Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України" , статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, а також для забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 129, що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю.О.) після офіційного опублікування постанови довести її зміст до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформаційних технологій (Нагорнюк В.В.) унести відповідні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

5. Постанова набирає чинності з 01 жовтня 2016 року, крім підпункту 5 пункту 2 Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, які набирають чинності з 01 січня 2017 року.

1. У Правилах організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (далі - Правила):

1) у пункті 1 розділу I:

в абзаці першому після слів "Про державну статистику" доповнити словами "Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю";

в абзаці шостому слова "ліцензій на відкриття рахунків" замінити словами "індивідуальних ліцензій на розміщення валютних цінностей на рахунках";

в абзаці сьомому слова "регулятивних і наглядових функцій" замінити словами "регулятивних, наглядових функцій та валютного контролю";

2) у розділі II:

у пункті 15:

абзаци сьомий та восьмий виключити.

У зв'язку з цим абзац дев'ятий уважати абзацом сьомим;

абзац сьомий після слова "регіон" доповнити словами "у цих Правилах";

у пункті 16:

слова "з даними для складання грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації" замінити словами "банків - юридичних осіб";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Департамент інформаційних технологій розробляє структуру та формат файлів з набором економічних показників і надсилає їх для використання в роботі";

після пункту 16 доповнити розділ новим пунктом 16-1 такого змісту:

"16-1. Небанківські фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, інші фінансові установи, національний оператор поштового зв'язку надсилають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи.

Зазначені установи, а також суб'єкти господарювання надають дані в електронному вигляді в строки, визначені в додатку 1 до цих Правил. Порядок їх подання визначається Національним банком.

Департамент інформаційних технологій розробляє структуру та формат подання звітності і розміщує їх на сторінках Офіційного інтернет-представництва Національного банку для використання в роботі";

у пункті 19:

слова "класифікатори та відповідні стандарти" замінити словами "класифікатори, відповідні стандарти та довідники Національного банку";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Національний банк для статистичних цілей здійснює ведення та актуалізацію довідника суб'єктів ЄДРПОУ на підставі інформації щодо суб'єктів ЄДРПОУ, наданої Державною службою статистики України. Довідник суб'єктів ЄДРПОУ містить статистичну складову, що визначається Національним банком з використанням даних відповідних реєстрів, отриманих від органів державного регулювання ринків фінансових послуг тощо".

2. У додатку 1 до Правил:

1) у формі № 1Д "Баланс банку":

слово "(копійки)" замінити словами "(копійки та соті частки одиниць валюти)";

в абзаці першому пункту 10 пояснення щодо заповнення форми слова та цифри "(у редакції постанови Правління Національного банку України від 02 жовтня 2002 року № 378, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24 жовтня 2002 року за № 841/7129) (зі змінами)" замінити словами та цифрами "(у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269)";

2) у формі № 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку" слово "(копійки)" замінити словами "(копійки та соті частки одиниць валюти)";

3) форму № 200 "Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

4) після форми № 202 "Структура внутрішньої системи фінансового моніторингу" доповнити новою формою статистичної звітності № 215 "Інформація про здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів небанківською фінансовою установою" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:

5) у порядку подання форми № 405 "Звіт про перекази, здійснені з використанням систем переказу коштів" слово "квартальна" замінити словом "місячна", слово "кварталом" виключити;

6) форму звітності № 407 "Звіт про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

7) у пункті 3 пояснення щодо заповнення форми № 410 "Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків" слова та цифри "та на 01 липня" виключити;

8) пояснення щодо заповнення форми № 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" викласти в такій редакції:

9) у поясненні щодо заповнення форми № 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом":

у пункті 1:

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"строк погашення - дата здійснення останнього платежу за кредитом відповідно до кредитної угоди. Для траншів, що надходять на підставі генеральної угоди (угоди про кредитну лінію тощо), строк погашення визначається як дата погашення траншу";

після абзацу восьмого доповнити пункт новими абзацами дев'ятим - двадцять дев'ятим такого змісту:

"цілі використання кредиту - визначається як цифровий код, що відповідає цілі використання кредиту, зазначеній у кредитній угоді (реєстраційному свідоцтві), - до 2 знаків:

1 - фінансування будівництва, реконструкції, капітального ремонту, придбання об'єктів нерухомості;

2 - фінансування інвестицій у нематеріальні активи;

3 - надання споживчих кредитів;

4 - надання кредитів на підприємницьку, господарську діяльність;

5 - рефінансування кредитної заборгованості;

6 - підтримання ліквідності;

7 - придбання цінних паперів;

8 - фінансування формування запасів;

9 - фінансування інших виробничих витрат, оплата послуг;

10 - інше.

