вимог до мінімального розміру початкового капіталу.

3. Ліцензіат повинен дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для відповідного виду діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.

4. Вимоги пунктів 1 - 3 цієї глави не застосовуються до банків.

1. Здійснювати дії (операції), які пов'язані з безпосереднім провадженням діяльності з торгівлі фінансовими інструментами відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, мають право тільки фахівці ліцензіата, які відповідають таким вимогам:

мають бездоганну ділову репутацію;

мають достатній рівень знань та навичок для виконання покладених на них посадових обов'язків;

не мають громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України;

не мають конфлікту інтересів.

Керівник ліцензіата повинен забезпечити щодо працівників, які здійснюють дії (операції), які пов'язані з безпосереднім провадженням діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, дотримання вимог, встановлених цим пунктом.

2. Працівники ліцензіата, які відповідно до посадових обов'язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, не можуть одночасно мати трудові/цивільно-правові відносини з іншими професійними учасниками ринків капіталу та/або організованих товарних ринків, крім зайняття посади в органі, що здійснює нагляд, за умови відсутності конфлікту інтересів або можливості усунення такого конфлікту інтересів, у разі призначення його на таку посаду, а також не можуть одночасно працювати в інших підрозділах ліцензіата, які здійснюють інші види професійної діяльності на ринках капіталу, ніж діяльність з торгівлі фінансовими інструментами.

Необхідна кількість фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно та повинна бути такою, щоб забезпечити безперервність провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами і відповідати організаційній структурі ліцензіата, але не менше трьох - для інвестиційної фірми (крім випадку провадження тільки діяльності з інвестиційного консультування, коли кількість фахівців повинна бути не менше двох), та не менш двох (у тому числі керівна посадова особа) - для відокремленого підрозділу, який провадить цей вид діяльності.

Якщо кількість фахівців ліцензіата або його відокремленого підрозділу стає меншою за мінімальну їх кількість, зазначену в абзаці другому цього пункту, ліцензіат зобов'язаний протягом трьох місяців, з дня зменшення кількості, забезпечити необхідну їх кількість та повідомити про це НКЦПФР відповідно до нормативно-правового акту, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних.

У разі зменшення у ліцензіата, який є банком, при провадженні діяльності з торгівлі фінансовими інструментами за її окремими видами мінімальної кількості фахівців, зазначеної в абзаці другому цього пункту, що пов'язане із введенням тимчасової адміністрації, такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість фахівців протягом трьох місяців після припинення тимчасової адміністрації та повідомити про це НКЦПФР відповідно до нормативно-правового акту, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних.

3. Порядок призначення та виплати винагороди фізичним особам, які за договором (контрактом) працюють у ліцензіата, має відповідати Стандартам корпоративного управління.

1. Заявник/ліцензіат повинен мати у власності та/або у користуванні програмно-технічний комплекс, крім того заявник/ліцензіат також можуть мати у власності та/або у користуванні одну або декілька інформаційно-комунікаційних систем, які забезпечують безперервність і постійність надання послуг, в тому числі фіксацію взаємодії з клієнтами (представниками клієнтів), контрагентами та іншими учасниками ринків капіталу під час отримання, опрацювання та виконання доручень клієнтів (контрагентів), які призводять чи можуть призводити до вчинення правочину та/або отримання замовлення.

2. Інформаційно-комунікаційна система (інформаційно-комунікаційні системи) та програмно-технічний комплекс заявника/ліцензіата повинні відповідати вимогам, встановленим законодавством, Вимогами здійснення діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та цим Ліцензійним умовам.

3. Ліцензіат, який є учасником організованого ринку капіталу, зобов'язаний забезпечити, щоб система фіксації дати та часу, що використовується під час його участі у торгах на відповідному організованому ринку, відповідала Вимогам до синхронізації систем фіксації дати та часу, затвердженим рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 558, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1206/36828.

1. Заявник/ліцензіат для провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам корпоративного управління, зокрема:

1) про провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та надання додаткових послуг;

2) про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (у разі їх створення);

3) про виконавчий орган;

4) про наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;

5) про комітет(и) наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі її (його) створення);

6) про організацію контролю (комплаєнсу);

7) про політику з питань винагород;

8) про порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;

9) про систему управління ризиками із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходів зниження ризиків, порядок та умови їх застосування;

10) про порядок організації та здійснення фінансового моніторингу;

2. Заявник/ліцензіат, який використовує / має намір використовувати аутсорсинг, зобов'язаний мати внутрішні правила аутсорсингу.

