Про затвердження Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України

Відповідно до статей 7 та 33 Закону України "Про Національний банк України" та з метою належної організації проведення операцій з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України Правління Національного банку України

1. Затвердити Інструкцію з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України (далі - Інструкція).

2. Визнати такою, що втратила чинність, главу V Інструкції N 1 з організації емісійно-касової роботи в установах банків України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 07.07.94 N 129, після набрання чинності цією Інструкцією.

3. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Нормативно-правові акти Національного банку України та банків з питань перевезення валютних цінностей та інкасації коштів у тримісячний строк після державної реєстрації цієї Інструкції в Міністерстві юстиції України мають бути приведені у відповідність до вимог цієї Інструкції.

5. Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації (В.О.Міщенко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома банків України для керівництва в роботі.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України В.Л.Кротюка та директора Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації В.О.Міщенка.

1.1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Законів України "Про банки і банківську діяльність", "Про Національний банк України" (далі - Закон), інших законодавчих та нормативно-правових актів Національного банку України і визначає порядок здійснення перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України.

1.2. Пересилання валютних цінностей установ банків здійснюється суб'єктами господарювання згідно із законодавством України.

1.3. Національний банк України (далі - Національний банк) відповідно до чинного законодавства України здійснює контроль за дотриманням правил і порядку проведення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів.

1.4. Під час здійснення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів застосовуються бланки єдиної форми, що виготовлені друкарським способом або з використанням комп'ютерної техніки із відображенням обов'язкових реквізитів, згідно з додатками до цієї Інструкції.

Установи банків на власний розсуд і за власною ініціативою можуть використовувати під час пломбування інкасаторських сумок, мішків, сейфів одноразові пластикові індикаторні пломби. Правила їх використання в установах банків визначаються Інструкцією N 1 з організації емісійно-касової роботи в установах банків України, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 07.07.94 N 129 (із змінами).

1.5. Відповідальність за довірені установою банку та його клієнтами валютні цінності і кошти, що перевозяться та інкасуються підрозділом перевезення валютних цінностей та інкасації коштів згідно з укладеними договорами і чинним законодавством України, несе установа банку, якій належить цей підрозділ.

Валютні цінності та кошти під час їх перевезення та інкасації страхуються згідно з нормативними актами установи банку.

1.6. Створення належних умов для забезпечення схоронності валютних цінностей і коштів під час їх перевезення та інкасації покладається на керівника установи банку, який несе за це персональну відповідальність у порядку, установленому чинним законодавством України.

1.7. У цій Інструкції терміни і поняття вживаються в такому значенні:

банківські метали - золото, срібло, платина, метали платинової групи, доведені (афіновані) до найвищих проб відповідно до світових стандартів, у зливках і порошках, що мають сертифікат якості, а також монети, вироблені з дорогоцінних металів;

валютні цінності (валютні кошти) - матеріальні об'єкти, визначені законодавством України про валютне регулювання як засоби валютно-фінансових відносин, до яких належать:

а) валюта України - грошові знаки у вигляді банкнот, казначейських білетів, монет і в інших формах, що перебувають в обігу та є законним платіжним засобом на території України, а також вилучені з обігу або такі, що вилучаються з нього, але підлягають обмінові на грошові знаки, які перебувають в обігу, кошти на рахунках, у внесках у банківських та інших кредитно-фінансових установах на території України;

б) платіжні документи та інші цінні папери (акції, облігації, купони до них, бони, векселі (тратти), боргові розписки, акредитиви, чеки, банківські накази, депозитні сертифікати, ощадні книжки, інші фінансові та банківські документи), виражені у валюті України;

в) іноземна валюта - іноземні грошові знаки у вигляді банкнот, казначейських білетів, монет, що перебувають в обігу та є законним платіжним засобом на території відповідної іноземної держави, а також вилучені з обігу та такі, що вилучаються з нього, але підлягають обмінові на грошові знаки, які перебувають в обігу, кошти у грошових одиницях іноземних держав і міжнародних розрахункових (клірингових) одиницях, що перебувають на рахунках або вносяться до банківських та інших кредитно-фінансових установ за межами України;

г) платіжні документи та інші цінні папери (акції, облігації, купони до них, векселі (тратти), боргові розписки, акредитиви, чеки, банківські накази, депозитні сертифікати, інші фінансові та банківські документи), виражені в іноземній валюті або банківських металах;

