Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Національний банк України | Постанова, Опис, Інформація, Перелік, Реєстр, Форма типового документа, Правила від 13.11.2018 № 120

Частина 2. Реквізити повідомлення (запиту) про боржника (юридична особа)

Таблиця 2

№ з/п	№ реквізиту	Зміст реквізиту
1	2	3
1	1	Унікальний код боржника
2	2	Найменування боржника
3	3	Резидентність особи
4	4	Ідентифікатор боржника
5	5	Код типу документа
6	6	Код боржника за некласифікованим реквізитом К020
7	7	Дата державної реєстрації
8	8	Номер державної реєстрації
9	9	Вид економічної діяльності
10	10	Період
11	11	Код країни реєстрації
12	12. Розмір фінансових показників діяльності боржника. Структура (елемент) finPerformance
13	12.1	Показник сукупного обсягу реалізації (SALES)
14	12.2	Показник фінансового результату від операційної діяльності (EBIT)
15	12.3	Показник фінансового результату від звичайної діяльності до оподаткування фінансових витрат і нарахування амортизації (EBITDA)
16	12.4	Показник концентрації залучених коштів (TOTAL NET DEBT)
17	13	Приналежність боржника до групи юридичних осіб, які перебувають під спільним контролем
18	14	Статус участі боржника в групі
19	15. Перелік юридичних осіб, які входять до групи юридичних осіб, які перебувають під спільним контролем. Структура (елемент) groupUr. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи юридичних осіб, то структура (елемент) groupUr не зазначається. Якщо учасників кілька, то структура 15 повторюється
20	15.1	Статус участі юридичної особи в групі
21	15.2	Резидентність особи
22	15.3	Ідентифікатор учасника групи
23	15.4	Найменування особи
24	15.5	Код країни місця реєстрації
25	16. Розмір фінансових показників діяльності групи юридичних осіб, що знаходяться під спільним контролем. Структура (елемент) finPerformanceGr. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи юридичних осіб, то структура (елемент) finPerformanceGr не зазначається
26	16.1	Показник сукупного обсягу реалізації (SALES)
27	16.2	Показник фінансового результату від операційної діяльності (EBIT)
28	16.3	Показник фінансового результату від звичайної діяльності до оподаткування фінансових витрат і нарахування амортизації (EBITDA)
29	16.4	Показник концентрації залучених коштів (TOTAL NET DEBT)
30	16.5	Клас групи
31	17	Факт приналежності боржника до групи пов'язаних контрагентів
32	18. Перелік юридичних осіб, які належать до групи пов'язаних контрагентів. Структура (елемент) partners. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи пов'язаних контрагентів, то структура (елемент) partners не зазначається. Якщо учасників кілька, то структура повторюється
33	18.1	Резидентність особи
34	18.2	Ідентифікатор пов'язаного контрагента
35	18.3	Найменування особи
36	18.4	Код країни місця реєстрації
37	19. Розмір фінансових показників діяльності групи пов'язаних контрагентів. Структура (елемент) finPerformancePr. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи пов'язаних контрагентів, то структура (елемент) finPerformancePr не зазначається
38	19.1.	Показник сукупного обсягу реалізації (SALES)
39	19.2	Показник фінансового результату від операційної діяльності (EBIT)
40	19.3	Показник фінансового результату від звичайної діяльності до оподаткування фінансових витрат і нарахування амортизації (EBITDA)
41	19.4	Показник концентрації залучених коштів (TOTAL NET DEBT)
42	20	Факт проходження аудиту фінансової звітності
43	21	Тип пов'язаної з банком особи
44	22. Власники істотної участі - фізичні особи. Структура (елемент) ownerPp. Якщо власників кілька, то структура ownerPp повторюється. Якщо боржник - юридична особа є фізичною особою-підприємцем, то структура (елемент) ownerPp не зазначається
45	22.1. Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи. Структура (елемент) FIO.
46	22.1.1	Прізвище
47	22.1.2	Ім'я
48	22.1.3	По батькові
49	22.2	Резидентність особи
50	22.3	Ідентифікатор власника істотної участі
51	22.4	Код країни місця реєстрації
52	22.5	Частка власника істотної участі
53	22.6. Місце реєстрації власника істотної участі - фізичної особи. Структура (елемент) address
54	22.6.1	Код регіону
55	22.6.2	Район
56	22.6.3	Поштовий індекс
57	22.6.4	Назва населеного пункту
58	22.6.5	Вулиця
59	22.6.6	Будинок
60	22.6.7	Корпус (споруда)
61	22.6.8	Квартира
62	23. Власники істотної участі - юридичні особи. Структура (елемент) ownerJur. Якщо власників кілька, то структура ownerJur повторюється. Якщо боржник - юридична особа є фізичною особою-підприємцем, то структура (елемент) ownerJur не зазначається
63	23.1	Найменування особи
64	23.2	Резидентність особи
65	23.3	Ідентифікатор власника істотної участі
66	23.4	Дата державної реєстрації
67	23.5	Номер державної реєстрації
68	23.6	Код країни місця реєстрації
69	23.7	Частка власника істотної участі
70	24	Ознака використання даних для кредитного реєстру Національного банку України