Фінансування будівництва, реконструкції, капітального ремонту, придбання об'єктів нерухомості - зазначається, якщо кредит був отриманий з метою здійснення будівництва, реконструкції, капітального ремонту, придбання об'єктів нерухомості, інших матеріальних основних засобів, культивованих активів (поголів'я дорослої та продуктивної худоби, садів, виноградників та інших багаторічних насаджень), а також інших матеріальних основних активів.

Фінансування інвестицій у нематеріальні активи - зазначається в разі отримання кредиту з метою придбання програмного забезпечення, оригіналів літературно-художніх творів, авторських прав, патентів, ліцензій, гудвілу тощо.

Надання споживчих кредитів - зазначається в разі отримання банком кредиту з метою збільшити обсяги надання кредитів на споживчі цілі.

Надання кредитів на підприємницьку, господарську діяльності - зазначається в разі отримання банком кредиту з метою збільшити обсяги надання кредитів фізичним та юридичним особам для здійснення підприємницької діяльності.

Рефінансування кредитної заборгованості - зазначається в разі отримання кредиту для погашення наявної заборгованості за іншим кредитом.

Підтримання ліквідності - зазначається в разі отримання кредиту банком для підтримання рівня ліквідності.

Придбання цінних паперів - зазначається в разі отримання кредиту з метою придбання акцій, облігацій, векселів та інших цінних паперів.

Фінансування формування запасів - зазначається в разі отримання кредиту з метою придбання сировини, матеріалів, палива, комплектуючих, сільськогосподарської продукції, готової продукції та товарів для перепродажу.

Фінансування інших виробничих витрат, оплата послуг - зазначається в разі отримання кредиту з метою оплати послуг, покриття інших витрат, пов'язаних зі здійсненням господарської діяльності та не включених до інших пунктів.

Інші цілі - зазначається в разі отримання кредиту на цілі, що не віднесено до жодної з перелічених груп".

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий, десятий уважати відповідно абзацами тридцятим, тридцять першим;

у другому реченні абзацу тридцять першого слова "банком-позичальником" замінити словом "позичальником";

10) після форми № 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" доповнити новою формою статистичної звітності № 512 "Розшифрування окремої інформації про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:

11) у формі № 527 "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів":

у колонці 2 таблиці:

у рядку 2.5.1 після слова "рахунків" доповнити словами "та виплата доходу за ними";

у рядку 2.5.4 після слова "сертифікатами" доповнити словами "та виплата доходу за ними";

у поясненні щодо заповнення форми:

абзац тридцять восьмий після слова "рахунків" доповнити словами "та виплата доходу за ними";

абзац сорок четвертий доповнити словами "та виплата доходу за ними";

12) в абзаці п'ятому пункту 8 пояснення щодо заповнення форми № 536 "Звіт про операції з банківськими металами" слова "у стандартних і мірних зливках" виключити;

13) у поясненні щодо заповнення форми № 538 "Звіт про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками":

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Звіт за формою надається банком у разі здійснення ним за дорученням власних клієнтів (резидентів і нерезидентів, юридичних і фізичних осіб) та безпосередньо банком (за дорученням інших банків) протягом дня операцій із купівлі безготівкової іноземної валюти за безготівкову національну валюту з урахуванням такого:

1) операції з купівлі іноземної валюти на суму, що перевищує 100 000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, відображаються окремими записами;

2) операції, за якими протягом дня загальна сума купленої іноземної валюти для одного клієнта (банку) перевищує 100 000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, відображаються окремими записами;