ґ) золото та інші дорогоцінні метали у вигляді зливків, пластин та монет, а також сертифікати, облігації, варанти та інші цінні папери, номінал яких виражено в золоті, дорогоцінне каміння;

водій оперативного автомобіля - працівник підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, який має право на керування оперативним автомобілем;

готівкова виручка (виручка) - сума фактично одержаних готівкових коштів від реалізації продукції (товарів, виконаних робіт, наданих послуг) та позареалізаційні надходження;

готівковий обіг - обіг у готівковій формі законних платіжних засобів (банкнот та розмінної монети), які обслуговують потреби економіки країни;

депозитна система (депозитний банкомат) - система з обладнанням для внесення на зберігання цінностей до приймального блока, яка відповідає вимогам Державного стандарту України ДСТУ 4012.2-2001;

доручення - цивільно-правовий договір, за яким одна сторона (повірений) зобов'язується здійснити від імені і за рахунок другої сторони (довірителя) певні юридичні дії (придбавати майно, здійснювати платежі, здійснювати операції з валютними цінностями та коштами);

інкасація - збирання та доставка коштів до каси установи банку;

інкасатор - посадова особа підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів із спеціальною компетенцією, яка доставляє валютні цінності і кошти з кас установ банків, підприємств, установ та організацій усіх форм власності до кас установ банків та у зворотному напрямку;

інкасатор-провідник спеціального вагона Національного банку - посадова особа, призначена на посаду наказом Національного банку, на яку покладаються обов'язки з приймання, здавання, завантаження та розвантаження валютних цінностей та спеціальних вантажів, а також забезпечення належного технічного та санітарного стану спеціального вагона Національного банку;

інкасаторська сумка - спеціальні мішки, кейси, інші засоби транспортування готівки, які забезпечують її схоронність і не дозволяють несанкціонованого їх відкриття;

клієнт банку - будь-яка фізична чи юридична особа, що користується послугами банку;

корінець банкнот - 100 (сто) банкнот одного номіналу, які упаковані відповідною бандероллю;

кошти - гроші в національній або іноземній валюті чи їх еквівалент;

місце - відповідна кількість монет, корінців, пачок банкнот, цінних паперів, банківських металів, дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння, що упаковані одним із дозволених методів;

начальник групи інкасації - посадова особа, на яку наказом Національного банку покладаються обов'язки організації роботи бригади з приймання, здавання, завантаження, розвантаження валютних цінностей і спеціальних вантажів, а також доставки їх за місцем призначення спеціальними вагонами і оперативними автомобілями Національного банку;

оперативний автомобіль підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів - спеціалізований автомобіль, обладнаний відповідно до вимог Державного стандарту України ДСТУ 3849-99, або спеціалізований панцеровий автомобіль, обладнаний відповідно до вимог Державного стандарту України ДСТУ 3849-99 та Державного стандарту України ДСТУ 3975-2000;

пачка банкнот - 10 корінців банкнот, що упаковані одним із дозволених методів;

перевезення валютних цінностей - доставка підкріплень, вивезення і доставка надлишків, непридатних та зношених банкнот і монет, доставка валютних цінностей та спеціальних вантажів до операційних (оборотних) кас (сховищ) банків, підприємств, установ та організацій;

письмовий дозвіл Національного банку - документ, який видає Національний банк у порядку і на умовах, визначених Законом України "Про банки і банківську діяльність" та "Положенням про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій", затвердженим постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2001 за N 730/5921, на підставі якого банки мають право здійснювати окремі операції, передбачені статтею 47 Закону України "Про банки і банківську діяльність";

підкріплення - поповнення запасів готівки у сховищах, оборотних касах, касах банків;

підрозділ банку - структурна одиниця банку, що не має статусу юридичної особи і виконує функції, визначені банком;

посвідчення на оперативний автомобіль служби інкасації Національного банку - установленої форми документ, що надає право на в'їзд та перебування оперативного автомобіля в зоні дії заборонних знаків та забороняє догляд вантажу і документів на цей вантаж;

працівник підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів - інкасатор, інкасатор-провідник, водій оперативного автомобіля підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, а також керівники департаментів, управлінь, відділів, дільниць, секторів та їх заступники, інші працівники, на яких покладено обов'язки з організації або здійснення перевезення валютних цінностей та інкасації коштів;

приміщення для приймання-передавання готівки та інших валютних цінностей інкасаторам - окреме приміщення, що обладнується, як правило, поряд з боксом інкасації і призначене для здійснення приймання-передавання готівки та інших валютних цінностей інкасаторам;