Частина 3. Реквізити повідомлення (запиту) про забезпечення за кредитною операцією боржника (фізична особа, юридична особа)

Таблиця 3

№ з/п	№ реквізиту	Зміст реквізиту
1	2	3
1	1	Порядковий номер запису в повідомленні
2	2	Унікальний код забезпечення за кредитною операцією боржника
3	3	Унікальний код боржника
4	4	Номер договору застави/іпотеки, гарантії, поруки, грошового покриття
5	5	Дата укладання договору застави/іпотеки, гарантії, поруки, грошового покриття
6	6	Код виду забезпечення за договором
7	7	Порядковий номер застави/іпотеки, гарантії, поруки, грошового покриття у боржника
8	8	Код валюти
9	9	Сума забезпечення згідно з договором
10	10	Вартість забезпечення згідно з висновком суб'єкта оціночної діяльності
11	11	Дата останньої оцінки забезпечення
12	12	Вид нерухомого майна
13	13	Поштовий індекс
14	14	Загальна площа нерухомого майна
15	15	Сума поруки
16	16	Сума фінансової поруки (гарантії)
17	17	Середній підтверджений дохід особи, яка надала фінансову поруку (гарантію)
18	18	Регулярний непідтверджений дохід особи, яка надала фінансову поруку (гарантію)
19	19	Факт страхування забезпечення
20	20. Депозити, що є предметом забезпечення. Структура (елемент) Deposit. Структура Deposit може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 20.1 - 20.4] за потреби надання інформації про один чи декілька депозитів або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі депозити, пов'язані із забезпеченням. Якщо депозитів за забезпеченням декілька, то поля структури Deposit повторюються стільки разів, скільки є депозитів. Якщо предметом забезпечення не є депозити або інформація за депозитами, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Deposit не зазначається
21	20.1	Номер депозитного договору
22	20.2	Дата укладення депозитного договору
23	20.3	Код валюти за депозитом
24	20.4	Сума депозиту

Частина 4. Реквізити повідомлення (запиту) про кредитні операції боржника (фізична особа, юридична особа)

