( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 49 від 18.03.2019; в редакції Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 26 від 10.03.2020 )
Додаток 3
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 15 розділу II)
ПЕРЕЛІК
довідників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
| № з/п | Код довідника | Назва довідника |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | COMPVAL | Код підрозділу небанківської фінансової установи |
| 2 | D010 | Код касового символу |
| 3 | D020 | Розподіл суми оборотів за рахунком за визначеним критерієм |
| 4 | D050 | Код ознаки операцій для фінансового моніторингу |
| 5 | D060 | Код платіжної системи та системи розрахунків |
| 6 | D070 | Код зовнішньоекономічної операції |
| 7 | D100 | Код умови валютної операції |
| 8 | D110 | Код форми розрахунку |
| 9 | DPTLIST | Код структурного підрозділу |
| 10 | F001 | Код учасника переказу коштів |
| 11 | F002 | Код засобу з приймання готівки для подальшого її переказу |
| 12 | F003 | Код стану заборгованості |
| 13 | F004 | Код власника платіжного пристрою/пункту приймання готівки |
| 14 | F005 | Код порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу |
| 15 | F006 | Код виду носія інформації |
| 16 | F008 | Код змісту зовнішньоекономічної операції |
| 17 | F009 | Код типу джерела фінансування |
| 18 | F010 | Код типу угоди |
| 19 | F011 | Код графіка погашення платежів |
| 20 | F012 | Код типу форми власності |
| 21 | F014 | Код виду подання звіту |
| 22 | F017 | Стан майна за принципом завершеності |
| 23 | F018 | Стан майна за результатом перевірки |
| 24 | F019 | Код причини виникнення заборгованості |
| 25 | F020 | Код відмітки про безнадійну заборгованість |
| 26 | F021 | Код повідомлення про порушення граничного строку розрахунків |
| 27 | F023 | Код типу суб'єкта господарювання |
| 28 | F024 | Код типу рахунку |
| 29 | F025 | Код змісту операції |
| 30 | F027 | Код індикатора |
| 31 | F028 | Код виду заборгованості |
| 32 | F029 | Код даних банку, що перебуває у стані ліквідації |
| ( Рядок 33 виключено на підставі Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019 ) | ||
| 33 | F033 | Код ознаки обтяженості коштів |
| 34 | F034 | Код кількості та обсягу за кредитними договорами |
| 35 | F035 | Код виду кредитних операцій |
| 36 | F036 | Код використання процентної ставки за кредитом |
| 37 | F037 | Код виду активної банківської операції |
| 38 | F045 | Код ознаки кредиту |
| 39 | F046 | Код стану розрахунків за договором із нерезидентом |
| 40 | F047 | Код виду позичальника |
| 41 | F048 | Код типу процентної ставки |
| 42 | F049 | Код пояснення щодо внесення змін до договору |
| 43 | F050 | Код цілі використання кредиту |
| 44 | F051 | Код відношення афілійованої особи до банку |
| 45 | F052 | Код типу кредитора |
| 46 | F053 | Код можливості дострокового погашення |
| 47 | F054 | Код періодичності здійснення платежів |
| 48 | F055 | Код типу кредиту |
| 49 | F056 | Код підстави подання звіту |
| 50 | F057 | Код виду запозичення |
| 51 | F058 | Код підгрупи банківської групи |
| 52 | F059 | Код розміру боржника |
| 53 | F060 | Код типу періоду |
| 54 | F061 | Код ознаки операції |
| 55 | F063 | Код зміни стандарту складання звітності |
| ( Рядок 56 виключено на підставі Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019 ) | ||
| 56 | F067 | Код проведеної операції |
| 57 | F068 | Код ознаки ключової особи |
| 58 | F069 | Код сутності зв'язку |
| 59 | F070 | Код типу реорганізації |
| 60 | F071 | Код типу держателя електронного платіжного засобу |
| 61 | F072 | Код ознаки використання клієнтом системи дистанційного обслуговування рахунків |
| 62 | F073 | Код належності до боржників, кредити яким надані для реалізації інвестиційного проекту |
| 63 | F074 | Код щодо належності контрагента/пов'язаної з банком особи до групи юридичних осіб під спільним контролем або до групи пов'язаних контрагентів |