спеціальний вантаж - банкнотний папір, акцизна марка, заготовки для монет;

уповноважена особа - особа, якій відповідно до встановленого порядку (наказом або розпорядженням керівника установи банку) надані (передані) повноваження щодо здійснення конкретних дій;

установи банків - територіальні управління Національного банку, Операційне управління Національного банку, банки та їх філії, відділення та інші підрозділи банків;

установи Національного банку - філії (територіальні управління), розрахункові палати, Банкнотно-монетний двір, Фабрика банкнотного паперу, Державна скарбниця України, Центральне сховище, спеціалізовані підприємства, банківські навчальні заклади й інші структурні одиниці і підрозділи;

філія банку - відокремлений структурний підрозділ банку, що не має статусу юридичної особи і здійснює банківську діяльність від імені банку.

1.1. Підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку призначений виключно для забезпечення безперебійного і своєчасного перевезення валютних цінностей установ банків та клієнтів банку, а також інкасації коштів клієнтів банку на підставі укладених договорів.

1.2. Послуги з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів можуть надаватися установам банків іншими суб'єктами господарювання - небанківськими установами.

Діяльність зазначених суб'єктів здійснюється згідно із законодавством України на підставі розроблених цими суб'єктами відповідно до вимог цієї Інструкції нормативних документів, погоджених з Національним банком.

1.3. Керівники установ банків повинні приділяти особливу увагу підбору на інкасаторську роботу виключно чесних та надійних працівників. Залучення працівників до безпосередньої роботи з цінностями проводиться після прийняття заліку щодо знання вимог цієї Інструкції та нормативно-правових актів, які регламентують роботу з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів.

1.4. На роботу до підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів можуть бути прийняті громадяни України незалежно від національності, статі, соціального стану, віросповідання, переконань, які мають освіту не нижче середньої, здатні за своїми особистими та діловими якостями, фізичною підготовкою і станом здоров'я забезпечити виконання покладених на них обов'язків.

1.5. Приймання на роботу і звільнення від виконання обов'язків керівників підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів територіальних управлінь Національного банку здійснюється за погодженням директора (заступників директора) Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації Національного банку.

Під час прийняття на роботу до підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів згідно з чинним законодавством працівникам установлюється випробувальний строк до трьох місяців. В установах банків на кожного із них заводиться особова справа, у якій обов'язково мають бути такі документи: заява про прийняття на роботу, автобіографія, копія наказу про призначення на посаду, виписка з протоколу засідання уповноваженої комісії установ банків про прийняття заліку щодо знання вимог цієї Інструкції та інших нормативно-правових актів, які регламентують роботу з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, фотокартка, договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність (для інкасаторів), копія договору про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність (у разі укладення такого договору), медична довідка (для інкасаторів, які використовують вогнепальну зброю і водіїв оперативного автомобіля), розпорядження (страховий поліс) про страхування життя на час виконання службових обов'язків, а також характеристика, якщо вона запитувалась, з останнього місця роботи.

1.6. Життя працівників підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, безпосередньо зайнятих на перевезенні валютних цінностей та інкасації коштів, під час виконання службових обов'язків страхується згідно з нормативними актами установи банку.

1.7. Працівники підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів відповідно до розроблених та затверджених установою банку положень і правил безкоштовно забезпечуються форменим одягом, взуттям і спорядженням.

1.8. Працівникам підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установ банків (державним службовцям) забороняється працювати за сумісництвом (крім викладацької, наукової та іншої творчої діяльності), а також працювати сумісно із близькими родичами, якщо їх робота пов'язана із безпосереднім підпорядкуванням або підконтрольністю один одному.

1.9. Функціональні обов'язки працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів визначаються Положенням про підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, розробленим установою банку відповідно до законодавства України.

1.10. Підрозділи перевезення валютних цінностей та інкасації коштів під час перевезення валютних цінностей та інкасації коштів використовують власний оперативний спеціалізований або панцеровий спеціалізований автомобільний транспорт. Тип автомобільного транспорту визначається керівником банку залежно від складності здійснюваних операцій, розміру суми, ступеня ризику і умов, у яких здійснюється перевезення валютних цінностей та інкасація коштів. Розмір суми валютних цінностей, що підлягають перевезенню панцеровим спеціалізованим оперативним транспортом, має бути встановлений внутрішнім нормативним актом установи банку.