3) операції, за якими протягом дня загальна сума купленої іноземної валюти для одного клієнта (банку) не перевищує (менша або дорівнює) 100000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, відображаються консолідовано разом з операціями інших клієнтів у розрізі коду мети (колонка 8), підстав для купівлі іноземної валюти (колонка 14) та цифрового коду валютної операції (колонка 18). За такими операціями в колонках 6 та 7 зазначається слово "консолідація", колонки 5, 9, 10, 12, 15 - 17 заповнюються нулями, колонки 11, 13 не заповнюються;

4) якщо протягом дня в банку здійснено лише одну операцію, сума якої не перевищує 100 000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, то така операція відображається за правилами відображення консолідованих операцій";

абзац перший пункту 7 після слова "валюти" доповнити словами "за операціями, що не були відображені як консолідовані,";

абзац восьмий пункту 8 викласти в такій редакції:

"Організаційно-правова форма господарювання зазначається з урахуванням загальноприйнятої абревіатури (наприклад, ТОВ, ВАТ тощо)";

14) форми № 550Д "Розшифрування валютних рахунків", № 550 "Обороти за рахунками в іноземній валюті" виключити;

15) абзац одинадцятий пункту 3 пояснення щодо заповнення форми № 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" викласти в такій редакції:

"Операції з надходження коштів від нерезидентів через лоро-рахунки на користь банку або його клієнтів відображаються у звіті того банку, в якому відкрито рахунок кінцевого отримувача коштів (транзитні перекази на користь третього банку або його клієнтів)";

16) таблицю форми № 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

17) назву форми № 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів та пов'язаних з банком осіб" і таблицю форми викласти в такій редакції:

у поясненні щодо заповнення форми № 614:

у пункті 1 слова та цифри "статті 52" виключити;

пункт 2 виключити;

в абзаці першому пункту 3 слова "/пов'язаної з банком особи, та за наявності в пов'язаної з банком особи - фізичної особи асоційованих з нею осіб, щодо яких є вимоги банку та/або надані банком фінансові зобов'язання" виключити;

у пункті 4:

в абзаці сьомому слова "або реєстраційний номер облікової картки платника податків пов'язаної з банком особи - фізичної особи" виключити;

в абзаці десятому слова "/фізична особа" та "/реєстраційного номера облікової картки платника податків" виключити;

абзаци одинадцятий та дванадцятий виключити.

У зв'язку з цим абзаци тринадцятий - сорок п'ятий уважати відповідно абзацами одинадцятим - сорок третім;

абзац тринадцятий виключити.

У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - сорок третій уважати відповідно абзацами тринадцятим - сорок другим;

в абзаці двадцять першому слова "а також реєстраційний номер облікової картки платника податків асоційованої особи пов'язаної з банком особи - фізичної особи" виключити;

абзац тридцять дев'ятий виключити.

У зв'язку з цим абзаци сороковий - сорок другий уважати відповідно абзацами тридцять дев'ятим - сорок першим;

абзац сороковий виключити.

У зв'язку з цим абзац сорок перший уважати абзацом сороковим.

У тексті пояснення щодо заповнення форми № 614 слова "пов'язана з банком особа" в усіх відмінках виключити.

18) у формі № 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків":

таблицю доповнити колонкою 11 такого змісту:

"Сума обтяження в гривневому еквіваленті";

у поясненні щодо заповнення форми № 618:

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Звіт подається уповноваженим банком у розрізі балансових та позабалансових рахунків за даними аналітичного обліку";

у пункті 2:

в абзаці першому слова "і субрахунках" замінити словами "з урахуванням параметрів аналітичного обліку";

після абзацу п'ятдесят третього доповнити пункт новим абзацом п'ятдесят четвертим такого змісту:

"9350 А "Активи до отримання та депозити до розміщення за спотовими контрактами".

У зв'язку з цим абзаци п'ятдесят четвертий - п'ятдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами п'ятдесят п'ятим - шістдесятим;

у пункті 3:

абзац перший після слова "балансових" доповнити словами "та позабалансових";

після абзацу тридцять п'ятого доповнити пункт новим абзацом тридцять шостим такого змісту:

"9360 П "Активи до відправлення та депозити до залучення за спотовими контрактами".