| 64 | F075 | Код ознак, які відповідно до Положення про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2016 року № 351 (зі змінами) (далі - Положення № 351), свідчать про високий кредитний ризик контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 65 | F076 | Код ознак, які відповідно до Положення № 351 свідчать про подію дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 66 | F077 | Код ознаки своєчасності сплати боргу контрагентом/пов'язаною з банком особою відповідно до пункту 59 Положення № 351 |
| 67 | F078 | Код ознак, які відповідають додатковим характеристикам, визначеним додатком 3 до Положення № 351 щодо контрагента/пов'язаної з банком особи - емітента цінних паперів |
| 68 | F079 | Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до Положення № 351 , на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 69 | F080 | Код ознаки події дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи відповідно до пункту 166 Положення № 351 , щодо якої банк на підставі застосованого ним судження довів, що дефолту немає |
| 70 | F081 | Код щодо включення до розрахунку нормативів кредитного ризику |
| 71 | F082 | Код типу боржника |
| 72 | F083 | Код значення коефіцієнта кредитної конверсії, рівня покриття боргу заставою, складової балансової вартості відповідно до Положення № 351 |
| 73 | F084 | Код щодо належності контрагента до компанії спеціального призначення |
| 74 | F085 | Код санкції відповідно до рішення Ради національної безпеки і оборони України |
| 75 | F086 | Код стану рахунку |
| 76 | F087 | Код стану застосування санкції щодо рахунку, на якому обліковуються кошти особи, зазначеної в санкційних списках |
| 77 | F088 | Код спроби проведення фінансової операції |
| 78 | F089 | Код ознаки консолідації операції |
| 79 | F090 | Код мети надходження/переказу коштів |
| 80 | F091 | Код операції |
| 81 | F092 | Підстава для купівлі/мета продажу іноземної валюти |
| 82 | F093 | Код ознаки щодо встановленої періодичності та обсягу сплати боргу |
| 83 | F094 | Код ознаки щодо відношення кредиту до непідконтрольної території |
| 84 | F095 | Код ознаки щодо повноти забезпеченості зобов'язань за кредитним договором між банком та позичальником |
| 85 | F096 | Код наявності обтяження |
| 86 | F098 | Код типу переказу |
| 87 | F099 | Код даних для розрахунку економічних нормативів |
| 88 | F100 | Код питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
| 89 | F101 | Код відповіді на питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
| 90 | F102 | Код щодо наявності інформації в кредитному реєстрі Національного банку України |
| 91 | F104 | Код стану виконання договору |
| 92 | F105 | Код ознаки повідомлення про незавершені розрахунки |
| 93 | F106 | Код виду прийняття готівки або платежу |
| 94 | F108 | Код призначення платежу |
| 95 | F109 | Код зміни періодичності складання звітності |
| 96 | F110 | Код форми звітності |
| 97 | F111 | Код періодичності складання звітності |
| 98 | F112 | Код наявності аудиту фінансової звітності |
| 99 | F113 | Код наявності від’ємного капіталу |
| 100 | F114 | Код впливу групи на скоригований клас боржника |
| 101 | F115 | Код методу приведення показників фінансової звітності до річного виміру |
| 102 | F116 | Код типу суб’єкта |
| 103 | F118 | Код наявності підтвердженого Національним банком положення для визначення імовірності дефолту (PD) |
| 104 | FBM | Код виду моделі обліку |
| 105 | FMC | Код моделі розрахунку інтегрального показника |
| 106 | FST | Код зміни стадії знецінення, визнаної за міжнародним стандартом фінансової звітності 9 "Фінансові інструменти" |
| 107 | I010 | Код категорії рахунку |
| 108 | K013 | Код виду клієнта банку |
| 109 | K014 | Код типу клієнта банку |
| 110 | K018 | Код статусу клієнта |
| 111 | K019 | Код типу публічного діяча |
| 112 | K021 | Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номера |
| 113 | K030 | Код резидентності |