Таблиця 4

№ з/п	№ реквізиту	Зміст реквізиту
1	2	3
1	1	Порядковий номер кредитної операції в повідомленні
2	2	Ознака особи
3	3	Унікальний код кредитної операції боржника
4	4	Унікальний код боржника
5	5	Вид кредиту/наданого фінансового зобов'язання
6	6	Номер договору
7	7	Дата укладення договору
8	8	Кінцева дата погашення кредиту/наданого фінансового зобов'язання
9	9	Загальна сума (ліміт кредитної лінії/овердрафту) наданого фінансового зобов'язання
10	10	Код валюти
11	11	Номінальна процентна ставка
12	12	Сума платежів за кредитною операцією
13	13	Періодичність сплати основного боргу
14	14	Періодичність сплати відсотків
15	15	Залишок заборгованості за кредитною операцією за основним боргом
16	16	Залишок заборгованості за кредитною операцією за процентами
17	17	Прострочена заборгованість за основним боргом
18	18	Прострочена заборгованість за процентами
19	19	Кількість днів прострочення за основним боргом
20	20	Кількість днів прострочення за процентами
21	21	Дата фактичного погашення кредиту/припинення зобов'язань по кредиту
22	22	Наявність здійснених заходів із примусового стягнення боргу
23	23	Клас боржника визначений на підставі оцінки фінансового стану
24	24	Код типу оцінки кредитного ризику
25	25. Коди факторів, на підставі яких коригується клас боржника. Структура (елемент) Factor. Якщо за активними банківськими операціями, за якими згідно з Положенням № 351 до боржника не застосовуються ознаки щодо коригування класу боржника, то структура (елемент) Factor не зазначається
26	25.1	Код щодо належності до групи юридичних осіб під спільним контролем/групи пов'язаних контрагентів
27	25.2	Код щодо наявності ознаки, що свідчить про високий кредитний ризик
28	25.3	Код щодо події дефолту
29	25.4	Код щодо своєчасності сплати боргу
30	25.5	Код щодо додаткових характеристик
31	25.6	Код щодо класу боржника за інформацією з кредитного реєстру Національного банку України
32	26	Код фактора, на підставі якого скоригований клас боржника
33	27	Код ознаки дефолту боржника, щодо якого доведено відсутність дефолту
34	28	Скоригований клас боржника
35	29	Величина кредитного ризику
36	30	Факт страхування кредиту
37	31. Забезпечення за кредитним договором. Структура (елемент) Pledge. Структура Pledge може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 31.1 - 31.3] за потреби надання інформації про забезпечення, пов'язані з кредитним договором, або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі забезпечення, пов'язані з кредитним договором. Якщо забезпечень за кредитним договором декілька, то поля структури Pledge повторюються стільки разів, скільки є забезпечень. Якщо забезпечення не передбачені кредитним договором або інформація за забезпеченням, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Pledge не зазначається
38	31.1	Забезпечення за кредитним договором
39	31.2	Сума забезпечення згідно з договором
40	31.3	Вартість забезпечення згідно з висновком суб'єкта оціночної діяльності
41	32. Транші за кредитним договором. Структура (елемент) Tranche. Структура Tranche може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 32.1 - 32.22] за потреби надання інформації про транші, пов'язані з кредитним договором, або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі транші, пов'язані з кредитним договором. Якщо траншів за кредитним договором декілька, то поля структури Tranche повторюються стільки разів, скільки є траншів. Якщо транші не передбачені кредитним договором або інформація за траншами, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Tranche не зазначається
42	32.1	Номер договору траншу
43	32.2	Дата укладення договору траншу
44	32.3	Кінцева дата погашення заборгованості траншу
45	32.4	Сума наданого фінансового зобов'язання за траншем
46	32.5	Код валюти за траншем
47	32.6	Процентна ставка за траншем
48	32.7	Періодичність сплати основного боргу за траншем
49	32.8	Періодичність сплати процентів за траншем
50	32.9	Залишок заборгованості за основним боргом траншу
51	32.10	Залишок заборгованості за процентами траншу
52	32.11	Прострочена заборгованість за траншем
53	32.12	Прострочена заборгованість за процентами траншу
54	32.13	Кількість днів прострочення за траншем
55	32.14	Кількість днів прострочення за процентами траншу
56	32.15	Дата фактичного погашення траншу/припинення зобов'язань за траншем
57	32.16	Клас боржника за траншем визначений на підставі оцінки фінансового стану
58	32.17	Код типу оцінки кредитного ризику
59	32.18. Коди факторів, на підставі яких коригується клас боржника за траншем. Якщо за активними банківськими операціями, за якими згідно з Положенням № 351 до боржника не застосовуються ознаки щодо коригування класу боржника за траншем, то структура (елемент) factorTr не зазначається
60	32.18.1	Код щодо належності до групи юридичних осіб під спільним контролем/групи пов'язаних контрагентів
61	32.18.2	Код щодо наявності ознаки, що свідчить про високий кредитний ризик
62	32.18.3	Код щодо події дефолту
63	32.18.4	Код щодо своєчасності сплати боргу за траншем
64	32.18.5	Код щодо додаткових характеристик
65	32.18.6	Код щодо класу боржника за траншем за інформацією з кредитного реєстру Національного банку України
66	32.19	Код фактора, на підставі якого скоригований клас боржника за траншем
67	32.20	Код ознаки дефолту боржника, щодо якого доведено відсутність дефолту
68	32.21	Скоригований клас боржника за траншем
69	32.22	Величина кредитного ризику за траншем

( Додаток 7 в редакції Постанови Національного банку № 49 від 18.03.2019 )

Додаток 8

до Правил організації

статистичної звітності,

що подається до Національного

банку України

(пункт 44 розділу VI)

ВИЗНАЧЕННЯ

окремих розрахункових величин

№ з/п	Розрахункова величина	Формула розрахунку
1	2	3
1	Активи	Активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 11, 13, 03 мінус пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 12, 13, 33
2	Зобов'язання	Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 22, 23, 03 мінус активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 21, 23, 33
3	Капітал	Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 42, 43 мінус активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 41, 43
4	Доходи	Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 62, 63 мінус активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 61, 63
5	Витрати	Активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 71, 73 мінус пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 72, 73
6	Позабалансові активні рахунки	Активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 91, 93, 99
7	Позабалансові пасивні рахунки	Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 92, 93, 99

( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 134 від 13.11.2019 )

Додаток

до постанови Правління

Національного банку України

13.11.2018 № 120

ПЕРЕЛІК

постанов Правління Національного банку України, що втратили чинність

1. Постанова Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 129 "Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

2. Постанова Правління Національного банку України від 12 вересня 2016 року № 384 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

3. Постанова Правління Національного банку України від 31 січня 2017 року № 6 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

4. Постанова Правління Національного банку України від 05 травня 2017 року № 35 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

5. Постанова Правління Національного банку України від 27 вересня 2017 року № 94 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

6. Постанова Правління Національного банку України від 20 грудня 2017 року № 134 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

7. Постанова Правління Національного банку України від 04 квітня 2018 року № 35 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

8. Постанова Правління Національного банку України від 29 травня 2018 року № 57 "Про внесення змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".

Директор Департаменту
статистики та звітності

Ю.О. Половньов

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують