Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Опис, Перелік, Заява, Форма типового документа, Довідка, Умови від 21.02.2024 № 208

12. Інформація щодо місця, стажу роботи та займаних посад:

Місце роботи-за останні 10 років	Займана посада	Період перебування на посаді з ____ до ____; причина звільнення / припинення повноважень	Загальний стаж роботи	Опис посадових функцій та завдань
1	2	3	4	5

13. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників для фізичної особи в разі, якщо особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем або посередником щодо права на акції/частки статутного капіталу юридичної особи, або права голосу за ними-2

N з/п	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника	УНЗР (за наявності)	реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта-3 для фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника	Інформація щодо відносин з фізичною особою - кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач або посередник щодо права на акції/частки статутного капіталу юридичної особи, або права голосу за ними)
1	2	3	4	5

14. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринками капіталу, яка виконується в даний час
_____________________________________________________________________________________
15. Інформація про можливість змінювати осіб, які призначаються до виконавчого органу та/або органу, що здійснює наглядові функції у професійному учаснику, незалежно від формального прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою статутного капіталу та/або правом голосу акцій (часток) заявника
_____________________________________________________________________________________
16. Інформація про можливість доступу до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, яка дає можливість ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлінських рішень (у тому числі з питань операційної та фінансової стратегії), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи професійного учасника
_____________________________________________________________________________________
17. Інформація щодо наявності додаткових прав у професійному учаснику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті професійного учасника
_____________________________________________________________________________________
18. Інформація про відсутність/наявність встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку
_____________________________________________________________________________________
                     (якщо порушення наявне, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким,
                        коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки)
19. Чи було звільнено особу з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, ринках фінансових послуг на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою в погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю)?
_____________________________________________________________________________________
                                (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
20. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу"?
_____________________________________________________________________________________
                              (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
21. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
                              (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
22. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
            (якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(-и))
23. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю такої фінансової установи / товарної біржі (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)? Наявність ознаки встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі НКЦПФР пакета документів.
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності),
          де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким коли та за яких обставин прийнято рішення
         про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію чи
анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках,
   або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою
          Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної
                                                             банківської операції протягом року з дня її отримання)
24. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
          (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
        (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її дії,
     ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом,
     або рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових
           послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи
    відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської
     ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час
                                                           ліквідації банку за ініціативою власників)
25. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
              (якщо так, то зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
         (за наявності), назву органу управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання
     такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію
       чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних
        ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної
                    діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
26. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
         (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
      (за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої
фінансової установи / товарної біржі, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи /
     товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії
    за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про визнання
   банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання
                                         ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
27. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни, щодо заміни цієї особи на посаді у зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства?
_____________________________________________________________________________________
          (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
     (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень / звільнення/переведення)
28. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів, встановлених у визначеному законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
         (якщо так, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було
                                                встановлено таке порушення, вид застосованої санкції)
29. Чи наявні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів?
_____________________________________________________________________________________
                     (якщо так, зазначити подію, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причину неявки та ким,
                                 коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення)
30. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
                          (якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
31. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)?
_____________________________________________________________________________________
                (якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
32. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього підпункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)?
_____________________________________________________________________________________
                  (якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку(-ою) позбавлено права обіймати/займатися,
                                               ким, коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення)
33. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
              (якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини/підстави включення особи,
                                                                         перелік застосованих до особи санкцій)
34. Чи наявні факти набуття особою істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі?-2
_____________________________________________________________________________________
           (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
           (за наявності), дату набуття істотної участі, вид та форма правочину, розмір частки (акцій) у статутному капіталі,
                                                                                              яка була набута)
35. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
                    (якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені)
36. Чи обіймала особа посади (виконувала обов'язки за посадами), необхідність погодження призначення на які відповідними державними органами передбачена законодавством?
_____________________________________________________________________________________
           (якщо так, зазначте найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа
            обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад, обставини та підстави
      за яких особа обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), дату призначення та звільнення особи
     з відповідних посад (виконання обов'язків за посадами), повне найменування державного органу, який мав погодити
                                       призначення особи на відповідні посади (виконання обов'язків за посадами))
37. У особи наявний/відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов'язками в професійному учаснику). Якщо конфлікт інтересів наявний, зазначити чи є можливість його усунення
_____________________________________________________________________________________
           (якщо наявний конфлікт інтересів, то описати такий конфлікт інтересів, зазначити шляхи його усунення)
38. Чи наявні факти, визначені в вимогах, встановлених пунктом 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління № 2, № 3, № 4, якщо така особа є незалежним членом та входить до складу органу, відповідального за здійснення нагляду?
_____________________________________________________________________________________
           (якщо так, то зазначити вичерпну інформацію з приводу такої невідповідності, визначеної в пункті 4 глави 2
                                                  розділу IV Стандартів корпоративного управління № 2, № 3, № 4)
39. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринком фінансових послуг та/або організованим товарним ринком, яка виконується в даний час-2
_____________________________________________________________________________________
40. Перелік операцій, які здійснює особа в рамках провадження господарської діяльності, якщо така діяльність здійснюється особою-2
_____________________________________________________________________________________
41. Інформація про інтереси або діяльність, що можуть суперечити інтересам професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому фізична особа є власником прямої істотної участі-2
_____________________________________________________________________________________
42. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів у сфері господарської діяльності, триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-2
_____________________________________________________________________________________
              (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав виносив такі вироки, обставини щодо спорів тощо)
43. Чи наявні стосовно особи триваючі на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
                   (якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого
                                              провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції)
44. Чи було відмовлено особі, або юридичній особі, в якій ця особа була контролером або членом виконавчого органу, в будь-який період часу протягом останніх 10 років (включаючи день подачі цієї анкети) у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або у особи та/або юридичної особи було відкликано, анульовано чи припинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?-2
_____________________________________________________________________________________
                                 (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
45. Чи було виключено особу зі складу професійних об'єднань та асоціацій, або юридичну особу, в якій ця особа була контролером або членом виконавчого органу, в будь-який період часу протягом останніх 10 років (включаючи день подачі цієї анкети), зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу, професійних об'єднань та асоціацій?-2
_____________________________________________________________________________________
                                (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
46. Чи було особу звільнено з посади за порушення законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг?-2
_____________________________________________________________________________________
                                (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
47. Чи була проведена оцінка Вашої ділової репутації органами державної влади або Національним банком України та Вашого досвіду в рамках інших передбачених законом процедур і її результати (якщо такі відомі)?-2
_____________________________________________________________________________________
  (якщо так, то зазначити повне найменування органу, що проводив таку оцінку, дату та результати проведення оцінки)
48. Інформацію про кредитний рейтинг та опубліковану фінансову звітність суб'єктів господарювання, у яких особа була контролером або членом виконавчого органу, а також інформацію щодо такої юридичної особи (за наявності)-2
_____________________________________________________________________________________
       (зазначити повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України), кредитний рейтинг
                     та посилання на сторінку вебсайту юридичної особи де опубліковано фінансову звітність)
49. Інформація про наявні фінансові та нефінансові інтереси особи з іншими особами-2,4

N	Ім'я фізичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України)	Серія (за наявності) та номер паспорта та реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)	Вид особи (визначається згідно з приміткою)	Опис фінансових та нефінансових інтересів-5
	1	2	3	4
1
2
3

Наявність фактів, зазначених в питаннях цієї анкети, встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих питань.
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

"___" ____________ 20__ року

_________________
(підпис фізичної особи)

__________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності)
друкованими літерами)

____________
-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі додатку, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті.
-2Інформація заповнюється лише щодо фізичних осіб - власників прямої істотної участі в заявнику / контролерів заявника/кінцевих бенефіціарних власників заявника.
-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
-4Заповнюється у разі наявності у фізичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику / контролера заявника / кінцевого бенефіціарного власника заявника родинних зв'язків або спільних фінансових інтересів (пов'язаність відносинами в рамках кредитного договору, договору гарантії, застави, тощо) з іншими особами, а саме з:
а) власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому фізична особа є власником прямої істотної участі / контролером / кінцевим бенефіціарним власником;
б) особами, які мають право голосу (мають право здійснювати право голосу від імені третіх осіб) в органах такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у випадках, встановлених НКЦПФР;
в) особами, які здійснюють управлінські функції у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;
г) професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у цілому або з членами групи компаній, до якої він належить;
-5Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "родинні зв'язки".

Додаток 5

до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

(підпункт 7 пункт 1 розділу III)

АНКЕТА

юридичної особи-1

1. ___________________________________________________________________________________
                                                                           (повне найменування юридичної особи)
2. Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) ____________________________________________________________________________
3. Адреса листування __________________________________________________________________
4. Ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код) (для нерезидентів зазначається код з торговельного, банківського, судового реєстру)
_____________________________________________________________________________________
5. Код LEI (за наявності) ________________________________________________________________
6. Інформація про організаційно-правову форму ____________________________________________
7. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної особи
_____________________________________________________________________________________
                                                                                        (найменування органу)
8. Державний орган, який здійснив реєстрацію юридичної особи (для іноземної юридичної особи)
_____________________________________________________________________________________
                                             (найменування органу, країна місцезнаходження)
9. Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти)
_____________________________________________________________________________________
10. Загальні дані про підприємницьку діяльність:
інформація про графік роботи-2;
інформація про організаційну структуру-3;
середньооблікова чисельність штатних працівників облікового складу (осіб), середня чисельність позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельність працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осіб). Зазначається кадрова програма юридичної особи, спрямована на забезпечення рівня кваліфікації її працівників операційним потребам юридичної особи (за наявності);
належність юридичної особи до фінансової групи, зазначаються опис діяльності фінансової групи-3;
основні види продукції або послуг, які виробляє чи надає юридична особа, за рахунок продажу яких юридична особа отримала 10 і більше відсотків доходу за звітний рік. У разі якщо юридична особа здійснює свою діяльність у декількох країнах, необхідно зазначити ті країни, у яких юридичною особою отримано 10 і більше відсотків від загальної суми доходів за звітний рік-3;
11. Відомості про наявність відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів-3:
1) найменування;
2) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
3) опис діяльності.
12. Відомості про участь юридичної особи в інших юридичних особах-3:
1) найменування;
2) організаційно-правова форма;
3) ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи - код торговельного, банківського чи судового реєстру);
4) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
5) опис діяльності.
13. Банки, що обслуговують юридичну особу із зазначенням-2:
1) найменування та ідентифікаційного коду банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у національній валюті;
2) найменування банку та ідентифікаційного коду банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у іноземній валюті;
14. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності

15. Перелік осіб, що є контролерами юридичної особи та/або здійснюють управлінські функції в ній (не заповнюється щодо керівника, членів колегіального виконавчого органу)-3:
Таблиця 1. Інформація про фізичних осіб

N з/п	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), УНЗР (за наявності), дата та місце народження	Адреса реєстрації, поштова адреса, адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку, номери засобів зв'язку	Інформація про освіту, професійне навчання які стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків	Інформація про досвід роботи, які стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків із зазначенням підприємств, установ, організацій, де ця фізична особа була контролером та/або працювала, і посадових обов'язків, які вона виконувала, та строку їх виконання
	1	2	3	4
1
2
3

Таблиця 2. Інформація про юридичних осіб

N з/п	Повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України)	Ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи - код торговельного, банківського чи судового реєстру), код LEI (за наявності)	Місцезнаходження, поштова адреса, адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку, номери засобів зв'язку	Інформація про досвід роботи, які стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків із зазначенням підприємств, установ, організацій, де ця юридична особа була контролером та/або здійснювала управлінські функції в них, і посадових обов'язків, які вона виконувала, та строку їх виконання
	1	2	3	4
1
2
3

16. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, яка знаходиться під контролем юридичної особи щодо якої заповнюється дана анкета-3

N з/п	Повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) яка знаходиться під контролем	Повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи, посада в юридичній особі	Ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи - код торговельного, банківського чи судового реєстру), код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків-(за наявності), УНЗР (за наявності)
	1	2	3
1
2
3

17. Інформація про кваліфікацію головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника (крім банку), або інформація про юридичну особу, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника (крім банку) на таку особу

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) та УНЗР (за наявності) головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника)-4
Освіта-4
Спеціальність-4
Кваліфікація-4
Дата призначення на посаду у заявнику-4
Дата звільнення з посади у заявнику-4
Найменування, ідентифікаційний код юридичної особи-5
Номер та дата укладання договору з юридичною особою-5
Дата закінчення/розірвання договору з юридичною особою-5

18. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
                                             (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
19. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
                                        (якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
20. Чи наявні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
                                         (якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав встановлено такі факти)
21. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
              (якщо так, то зазначити найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих
           товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли та за яких підстав прийнято
             рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків
            неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії
      за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання
            банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності
                         (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
22. Чи була у особи можливість незалежно від виконання обов'язків і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
             (якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи та/або такого професійного учасника
             організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати
         обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її/його дії, ким, коли та за яких підстав
      прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків
             неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії
       за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання
        цього банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності
                            (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
23. Чи наявні факти припинення повноважень особи протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи в зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?
_____________________________________________________________________________________
           (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих
     товарних ринків, ким і коли прийнято рішення про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення)
24. Чи вчинено особою порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів, що сталися з вини такої особи шляхом її дії або бездіяльності та завдали матеріальної шкоди законним правам та інтересам інших осіб, а також грубі або систематичні порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
                      (якщо так, то зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)
25. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
                                         (якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
26. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України?
_____________________________________________________________________________________
                  (якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
27. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю?
_____________________________________________________________________________________
                  (якщо так, зазначити вид діяльності, якою позбавлено права займатися, ким, коли та за яких обставин
                                                                                прийнято відповідне рішення)
28. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
        (якщо так, зазначити відповідний перелік та обставини/підстави включення, перелік застосованих о особи санкцій)
29. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі та/або професійному учаснику організованих товарних ринків?-3
_____________________________________________________________________________________
            (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих
                   товарних ринків, ідентифікаційний код, ким, коли та за яких обставин встановлено факт порушення)
30. Чи придбавались частка (частина частки) учасника(ів) (без зменшення статутного капіталу особи) або власні акції (для особи, яка за організаційно - правовою формою є акціонерним товариством) самим товариством?-2
_____________________________________________________________________________________
        (якщо так, зазначити дату придбання частки (частини частки) учасника(ів) або власних акцій та дату відчуження
                   такої частки або продажу/анулювання власних акцій, розмір такої частки або кількість власних акцій)
31. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами) та виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
                                (якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені)
32. Інформація про інтереси або діяльність, що можуть суперечити інтересам стосовно професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому юридична особа є власником прямої істотної участі, а також про можливі рішення для управління такими конфліктами інтересів-3
_____________________________________________________________________________________
33. Перелік операцій, які здійснює особа в рамках провадження господарської діяльності-3
_____________________________________________________________________________________
34. Інформація про кредитний рейтинг особи та фінансової групи до якої вона належить (за наявності)-3 ___________________________________________________________________________
35. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів проти власності, у сфері господарської діяльності, у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку (якщо судимість за такі злочини не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного, господарського або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-3
_____________________________________________________________________________________
                                      (якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
36. Чи стосовно особи наявні триваючі на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
     (якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого провадження,
                                                            хто, коли та за які порушення застосовував санкції)
37. Чи було відмовлено особі у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або у особи було відкликано, анульовано чи припинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?-3
_____________________________________________________________________________________
                                          (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
38. Чи було особу виключено зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу, професійних об'єднань та асоціацій?-3
_____________________________________________________________________________________
                                          (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
39. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?-3
_____________________________________________________________________________________
   (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних
             ринків, ким і коли прийнято рішення про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення)
40. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?-3
_____________________________________________________________________________________
                 (якщо так, то зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)
41. Інформація про наявні фінансові та нефінансові інтереси особи з іншими особами-3,6

Вид діяльності

Номер ліцензії (дозволу)

Дата видачі

Орган державної влади, що видав ліцензію (дозвіл)

Дата закінчення
(за наявності)

Опис діяльності