| 114 | K031 | Код ознаки територіального розміщення |
| 115 | K040 | Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 "Коди назв країн світу", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471 ) |
| 116 | K041 | Код групи країн |
| 117 | K042 | Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони) |
| 118 | K044 | Код типу країни |
| 119 | K045 | Код території здійснення операції |
| 120 | K060 | Код виду пов'язаної особи |
| 121 | K070 | Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України , затвердженої наказом Державної служби статистики України від 03 грудня 2014 року № 378) |
| 122 | K072 | Коди секторів економіки (узагальнені) |
| 123 | K074 | Коди секторів економіки (державний/недержавний) |
| 124 | K077 | Коди секторів економіки (групування для економічних нормативів) |
| 125 | K110 | Вид економічної діяльності [відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 "Класифікація видів економічної діяльності", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 11 жовтня 2010 року № 457 (зі змінами)] |
| 126 | K111 | Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) |
| 127 | K112 | Коди секцій видів економічної діяльності (узагальнені) |
| 128 | K140 | Код розміру суб'єкта господарювання |
| 129 | K180 | Належність банку до інвестиційного класу |
| 130 | K190 | Рейтинг надійності |
| 131 | KODTER | Код адміністративно-територіальної одиниці України |
| 132 | R017 | Код розподілу фінансових інструментів щодо індексації |
| 133 | R020 | Код балансового рахунку |
| 134 | R030 | Код валюти або банківського металу [відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами)] |
| 135 | R034 | Код ознаки належності до національної/іноземної валюти |
| 136 | R040 | Код статті платіжного балансу |
| 137 | R050 | Характеристика рахунку |
| 138 | R110 | Розподіл аналітичного рахунку за складовими R011 та R013 |
| 139 | RC_BNK | Довідник іноземних банків |
| 140 | RCUKRU | Довідник банківських установ України |
| 141 | S031 | Код виду забезпечення активу |
| 142 | S032 | Коди видів забезпечення активу (узагальнені) |
| 143 | S050 | Код типу строковості заборгованості |
| 144 | S080 | Клас боржника/контрагента |
| 145 | S083 | Код типу оцінки кредитного ризику |
| 146 | S130 | Код виду фінансового інструменту |
| 147 | S135 | Код операції з цінними паперами |
| 148 | S136 | Код виду цінних паперів за операціями небанківських фінансових установ |
| 149 | S180 | Початковий строк погашення |
| 150 | S181 | Початковий строк погашення (узагальнений) |
| 151 | S183 | Коди початкових строків погашення (узагальнені) |
| 152 | S184 | Код строковості кредиту |
| 153 | S185 | Код строку залучення (надання) |
| 154 | S190 | Код строку прострочення погашення боргу |
| 155 | S210 | Код активної операції щодо реструктуризації/рефінансування |
| 156 | S240 | Коди строків до погашення |
| 157 | S241 | Узагальнені коди строків до погашення (короткострокові, довгострокові) |
| 158 | S245 | Коди строків до погашення (узагальнені) |
| 159 | S260 | Види кредитів за цільовим спрямуванням |
| 160 | S580 | Код розподілу активів банку за групами ризику |
| 161 | T020 | Код елементу даних за рахунком |
| 162 | T023 | Код операції платіжного балансу |
| 163 | Z130 | Код типу незаконної дії або сумнівної операції з платіжними картками |
| 164 | Z140 | Код учасника операцій з платіжними картками |
| 165 | Z150 | Код місця здійснення операції з платіжною карткою |
| 166 | Z205 | Код виду операції |
| 167 | Z210 | Код належності до клієнта банку |
| 168 | Z230 | Код платіжної системи |
| 169 | Z241 | Код власника мережі |
| 170 | Z270 | Код виду пристрою |
| 171 | Z272 | Код виду пристрою деталізований |
| 172 | Z275 | Код виду платіжної схеми (функція електронного платіжного засобу) |
| 173 | Z290 | Код виду об'єкта в довірчому управлінні банку |
| 174 | Z330 | Код типу операції |
| 175 | Z350 | Код емітента електронного платіжного засобу |