3. Заявник/ліцензіат, який має намір укласти договір з пов'язаним агентом, зобов'язаний мати внутрішній документ, що визначає заходи щодо контролю за діяльністю пов'язаних агентів.

4. Заявник/ліцензіат, який має намір здійснювати алгоритмічну торгівлю повинен розробити та підтримувати в актуальному стані внутрішній документ, який містить опис системи документообігу та моніторингу такої діяльності і механізмів збереження інформації.

5. Заявник/ліцензіат, який має намір пропонувати клієнтам / потенційним клієнтам інвестиційний продукт повинен розробити та підтримувати в актуальному стані внутрішній документ, що регламентує діяльність з управління продуктами.

6. Заявник/ліцензіат, який має намір отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів відповідно до умов договорів, укладених у процесі надання ним послуг клієнтам у рамках провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, повинен розробити та підтримувати в актуальному стані внутрішній документ, який містить опис механізму захисту на достатньому рівні коштів та фінансових інструментів клієнтів, які він отримуватиме на власний рахунок та якими розпоряджатиметься.

Заявник/ліцензіат, який є банком має право описати механізм захисту коштів та фінансових інструментів клієнтів у внутрішньому положенні щодо здійснення професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами із посиланням на інші внутрішні документи банку та нормативно-правові акти Національного банку України.

7. При розробці документів, зазначених у цій главі, заявник/ліцензіат повинен брати до уваги характер, масштаб та складність операцій, які будуть ним здійснюватися, та перелік послуг, які будуть надаватися в рамках відповідного виду діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.

Внутрішні документи заявника/ліцензіата, який є банком, повинні бути розроблені з урахуванням нормативно-правових актів Національного банку України.

Ліцензіат зобов'язаний регулярно, але не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено законодавством, переглядати внутрішні нормативні документи, що регламентують провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, та у разі необхідності, вносити зміни до них, з метою усунення недоліків та підвищення їх ефективності.

1. Ліцензіат зобов'язаний розміщувати у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, інформацію про всі вчинені поза організованими ринками капіталу правочини щодо емісійних цінних паперів, а також іншу інформацію, передбачену законом та/або нормативно-правовими актами НКЦПФР. Обсяг, порядок та строки розкриття такої інформації встановлюється законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР.

2. Ліцензіат, зобов'язаний на власному вебсайті в актуальному стані у вільному доступі у цілодобовому режимі оприлюднювати:

повне найменування, ідентифікаційний код юридичної особи за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код), місцезнаходження ліцензіата та графік його роботи;

схему структури власності ліцензіата (окрім банку), за формою, яка подається до НКЦПФР разом з довідкою про структуру власності юридичної особи (додаток 1);

відомості про склад наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі її (його) створення), та виконавчого органу ліцензіата;

відомості про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата (за наявності), із зазначенням інформації в обсязі не меншому ніж той, що подається відповідно до вимог підпункту 13 пункту 1 розділу III цих Ліцензійних умов;

посилання на реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, який розміщено в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР, із зазначенням конкретної адреси (в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси)) за якою безпосередньо розміщена інформація про ліцензіата;

інформацію про умови та порядок діяльності ліцензіата, яка повинна, зокрема, включати перелік послуг, що надаються ліцензіатом, порядок та умови їх надання, вартість/тарифи за надання цих послуг;

інформацію про порядок оцінювання клієнтів;

документ(и) (правила, положення, регламенти тощо), що визначає(ють) порядок провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами;

інформацію про фінансові інструменти, які пропонуються клієнтам, характеристики яких визначаються ліцензіатом;

у строки, передбачені частиною третьою статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності), яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, разом з копією аудиторського звіту, складеного відповідно до Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та з урахуванням положень Вимог до інформації (ліцензіати, які є банками, при оприлюдненні зазначеної інформації можуть не враховувати положення Вимог до інформації). Така інформація оприлюднюється за кожний звітний період та повинна перебувати на власному вебсайті протягом шести років з дати її оприлюднення, якщо більший строк не встановлено законом;

відомості про порушення провадження у справі про банкрутство, застосування процедури санації щодо ліцензіата (у разі наявності);

рішення про ліквідацію ліцензіата (у разі наявності);

іншу інформацію про ліцензіата, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства.

Інформація, зазначена у цьому пункті, повинна бути оприлюднена українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження, копіювання у формі, що дає змогу сприймати зміст інформації у машиночитальному форматі.

3. Ліцензіат зобов'язаний дотримуватись правил і обмежень розкриття та використання інформації (зокрема, інформації, що становить професійну таємницю; що може бути віднесена до конфіденційної інформації тощо), передбачених законами та нормативно-правовими актами НКЦПФР.

4. Ліцензіат зобов'язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до порядку складання та подання до НКЦПФР звітних даних щодо діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, встановленому НКЦПФР, самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітності та/або звітних даних до НКЦПФР.

Для подання до НКЦПФР звітності та/або звітних даних самостійно програмно-технічний комплекс ліцензіата повинен забезпечувати виконання вимог, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.

5. Ліцензіат зобов'язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу уповноважених осіб НКЦПФР в терміни, встановлені запитами.

1. Заявник/ліцензіат для провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень загальною площею не менше 20 кв. м. (крім випадку провадження тільки дилерської діяльності або тільки діяльності з інвестиційного консультування, коли приміщення може бути площею не менше ніж 10 кв. м.), в тому числі за місцезнаходженням відокремленого підрозділу, який провадить діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, загальною площею не менше ніж 10 кв. м., яке (які) повністю відокремлене(-і) від приміщень інших юридичних осіб).

Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника/ліцензіата може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень ліцензіата, що розташоване(-і) в одній або в декількох будівлях, за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.

Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами, громадськими формуваннями, що не мають статусу юридичної особи, та фізичними особами - підприємцями.

Виконавчий орган ліцензіата (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань або за тимчасовим місцезнаходженням про яке ліцензіат повідомляє НКЦПФР відповідно до вимог пункту 6 розділу IV цих Ліцензійних умов. Документи, що стосуються провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, повинні зберігатися у приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата або за його тимчасовим місцезнаходженням.

Приміщення заявника/ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема, шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.

За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.

Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ та/або відповідний функціональний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться, якщо в цій будівлі знаходяться офіси інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців.

Ліцензіат зобов'язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення, в якому здійснюється прийом клієнтів ліцензіата, з метою доступності для таких осіб послуг, які надаються згідно з ліцензією.

Вимоги цього пункту не поширюються на заявників/ліцензіатів, які є банками.

2. Ліцензіат зобов'язаний забезпечити безперешкодний доступ уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.

1. Заявник для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами подає до НКЦПФР наступні документи та інформацію, що подаються в довільній формі, якщо інше не вказано в цьому розділі:

1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2);

2) перелік (опис) документів, що подаються на видачу ліцензії (додаток 3);

3) статути наступних юридичних осіб:

- заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));

- копії статутів власників прямої істотної участі, засвідчені такими юридичними особами, або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань;

4) довідку про структуру власності юридичної особи заявника (додаток 1);

5) схематичне зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив/впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

6) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 4) щодо фізичних осіб:

- керівника, членів колегіального виконавчого органу заявника;

- голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;

- осіб, що мають право першого підпису;

- будь-яких представників заявника, які мають право від імені заявника вчиняти правочини, пов'язані з провадженням господарської діяльності заявника, а саме, професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами;

- керівників функціональних та, за наявності, відокремлених і спеціалізованих підрозділів заявника;

- усіх осіб, відповідальних за функціонування системи внутрішнього контролю (інформація про яких подається відповідно до вимог підпункту 12 цього пункту);

- контролера(ів) та кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) заявника;

- представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов'язані з провадженням господарської діяльності заявника;

- керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичної особи - контролера заявника;

- прямих власників істотної участі в заявнику;

- керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб -прямих власників істотної участі в заявнику.

Додаток 4 подається з додаванням документу компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи про наявність/відсутність у неї судимості та за наявності документів, що підтверджують ділову репутацію фізичної особи, за формою, що визначається фізичною особою самостійно.

Додаток 4, який подається щодо фізичних осіб - іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи-іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата.

Додаток 4 не подається заявником щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 4 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, керівника та членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб

- прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

- заявник є банком;

- заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

7) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 5) щодо юридичних осіб:

- заявника;

- контролера(ів) заявника;

- прямих власників істотної участі в заявнику;

- які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі в заявнику / контролера заявника.

Додаток 5 не подається заявником щодо контролера(ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 5 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

- заявник є банком;

- заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною.

8) довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику та контролера заявника (додаток 6);

9) довідку про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника (додаток 7);

10) відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (додаток 8);

11) довідку про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (додаток 9);

12) довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 10). Заявник, який є банком, надає відомості виключно про осіб, за якими закріплені функціональні обов'язки щодо проведення аудиту, комплаєнсу, управління ризиками функціонального підрозділу банку, що провадить діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, із зазначенням усього структурного ланцюгу таких служб;

13) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (додаток 11) (за наявності таких підрозділів);

14) перелік учасників фінансової групи (додаток 12), який подається щодо заявника та власників прямої істотної участі в заявнику, у разі якщо відповідна юридична особа належить до фінансової групи;

15) інформацію щодо фінансового стану заявника та юридичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику:

завірену належним чином копію фінансової звітності, консолідованої і субконсолідованої фінансової звітності (у разі її складення) за три останні фінансові роки, підтвердженої аудиторським звітом, та документів щодо джерел походження коштів початкового капіталу.

Інформація та документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу не подаються заявником, який є банком, або на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність менше трьох років, але більше року, до заяви додається завірена належним чином копія фінансової звітності за повні фінансові роки провадження юридичною особою господарської діяльності та останньої проміжної фінансової інформації, складеної станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви та додатків до неї, підтвердженої, відповідно, аудиторським звітом та звітом про огляд проміжної фінансової інформації.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, але більше ніж один квартал, подається річна фінансова звітність та/або проміжна фінансова звітність з урахуванням наступного:

У разі подання документів щодо юридичної особи, державна реєстрація якої відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності, такої юридичної особи, не подається.

У такому випадку подаються документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника.

16) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику, включаючи інформацію про джерела походження коштів, активів та зобов'язань, а також інформацію про відносини застави, іпотеки, гарантії, стороною яких є особа (якщо вони не подавались, як документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника);

17) бізнес-план (бізнес-стратегію) на три роки, який подається у формі, визначеній заявником самостійно та повинен включати, зокрема, наступну інформацію:

про заплановане відкриття філій;

про здійснення діяльності на підставі отриманої ліцензії, а також про інші види запланованої діяльності, які дозволяється поєднувати з професійною діяльністю на ринках капіталу відповідно до вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

про місце реєстрації потенційних клієнтів та інвесторів;

заплановані заходи з реклами фінансових послуг із зазначенням адміністративних одиниць, де планується розміщення найбільшої кількості реклами;

потенційних надавачів послуг з реклами фінансових послуг із зазначенням адміністративно-територіальних одиниць, на території яких такі особи провадять діяльність (за наявності);

прогноз фінансового стану та фінансових результатів на три роки, наступні за роком подачі заяви. Заявник, який є членом фінансової групи, зобов'язаний подати такий прогноз і щодо групи в цілому;

пояснення щодо прогнозних показників фінансового стану та фінансових результатів, враховуючи прогнозну кількість клієнтів, обсягів операцій щодо фінансових інструментів та обсягів активів, розпорядження якими здійснюватиме заявник. Заявник, який є членом фінансової групи, зобов'язаний подати такі пояснення і щодо групи в цілому;

інформацію про зміни, що будуть спричинені внаслідок отримання заявником ліцензії, у здійсненні нагляду на консолідованій та субконсолідованій основі відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (зазначається у разі спричинення таких змін);

порядок і спосіб виконання пруденційних нормативів, визначених нормативно-правовими актами НКЦПФР, із зазначенням їх прогнозних показників на перший рік діяльності після отримання ліцензії (заявник, який є членом фінансової групи, зобов'язаний подати такі прогнозні показники і щодо групи в цілому). Заявник, який є банком, інформацію щодо порядку і способу виконання пруденційних нормативів, не подає;

опис ресурсів (кадрових та технічних), що виділені або будуть виділені для провадження діяльності, зазначеної у бізнес-плані (бізнес-стратегії);

інформацію щодо функцій, послуг та діяльності, що здійснюються чи планується здійснювати із залученням третіх осіб, та перелік відповідних укладених контрактів (за наявності);

інформацію про мінімальний час, який керівні посадові особи будуть приділяти виконанню своїх обов'язків у заявнику (у помісячному розрізі та протягом року);

інформацію про кадрові та фінансові ресурси, залучені (якщо рішення про таке залучення було прийнято заявником) до професійного навчання та підвищення кваліфікації членів виконавчого органу та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду);

18) документи про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами згідно з вимогами законодавства (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо), що має містити, зокрема, інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням підстави та строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності));