Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Опис, Перелік, Заява, Форма типового документа, Довідка, Умови від 21.02.2024 № 208

N	повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України)	ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)	Вид особи (визначається згідно з приміткою)	Опис фінансових та нефінансових інтересів-7
	1	2	3	4
1
2
3

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

"___" ____________ 20__ року

________________
(підпис керівника юридичної особи-8)

____________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) друкованими літерами)

____________
-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі додатку, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті.
-2Інформація заповнюється лише щодо заявника/ліцензіата.
-3 Інформація заповнюється лише щодо юридичних осіб - власників прямої істотної участі в заявнику / контролерів заявника.
-4 Заповнюється щодо-головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника/ліцензіата.
-5 Заповнюється у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата на юридичну особу за договором.
-6Заповнюється у разі наявності у юридичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику / контролера заявника, її контролерів і осіб, які здійснюють в ній управлінські функції, фінансового інтересу (пов'язаність відносинами в рамках кредитного договору, договору гарантії, застави, тощо) або наявності родинних зв'язків з іншими особами, а саме з:
а) власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому юридична особа є власником прямої істотної участі /контролером;
б) особами, які мають право голосу (мають право здійснювати право голосу від імені третіх осіб) в органах такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у випадках, встановлених НКЦПФР;
в) особами, які здійснюють управлінські функції у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;
г) професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у цілому або з членами групи компаній, до якої він належить;
-7Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "родинні зв'язки".
-8 Цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається заявником щодо себе (щодо юридичної особи заявника) з використанням електронного підпису (чи печатки), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Додаток 6
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 8 пункт 1 розділу III)

Довідка про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника-1

дата складення "___" ____________ 20__ року

N з/п	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) асоційованої особи фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника	УНЗР (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта асоційованої особи-2	Ступінь родинного зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи"	Повне найменування юридичної особи, де асоційована особа фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника працює або має частку у статутному капіталі 10 і більше відсотків	Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)	Символ юридичної особи-3	Частка у статутному капіталі юридичної особи асоційованої особи фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника, що становить 10 і більше відсотків	Посада, яку займає в юридичній особі асоційована особа фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника
	1	2	3	5	6	7	8	9	10
1
2

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)

____________

-1Заповнюється щодо асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику, які працюють в юридичній особі та/або мають частку у статутному капіталі юридичної особи 10 і більше відсотків, контролера заявника.

-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.

-31) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу);

7) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;

8) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;

9) "У" - для управителя;

10) "А" - для адміністратора;

11) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

12) "ООР" - для оператора організованого ринку;

13) "КУА" - для компанії з управління активами;

14) "С" - для страховика;

15) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

16) "ДУ" - для депозитарної установи;

17) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;

18) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

20) "ЮО" - для іншої юридичної особи.

Додаток 7

до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

(підпункт 9 пункт 1 розділу III)

Довідка про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника

дата складення "___" ____________ 20__ року

Таблиця 1. Персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника

N з/п	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи	УНЗР (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податку,-або серія (за наявності) та номер паспорта-1	Дата та місце народження, адреса	Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа	Період перебування на посаді з __ до ___	Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду	Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності)	Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності)
	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

Таблиця 2. Інформація щодо колективної компетенції органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи-2

N з/п	Напрями оцінювання	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), голови органу, відповідального за здійснення нагляду-3	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), члена органу, відповідального за здійснення нагляду -3
	1	2	3
1	Наявність навичок здійснення організаційно-розпорядчих функцій
2	Корпоративне управління (в частині порядку створення та припинення господарських товариств, функціонування їх органів управління, взаємовідносин з учасниками товариств)
3	Комплаєнс
4	Внутрішній аудит
5	Управління ризиками
6	Захист інтересів клієнта
7	Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів
8	Політика винагороди, мотивування співробітників
9	Використання аутсорсингу (за наявності)
10	Інформаційні технології та безпека
11	Інші функції органу управління відповідно до виду діяльності професійного учасника

Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)

____________

-1Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

-2 Заповнюється відповідно до Стандартів корпоративного управління щодо голови та всіх членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи).

-3 Оцінювання напрямів здійснюється відповідно до Стандартів корпоративного управління.

Додаток 8

(підпункт 10 пункт 1 розділу III)

Відомості

щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами

дата складення "___" ____________ 20__ року

N з/п	Повне найменування функціонального підрозділу	Посада	Посадові обов'язки
	1	2	3
1		1...
1		2...
2		1...
2		2...

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує ці Відомості друкованими літерами)

Додаток 9

(підпункт 11 пункт 1 розділу III)

Довідка

про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами -1

дата складення "___" ____________ 20__ року

1. Необхідна кількість фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами

_____________________________________________________________________________________

N з/п	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності)	УНЗР (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта-2	Громадянство	Посада	Стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках	Телефон, електронна адреса	Відомості щодо судимості, штрафи за адміністративні правопорушення на ринках фінансових послуг та організованих товарних ринках	Назва документа (дата та номер), яким призначений (звільнений) фахівець або яким надані повноваження безпосередньо здійснювати професійну діяльність (із зазначенням фактичної дати такого призначення / звільнення / надання повноважень)
	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)

____________

-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в графах 1-3, 5-8, Довідка подається без зазначення цієї інформації. У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всім графам повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи та/або фізичної особи-іноземця протягом - протягом 4,5 місяців.

-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

Додаток 10

(підпункт 12 пункт 1 розділу III)

Довідка про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-1

дата складення "___" ____________ 20__ року

N з/п	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи	УНЗР (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податку, або серія (за наявності) та номер паспорта-2	Дата та місце народження, адреса	Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа	Період перебування на посаді з __ до ___	Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду	Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності)	Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності)
	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку
друкованими літерами)

____________

-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація. У такому випадку Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи - протягом 4,5 місяців.

-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

Додаток 11

(підпункт 13 пункт 1 розділу III)

Довідка про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами

дата складення "___" ____________ 20__ року

N з/п	Повне найменування відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу	Символ підрозділу-1	Ідентифікаційний код підрозділу-2	Місцезнаходження підрозділу (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності)	Телефони, електронна адреса	Вид професійної діяльності, який здійснюється цим підрозділом	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) та УНЗР (за наявності) керівника підрозділу	Кількість фахівців (у тому числі керівник) відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу
	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)

____________

-1Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.

-2Заповнюється для відокремленого підрозділу.

Додаток 12

(підпункт 14 пункт 1 розділу III)

Перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа

дата складення "___" ____________ 20__ року

1. Належність групи до банківської/небанківської _______________________

2. Державний орган, що здійснює нагляд за групою ______________________

3. Інформація щодо учасників фінансової групи:

N з/п	Повне найменування юридичної особи	Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1	Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності)	Основні види діяльності за КВЕД	Належність юридичної особи до фінансових установ (із зазначенням виду установи та назви регулятора - для фінансових установ)	Опис ознак, які об'єднують учасників фінансової групи між собою-2	Кредитний рейтинг (за наявності)
	1	2	3	4	5	6	7
1
2
3

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

(Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цей Перелік друкованими літерами)

____________

-1Для відповідальної особи фінансової групи додатково в дужках зазначається, що особа є відповідальною особою групи.

-2Заповнюється щодо кожного учасника фінансової групи у відношенні всіх інших учасників групи, зокрема, із наведенням опису ознак, які об'єднують учасників фінансової групи (наприклад наявність одних бенефіціарних власників, голови та/або членів наглядової ради, тощо).

____________

Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують