Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України" , статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 129 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю.О.) після офіційного опублікування довести до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім абзаців другого, третього, сьомого, дев'ятого - чотирнадцятого підпункту 5 пункту 2 Змін, які набирають чинності з 01 травня 2018 року.

1. У пункті 15 розділу II Правил :

1) в абзаці першому слова "Центральній розрахунковій палаті Національного банку" замінити словами "Департаменту інформаційних технологій Національного банку (далі - Департамент інформаційних технологій)";

2) в абзаці другому слова "Центральна розрахункова палата Національного банку" замінити словами "Департамент інформаційних технологій".

2. У додатку 1 до Правил :

1) у пункті 10 пояснення щодо заповнення форм № 381, № 381А "Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку та/або стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України" слова "Центральній розрахунковій палаті Національного банку України (далі - Центральна розрахункова палата)" замінити словами "Департаменту інформаційних технологій";

2) у формі № 410 "Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків" та поясненні щодо її заповнення:

у колонці 2 рядка 8 таблиці форми цифри "2.1.5" замінити цифрами "2.1.4";

у поясненні щодо заповнення форми:

пункт 7 після слів "їх заявами" доповнити словами, цифрами та літерами ", за параметром аналітичного обліку R110 у частині складової R013";

таблицю пункту 14 викласти в такій редакції:

3) у поясненні щодо заповнення форми № 600 "Звіт про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями":

у пункті 4:

в абзаці шостому підпункту 1 цифри та літери ", 3560 А, 3568 А" виключити;

у підпункті 2 цифри та літери "3418 А, 3428 А, 3568 А," виключити;

у підпункті 7:

підпункт після цифр та літери "3015 П," доповнити цифрами та літерою "3107 П,";

цифри та літери "3569 КА," виключити;

в абзаці четвертому підпунктів 1, 2 пункту 5 цифри та літери "3560 А, 3568 А," та ", 3569 КА" виключити;

у підпункті 3 пункту 8 цифри та літери "3560 А, 3568 А," та ", 3569 КА" виключити;

4) у поясненні щодо заповнення форми № 601 "Звіт про кредитні операції банку з боржником - фізичною/юридичною особою":

підпункт 7 пункту 13 викласти в такій редакції:

"7) колонка 7 - зазначається код боржника - фізичної особи за параметром К020.

Для резидентів - фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків боржника - фізичної особи, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають паспорт у формі картки, то зазначається номер документа та унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі;";

у пункті 16:

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) колонка 3 - зазначається код боржника - юридичної особи за параметром К020;";

абзаци другий - четвертий підпунктів 12, 18 замінити двома новими абзацами такого змісту:

"Коди юридичних осіб зазначаються за параметром К020.

Цифровий код країни місця реєстрації нерезидента зазначається згідно з Національним стандартом ДСТУ ISO 3166-1:2009 (kl_k040.dbf)."

У зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом четвертим;

у пункті 17:

абзаци четвертий - сьомий підпункту 2 замінити двома новими абзацами такого змісту:

"колонка 3 - зазначається код боржника - фізичної особи за параметром К020.

Для резидентів - фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків боржника - фізичної особи, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають паспорт у формі картки, то зазначається номер документа та унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі;".

У зв'язку з цим абзаци восьмий - десятий уважати відповідно абзацами шостим - восьмим;

абзаци третій - п'ятий підпункту 3 викласти в такій редакції:

"колонка 8 - зазначається код боржника - юридичної особи за параметром К020;

колонка 9 - зазначається дата та номер державної реєстрації власника істотної участі.

Якщо дату та/або номер державної реєстрації нерезидента - юридичної особи визначити неможливо, то в полі "номер реєстрації" зазначається "0", а в полі "дата реєстрації" - умовна дата "1990-01-01;";

5) у формі № 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами" та поясненні щодо її заповнення:

таблицю частини II після рядка 5 доповнити новим рядком 6 такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 6 - 12 уважати відповідно рядками 7 - 13;

у поясненні щодо заповнення форми:

у пункті 4 слово, літеру та цифри "параметром R013" замінити словами, літерами та цифрами "складовою R013 параметра R110";

у підпункті 3 пункту 14:

в абзаці першому цифри "1, 4, 7 - 10, 12" замінити цифрами "1, 4, 8 - 11, 13";

у таблиці:

у колонці 2:

у рядку 3 цифру "7" замінити цифрою "8";

у рядку 4 цифру "8" замінити цифрою "9";

у рядку 5 цифру "9" замінити цифрами "10";

у рядку 6 цифри "10" замінити цифрами "11";

у рядку 7 цифри "12" замінити цифрами "13";

у колонці 3:

у рядку 1:

цифри та літери "3418 А," та "3428 А," виключити;

колонку доповнити цифрами та літерами ", 9200 А, 9201 А, 9202 А, 9203 А, 9204 А, 9206 А, 9207 А, 9208 А, 9300 А, 9351 А, 9352 А, 9353 А, 9354 А, 9356 А, 9357 А, 9358 А, 9359 А";

у рядку 3 цифри та літеру "1538 А," виключити;

6) в абзаці двадцять другому пункту 4 пояснення щодо заповнення форми № 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку" цифри "10" замінити цифрами "12";

7) пункт 2 пояснення щодо заповнення форми № 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" викласти в такій редакції:

"2. У першій частині звіту відображаються дані про розміщені уповноваженим банком у банках-резидентах і банках-нерезидентах (крім Національного банку) кошти, які обліковуються за такими балансовими та позабалансовими рахунками: 1500 А, 1502 А, 1508 АП, 1509 КА, 1510 А, 1513 А, 1516 АП, 1518 АП, 1519 КА, 1520 А, 1521 А, 1522 А, 1524 А, 1526 АП, 1528 А, 1529 КА, 1532 А, 1533 А, 1535 АП, 1536 АП, 1538 А, 1542 А, 1543 А, 1545 АП, 1546 АП, 1548 А, 1549 КА, 1600 А, 1607 А, 1609 КА, 1811 А, 1819 А, 1890 КА, 3040 А, 3041 А, 3042 А, 3043 А, 3044 А, 3049 А, 3112 А, 3115 АП, 3116 АП, 3118 А, 3119 КА, 3140 А, 3141 А, 3142 А, 3143 А, 3144 А, 3212 А, 3216 АП, 3218 А, 3219 КА, 3540 А, 3560 А, 3566 АП, 3568 А, 3569 КА, 3692 П, 9100 А, 9200 А, 9201 А, 9202 А, 9203 А, 9204 А, 9206 А, 9207 А, 9208 А, 9350 А, 9351 А, 9352 А, 9353 А, 9354 А, 9356 А, 9357 А, 9358 А, 9359 А.";

8) порядок подання та таблицю форми № 747 "Звіт про касові обороти банку" викласти в такій редакції:

9) порядок подання та таблицю форми № 748 "Звіт про касові обороти банку" викласти в такій редакції:

10) у тексті додатка 1 слова "Центральна розрахункова палата" у всіх відмінках замінити словами "Департамент інформаційних технологій" у відповідних відмінках.

3. Пункт 9 додатка 2 до Правил доповнити новим абзацом такого змісту:

"Якщо код/ідентифікаційний номер нерезидента містить більше 10 знаків, то заповнення параметра відбувається в такому форматі: IXXXXXXXXX, де XXXXXXXXX - останні 9 цифр ідентифікаційного коду/ідентифікаційного номера нерезидента.".