У зв'язку з цим абзаци тридцять шостий - сорок перший уважати відповідно абзацами тридцять сьомим - сорок другим;

Доповнити пояснення новим пунктом такого змісту:

"14. Колонка 11 - зазначається сума обтяження коштів, розміщених на кореспондентських рахунках, у гривневому еквіваленті";

19) пункт 10 пояснення щодо заповнення форми № 625 "Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку" доповнити реченням такого змісту: "Якщо особі присвоєно кілька кодів типу пов'язаної з банком особи, то коди зазначаються з використанням розділового знака ";";

20) у формі № 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками":

у таблиці:

після рядка 1.2 доповнити таблицю новим рядком 1.3 такого змісту:

у колонці 2 рядків 3.7, 4.14, 4.15, 5.6, 6.11 слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";

у колонці 2 рядка 6.12:

слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";

слово "боргових" виключити;

після рядка 7 доповнити таблицю новим рядком 7.1 такого змісту:

після рядка 11 доповнити таблицю новим рядком 11.1 такого змісту:

у поясненні щодо заповнення форми № 631:

у пункті 2:

в абзаці першому слово "основні" виключити;

абзац другий викласти в такій редакції:

"Під час відображення даних щодо сформованого резерву за окремою активною операцією його розмір не повинен перевищувати сукупної суми інших складових балансової вартості цієї операції, що включаються до цієї форми";

пункт 3 після абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змісту:

"рядка 1 "Готівкові кошти" ураховуються суми даних рядків 1.1, 1.2".

У зв'язку з цим абзаци другий - десятий уважати відповідно абзацами третім - одинадцятим;

у пункті 4 слова, цифри та літери "уключаються до форми № 631 з урахуванням параметра R012" замінити словами, цифрами та літерами "1890 КА, 2890 КА, 3590 КА (рядок 7.1), 3599 КА (рядок 11.1) уключаються до форми № 631 з урахуванням параметра R012";

у таблиці пункту 13:

після рядка 1.2 доповнити таблицю новим рядком 1.3 такого змісту:

у колонці 2 рядків 3.7, 4.14, 4.15, 5.6, 6.11 слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";

у колонці 2 рядка 6.12:

слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";

слово "боргових" виключити;

у колонці 3 рядка 5.4 цифри "2631" замінити цифрами "2650";

у колонці 3 рядка 6.11 цифри та літери "3190 КА" замінити цифрами та літерами "3190/6 КА";

у колонці 3 рядка 6.12 цифри та літери "3190 КА" замінити цифрами та літерами "3190/3, 4, 5, 7, 8, 9, А, В КА";

після рядка 7 доповнити таблицю новим рядком 7.1 такого змісту:

після рядка 11 доповнити таблицю новим рядком 11.1 такого змісту:

у колонці 3 рядка 32 після цифр "5105" літери "АП" замінити літерами "П - А";

21) після форми № 660 "Звіт про дані фінансової звітності боржників банку - малих підприємств" доповнити новою формою статистичної звітності № 661 "Звіт про пов'язаних з банком осіб" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:

22) після форми № 748 "Звіт про касові обороти банку" доповнити новою формою статистичної звітності № 801 "Звіт про кредити, надані Національним банком України, та про заставу за кредитами Національного банку України" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:

23) у колонці 3 рядка 5.2.3 розділу I таблиці "Коди операцій та їх застосування (до пункту 6 розділу I Пояснення до форми № 1-ПБ)" пояснення щодо заповнення форми № 1-ПБ "Звіт банку про фінансові операції з нерезидентами" цифри "2870" замінити цифрами "2869";

24) у формі № 2-ПБ "Звіт про фінансові операції з нерезидентами України":

у назві форми № 2-ПБ слово "України" виключити;

у порядку подання форми № 2-ПБ:

слова "ліцензій на відкриття рахунків" замінити словами "індивідуальних ліцензій на розміщення валютних цінностей на рахунках";

слова "Департаменту фінансового моніторингу" замінити словами "Департаменту реєстраційних питань та ліцензування";

у поясненні щодо заповнення форми № 2-ПБ:

у пункті 3 розділу I слова "Департаменту фінансового моніторингу" замінити словами "Департаменту реєстраційних питань та ліцензування";

у розділі II:

у пункті 10 цифру "2" замінити цифрою "3";

у пункті 15 цифри та слово "- 30 знаків" виключити;

у пункті 17 цифри "2, 3" виключити;

у пункті 22 цифри "8446" замінити цифрами "8466";

у пункті 27 розділу III:

друге речення викласти в такій редакції:

"У колонці 14 банки зазначають свій код згідно з Електронним технологічним довідником банків України та інших установ (поле "GLB") - 3 знаки";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"У колонці 14 підприємства (організації), небанківські фінансові установи або фізичні особи - підприємці зазначають код 999";

у колонці 3 рядка 5.2.3 таблиці "Коди операцій поточного рахунку та їх застосування" додатка 1 до Пояснення щодо заповнення форми № 2-ПБ розділу IV цифри "2870" замінити цифрами "2869";

25) форму № 3-ПБ "Інформація про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій та фінансового лізингу" виключити;

26) у формі № 612 "Звіт про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою та її підгрупами":

у розділі I таблиці:

колонки 5 - 7 замінити колонкою 5, назву якої викласти в такій редакції: "Вирахування суми вкладень у капітал інших учасників банківської групи".

У зв'язку з цим колонки 8 - 11 уважати відповідно колонками 6 - 9;

колонку 6 виключити.

У зв'язку з цим колонки 7 - 9 уважати відповідно колонками 6 - 8;

у пункті 5 пояснення щодо заповнення форми № 612:

в абзаці п'ятому слова "банківської групи, які" замінити словами "банківської групи та інші фінансові інструменти (додаткові внески акціонерів, субординований борг тощо), що включаються до регулятивного капіталу учасника банківської групи та які";

абзаци шостий - восьмий виключити.

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - п'ятдесят сьомий уважати відповідно абзацами шостим - п'ятдесят четвертим;

в абзаці шостому цифру "9" замінити цифрою "6";

в абзаці восьмому цифри "10" замінити цифрою "7";

абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"Колонка 8 - зазначається достатність регулятивного капіталу, що визначається відповідно до глави 3 розділу II Положення № 254 (колонка 8 = колонка 4 - колонка 7)";

в абзаці двадцять восьмому цифру "8" замінити цифрою "4";

27) у поясненні щодо заповнення форми № 900 "Звіт про кількість працівників та складові фонду оплати праці":

пункт 2 після слів "(зі змінами)" доповнити словами "(далі - Інструкція зі статистики кількості працівників)";

абзац чотирнадцятий пункту 4 викласти в такій редакції:

"Колонка 13 - зазначається середня кількість усіх працівників в еквіваленті повної зайнятості. Для заповнення використовується розрахований показник відповідно до положень розділу 4 Інструкції зі статистики кількості працівників".

3. У додатку 2 до Правил:

пункти 3 - 5 доповнити новим реченням такого змісту:

"Банк може визначати значення параметра з використанням ідентифікаційного коду ЄДРПОУ за довідником суб'єктів ЄДРПОУ, який надсилається Національним банком України";

доповнити додаток новим пунктом такого змісту:

"27. Коди ознак операцій для фінансового моніторингу (D050)

Значення параметра:

1) 21010 - купівля за готівку чеків;

2) 21011 - купівля за готівку дорожніх чеків;

3) 21012 - купівля за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу;

4) 21020 - продаж за готівку чеків;

5) 21021 - продаж за готівку дорожніх чеків;

6) 21022 - продаж за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу;

7) 21033 - фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора;

8) 21034 - фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора);

9) 21035 - фінансові операції з отримання коштів готівкою;

10) 21050 - обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу;

11) 21060 - обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу;

12) 21070 - здійснення розрахунку за фінансову операцію в готівковій формі;

13) 22010 - переказ коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон;

14) 22020 - надходження коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону;

15) 22030 - переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;

16) 22040 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;

17) 22050 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;

18) 23010 - зарахування коштів на рахунок, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

19) 23011 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

20) 23012 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

21) 23020 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

22) 23021 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

23) 23022 - переказ коштів у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

24) 23030 - надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

25) 23031 - надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

26) 23032 - надання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;