Клас панцерованого захисту спеціалізованого оперативного автомобіля підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів за функціональним призначенням має відповідати вимогам додатка Е Державного стандарту України ДСТУ 3975-2000.

Оперативні автомобілі підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів можуть бути обладнані спеціальними звуковими та світловими сигналами синього кольору відповідно до вимог Державного стандарту України ДСТУ 3849-99.

Обладнання цих оперативних автомобілів спеціальними світловими та звуковими сигналами відповідно до Інструкції про порядок узгодження з органами питання щодо обладнання транспортних засобів спеціальними світловими та звуковими сигналами, затвердженої наказом Міністерства внутрішніх справ України від 11.10.96 N 706, погоджується з Національним банком.

1.11. У разі потреби можливе використання залізничного, водного та повітряного транспорту.

1.12. Під час здійснення зазначених операцій в обов'язковому порядку застосовуються радіотехнічні засоби, що забезпечують надійний і постійний зв'язок (у тому числі супутниковий, стільниковий та транкінговий).

1.13. Перевезення валютних цінностей незалежно від виду транспорту здійснюється в супроводі всієї бригади інкасаторів, яка виконує це завдання.

1.14. Під час кожного переміщення валютних цінностей до автомобіля або іншого виду транспорту, із приміщення в приміщення обов'язково проводиться підрахунок місць, а інкасатори бригади та охоронці відомчої охорони розміщуються таким чином, щоб вони могли бачити шлях проходження працівників, які проводять перенесення цих цінностей.

1.15. Керівник установи банку або уповноважена особа після виїзду інкасаторів з валютними цінностями зобов'язаний за допомогою засобів спеціального зв'язку негайно попередити про це установу банку, до якої доставляються цінності.

1.16. Під час транспортування валютні цінності перевірці не підлягають і мають бути під постійним наглядом інкасаторів.

1.17. У разі тривалого транспортування валютних цінностей старший бригади інкасаторів, враховуючи умови, встановлює чергування інкасаторів. Відлучання членів бригади інкасаторів, які супроводжують цінності, допускається з дозволу старшого бригади інкасаторів.

1.18. До прибуття бригади інкасаторів, що здійснює перевезення валютних цінностей залізничним, водним чи повітряним транспортом, підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку, якій доставляються цінності, має направити відповідні транспортні засоби для доставки валютних цінностей і відповідального працівника для зустрічі транспорту, організації розвантажувальних робіт і належної охорони силами відомчої охорони та служби інкасації під час перевезення валютних цінностей до установи банку та у зворотному напрямку.

1.19. На період здійснення перевезення валютних цінностей та інкасації коштів на кожний оперативний автомобіль служби інкасації Національного банку видається посвідчення на оперативний автомобіль (додаток 1).

Порядок використання посвідчень на оперативний автомобіль служби інкасації Національного банку України визначається Інструкцією про порядок ведення і застосування посвідчень установленої форми на автомобілі інкасації і перевезення цінностей, затвердженою наказом Національного банку України від 14.01.93 N 3 та погодженою з Головним управлінням ДАІ МВС України.

1.20. Під час перевезення валютних цінностей залізничним транспортом заздалегідь бронюється потрібна кількість купе у вагоні поїзда. Придбання квитків проводиться за кількістю осіб, які фактично супроводжують цінності, але не менше кількості місць, що є в купе.

Завантаження валютних цінностей у вагони бригадою інкасаторів у пунктах формування поїздів здійснюється до загальної посадки пасажирів.

1.21. Керівники установ, які одержують або вивозять валютні цінності та спеціальні вантажі спеціальними вагонами Національного банку, зобов'язані забезпечувати виділення залізничними станціями постійних місць для розміщення спеціальних вагонів для здійснення вантажно-розвантажувальних робіт, які мають бути, як правило, тупиками, де не проводяться маневрові роботи, є вільний проїзд автотранспорту, достатнє освітлення і можливість підключення спеціальних вагонів до місцевої електричної мережі.

1.22. Під час транспортування валютних цінностей повітряним транспортом за вимогою адміністрації аеропорту місця з валютними цінностями можуть бути пред'явлені для зважування. Якщо перевезення валютних цінностей повітряним транспортом здійснюється із зупинками на проміжних пунктах та пересадками на інший транспорт, то цінності розміщуються у відведеному приміщенні аеропорту під охороною інкасаторів.

1.23. У разі перевезення валютних цінностей водним транспортом (пароплавами) інкасатори разом з валютними цінностями мають розміщуватися в окремих приміщеннях у порядку, встановленому для перевезення валютних цінностей залізничним транспортом.

1.24. Під час роботи на маршрутах з перевезення цінностей та інкасації коштів бригаді інкасаторів категорично забороняється:

здійснювати зупинки за межами міста під час перевезення валютних цінностей та інкасації коштів (за винятком стаціонарних постів ДАІ і місць вимушених зупинок за технічним станом);

відхилятися від установленого маршруту, а також перевозити в оперативному автомобілі сторонніх осіб і вантажі, що не мають відношення до валютних цінностей та коштів, які перевозяться;

відволікатися водію під час руху від керування автомобілем, залишати оперативні автомобілі без догляду;

здійснювати експлуатацію оперативних автомобілів без наявності справних засобів радіотехнічного зв'язку;

заправляти оперативні автомобілі пальним на маршрутах інкасації коштів;

здійснювати будь-які дії, не пов'язані з виконанням обов'язків з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів;

відлучатися від бригади з часу отримання зброї до її здавання без дозволу старшого бригади інкасаторів, крім випадків, визначених цією Інструкцією;

вести розмови із сторонніми особами;

передавати через засоби радіотехнічного зв'язку відомості, які не входять до переліку відомостей, що дозволяються до відкритого передавання;

залишати довірені цінності без нагляду;

виконувати будь-які розпорядження, що не відповідають установленим правилам з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів;

палити в оперативному автомобілі та вживати спиртні напої;

без потреби діставати пістолет з кобури, досилати патрон до патронника і передавати зброю будь-кому;

перевозити в салоні оперативного автомобіля або відсіку для зберігання валютних цінностей запасні колеса, акумулятори, легкозаймисті матеріали, а також інструмент і прилади в незакріпленому стані.

2.1. У разі потреби установи банків можуть створювати власні підрозділи перевезення валютних цінностей та інкасації коштів для здійснення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, яка є єдиною неподільною операцією згідно із Законом України "Про банки і банківську діяльність", на підставі отриманого письмового дозволу Національного банку.

2.2. Порядок створення підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків і порядок отримання ними письмового дозволу на здійснення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів регламентуються Положенням про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2001 за N 730/5921.

2.3. Відповідно до Закону України "Про банки і банківську діяльність" контроль за дотриманням правил і порядку проведення операцій з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України здійснюється працівниками підрозділів перевезення валютних цінностей та організації інкасації Національного банку чи аудиторами, призначеними Національним банком на загальних підставах, визначених Положенням про планування та порядок проведення інспекційних перевірок, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 276 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15.08.2001 за N 703/5894.

2.4. За порушення правил і порядку проведення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, а також за її здійснення без письмового дозволу (ліцензії) Національного банку до банків та інших осіб, які є об'єктом перевірки Національного банку, вживаються заходи впливу, що передбачені чинним законодавством та Положенням про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 369 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за N 845/6036.

2.5. Порядок придбання, зберігання, використання та застосування вогнепальної зброї, боєприпасів до неї встановлений чинним законодавством України, зокрема, Інструкцією про порядок виготовлення, придбання, зберігання, обліку, перевезення та використання вогнепальної, пневматичної і холодної зброї, пристроїв вітчизняного виробництва для відстрілу патронів, споряджених гумовими чи аналогічними за своїми властивостями метальними снарядами несмертельної дії, та зазначених патронів, а також боєприпасів до зброї та вибухових матеріалів, затвердженою наказом Міністерства внутрішніх справ України від 21.08.98 N 622 і зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 07.10.98 за N 637/3077 (із змінами).

2.6. Порядок придбання і реєстрації засобів радіотехнічного зв'язку, індивідуального захисту, дій працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів у надзвичайних ситуаціях визначається законодавством України, зокрема, нормативно-правовими актами відповідних установ, а також установ банків.

2.7. Працівники підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, які для виконання своїх професійних обов'язків мають отримати, носити і використовувати вогнепальну зброю, водії оперативних автомобілів підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів проходять обов'язковий профілактичний наркологічний огляди в строки і порядку, що визначені постановою Кабінету Міністрів України від 06.11.97 N 1238 "Про обов'язковий профілактичний огляд і порядок його проведення" (із змінами), та обов'язкові попередній і періодичний психіатричний огляд у строки та порядку, що визначені постановою Кабінету Міністрів України від 27.09.2000 N 1465 "Про затвердження Порядку проведення обов'язкових попередніх та періодичних психіатричних оглядів і переліку медичних психіатричних протипоказань щодо виконання окремих видів діяльності (робіт, професій, служби), що можуть становити безпосередню небезпеку для особи, яка провадить цю діяльність, або оточуючих", а також медичний огляд у порядку, встановленому наказом Міністерства охорони здоров'я України від 20.10.99 N 252 "Про затвердження Порядку видачі медичної довідки для отримання дозволу (ліцензії) на об'єкт дозвільної системи", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.11.99 за N 768/4061.

На підставі проведеного медичного огляду лікувально-консультативною комісією (ЛКК) працівникам надається медична довідка.

2.8. Максимальний термін дії медичної довідки визначається із врахуванням даних огляду, а також строку дії поданого громадянином сертифіката про проходження обов'язкового профілактичного наркологічного огляду.

3.1. Склад бригади інкасаторів визначається керівником установи банку або керівником підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів залежно від складності виконуваних операцій, ступеня ризику та умов, у яких здійснюється перевезення валютних цінностей та інкасація коштів. У будь-якому разі бригада інкасаторів має складатися не менше ніж з трьох осіб підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку (за наявності в неї власної вогнепальної нарізної зброї) або не менше ніж з двох осіб цього підрозділу та двох озброєних вогнепальною нарізною зброєю охоронців.

3.2. Під час перевезення валютних цінностей та інкасації коштів керівник підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів призначає одного із членів бригади старшим і на нього покладається відповідальність за організацію роботи всієї бригади.

3.3. Усі розпорядження старшого бригади інкасаторів повинні виконуватися членами бригади чітко і беззаперечно.

3.4. За схоронність прийнятих і запакованих дозволеним методом валютних цінностей і коштів з працівниками підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів - членами бригади інкасаторів (за винятком водія оперативного автомобіля служби інкасації Національного банку) укладається письмовий договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність або договір про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність.

3.5. Договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність укладається у двох примірниках і засвідчується підписом керівника установи банку. Один з примірників зберігається в особовій справі, другий - у працівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, з яким укладений цей договір. Попередньо договір погоджується і візується керівником підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів і відповідним працівником юридичного підрозділу установи банку.

3.6. Колективна (бригадна) матеріальна відповідальність покладається керівником установи банку за погодженням з профспілковим комітетом на працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, які спільно виконують роботи, що пов'язані із перевезенням валютних цінностей та інкасацією коштів, у разі неможливості розмежування матеріальної відповідальності кожного працівника і укладення з ним договору про повну індивідуальну матеріальну відповідальність (стаття 135-2 Кодексу законів про працю України.

3.7. Договір про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність укладається у двох примірниках, погоджується та візується керівником підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів і відповідним працівником юридичного підрозділу установи банку, а також засвідчується підписами керівника установи банку та всіх працівників, на яких покладається така відповідальність. Один примірник договору зберігається в керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, другий - в особовій справі керівника групи (бригадира), копія договору - в особових справах працівників, на яких покладається відповідальність.

1.1. Відрядження оперативних автомобілів підрозділів служби інкасації Національного банку за межі області (за відсутності розпорядження, виданого Департаментом готівково-грошового обігу) здійснюється за письмовим погодженням (дозволом) Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації (далі - Департамент).

1.2. Під час здійснення міжрегіональних перевезень валютних цінностей та спеціальних вантажів оперативними автомобілями підрозділів служби інкасації комплектування бригад інкасаторів проводиться із залученням до них працівників зі складу керівництва управління (відділу) перевезення цінностей та організації інкасації територіального управління.

1.3. Перевезення валютних цінностей та спеціальних вантажів в обсягах понад 100 місць обов'язково має здійснюватися посиленим складом бригади інкасаторів з додатковою видачею на маршрут автоматичної нарізної зброї (автоматів) та індивідуальних засобів захисту (бронежилетів) і залученням додаткового (додаткових) автомобіля (автомобілів) супроводження. За менших обсягів перевезень рішення про посилення складу бригади інкасаторів приймає керівник установи банку залежно від виду цінностей, що перевозяться, та умов їх доставки.

2.1. Перевезення валютних цінностей і спеціальних вантажів між установами Національного банку здійснює служба інкасації Національного банку за заявками Департаменту готівково-грошового обігу або відповідно до окремих постанов, наказів Національного банку, а також розпоряджень заступника Голови Національного банку.

2.2. З метою забезпечення своєчасного підкріплення установ Національного банку, вивезення зношених банкнот і монет та їх надлишків щомісяця складаються плани перевезень валютних цінностей, у яких передбачається: установа банку, за операціями якої потрібно здійснити перевезення валютних цінностей, сума цінностей, що перевозяться, строки перевезення, а також інкасаторами яких підрозділів служби інкасації (Департаменту чи територіального управління) виконуватимуться перевезення валютних цінностей.

2.3. Щомісячні плани перевезення валютних цінностей складає Департамент на підставі заявок від Департаменту готівково-грошового обігу на загальну суму по кожній установі Національного банку з розподілом за індексами і номіналами, які надсилаються не пізніше ніж за 10 днів до початку місяця, на який планується перевезення, та заявок від територіальних управлінь щодо строків перевезення валютних цінностей. Плани узгоджуються з Департаментом готівково-грошового обігу та Центральним сховищем і затверджуються заступником Голови Національного банку.

2.4. Перевезення валютних цінностей та спеціальних вантажів Банкнотно-монетного двору здійснюється відповідно до щомісячного графіка, затвердженого керівництвом Банкнотно-монетного двору і погодженого з керівництвом Департаменту та Центрального сховища.

2.5. Контроль за виконанням планів перевезення валютних цінностей здійснює Департамент готівково-грошового обігу Національного банку.

3.1. У кожному випадку для отримання валютних цінностей із каси (сховища) установи банку та доставки цінностей за призначенням уповноваженою особою підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів оформляється доручення на перевезення валютних цінностей (додаток 2), що видається старшому бригади інкасаторів (начальнику групи інкасації):

для інкасаторів управління перевезення цінностей Департаменту - за підписами заступника Голови Національного банку та директора Департаменту (його заступника) або начальника управління перевезення цінностей;

для інкасаторів територіальних управлінь Національного банку (далі - територіальних управлінь) - за підписами начальника територіального управління (його заступника), головного бухгалтера (його заступника) на лицьовому боці і керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів або його заступника на зворотному боці доручення на перевезення валютних цінностей;

для інкасаторів інших установ банків - за підписами керівника установи банку (його заступника), головного бухгалтера (його заступника) на лицьовому боці та керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку або його заступника на зворотному боці доручення на перевезення валютних цінностей.

Підписи скріплюються печаткою установи банку на лицьовому боці та печаткою підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів на зворотному боці доручення на перевезення валютних цінностей.

3.2. Старший бригади інкасаторів (начальник групи інкасації) після повернення до місця постійної роботи подає керівнику підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів документи, що підтверджує здавання цінностей за призначенням, зокрема другий примірник опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться (додаток 3), з розпискою на його зворотному боці матеріально відповідальних осіб банку-отримувача, скріпленою печаткою цієї установи банку та підписами всіх членів бригади інкасаторів, який надалі зберігається в папці підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів протягом трьох років, після чого здається до архіву.

3.3. Після відправлення цінностей доручення на перевезення валютних цінностей підшиваються до касових документів дня.

3.4. Оформлення доручень на перевезення валютних цінностей інкасаторами районних (віддалених від територіального управління) дільниць (підрозділів) перевезення валютних цінностей та інкасації коштів здійснюється в такому порядку.

Відповідно до обсягів перевезень начальнику районної дільниці (підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів) на календарний місяць у встановленому для бланків суворої звітності порядку видається потрібна кількість доручень на перевезення валютних цінностей, засвідчених підписами начальника територіального управління (його заступника) та головного бухгалтера (його заступника), які скріплюються гербовою печаткою територіального управління з приміткою жирним шрифтом у верхній частині доручення на перевезення валютних цінностей "Дійсне за наявності розпорядження територіального управління".

Видача доручень на перевезення валютних цінностей під розписку старшому бригади інкасаторів районної дільниці реєструється в журналі обліку та реєстрації видачі доручень на перевезення валютних цінностей (додаток 4).

Перед відправленням цінностей на дорученнях на перевезення валютних цінностей та корінцях до них проставляються номер і дата розпорядження, відповідно до якого дозволяється відправлення валютних цінностей за призначенням, на зворотному боці - підпис керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів.

Після повернення до місця постійної роботи старший бригади інкасаторів подає начальнику районної дільниці документи, що підтверджують здавання цінностей за призначенням, зокрема другий примірник опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться, з підписом на його зворотному боці матеріально відповідальних осіб установи банку-отримувача, скріпленим печаткою цієї установи банку, та підписами всіх членів бригади інкасаторів.

Після відправлення цінностей доручення на перевезення валютних цінностей підшиваються до касових документів дня.

Корінці виданих і використаних доручень на перевезення валютних цінностей зберігаються в папці підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів протягом трьох років, після чого здаються до архіву.

Не пізніше трьох діб після закінчення строку дії зіпсовані і невикористані доручення на перевезення валютних цінностей здаються до територіального управління у встановленому порядку.

4.1. Приймання готівки бригадою інкасаторів проводиться від матеріально відповідальних осіб на підставі опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться, доручення на перевезення валютних цінностей та:

видаткового ордера (додаток 5) у разі перевезення валютних цінностей від територіальних управлінь;

прибутково-видаткового касового ордера (додаток 6) у разі перевезення валютних цінностей від банків;

видаткового позабалансового ордера (додаток 7) у разі перевезення валютних цінностей від Центрального сховища.

4.2. Опис цінностей у національній валюті України, що перевозяться до установи банку від територіального управління, складається матеріально відповідальними особами в трьох примірниках, з яких перший направляється через старшого бригади інкасаторів керівнику банку-одержувачу валютних цінностей, другий - використовується бригадою інкасаторів для приймання і здавання цінностей, третій - залишається в касових документах банку - відправника цінностей разом із видатковим касовим ордером та дорученням на перевезення валютних цінностей.

4.3. Приймання інкасаторами банкнот здійснюється за номіналом, кількістю пачок і корінців у кожній пачці з перевіркою правильності і цілісності пакування пачок, кількості корінців у кожній пачці, правильності сум, зазначених на накладках, і наявності на них цілих і чітких відбитків пломбірів (кодів касирів). Неповні пачки з банкнотами одного номіналу приймаються з перевіркою за корінцями і надписами на накладках, а пачки з неповними корінцями - за надписами на накладках. За умови зберігання у сховищі банкнот в опломбованих мішках (контейнерах, касетах) можливе приймання готівки за мішками (контейнерами, касетами) з перевіркою правильності та цілісності пакування, правильності заповнення відповідних реквізитів на ярликах, прикріплених до мішків (контейнерів), цілісності і чіткості пломб і підписів касирів.

4.4. Приймання монет інкасаторами здійснюється за мішками з перевіркою правильності та цілісності пакування, зазначення на ярликах, прикріплених до мішків, номіналу монети і суми вкладення, цілісності і чіткості пломб і підписів касирів. Зношена та дефектна монета вивозиться із установ банків як у повних, так і в неповних мішках. Допускається відправлення монет до Центрального сховища без об'єднання неповних мішків, якщо в цьому є потреба.

4.5. Якщо під час приймання інкасатори виявили пачки банкнот і мішки з монетами, які не відповідають установленим правилам пакування, то вони прийманню не підлягають.

4.6. Після перевірки цінностей інкасатори під контролем матеріально відповідальної особи вкладають їх у брезентові стандартні мішки. Горловина кожного мішка прошивається і щільно зав'язується шпагатом. На кінець шпагату прикріплюється ярлик з тканини, на якому зазначається дата пакування і порядковий номер мішка, який відповідає номеру в описі цінностей, що пересилаються, кінці шпагату зав'язуються глухим вузлом, мішок пломбується касиром, і ярлик на ньому підписує матеріально відповідальна особа, яка здійснює контроль під час пакування готівки. Про здійснення приймання цінностей члени бригади інкасаторів мають розписатися в описі цінностей та видаткових касових або позабалансових ордерах.

4.7. Прийняті бригадою інкасаторів від установ банків цінності в разі неможливості їх перевезення залишаються в опломбованих мішках на зберігання (без оприбуткування) у грошовому сховищі (сховищі цінностей) установи банку. Приміщення сховища додатково опломбовується (опечатується) пломбіром (печаткою) старшого бригади інкасаторів і в установленому порядку здається під охорону. У цьому разі сховище наступного дня відкривається виключно в присутності старшого бригади інкасаторів.

Прийняті цінності можуть зберігатися також і в іншому приміщенні, що пристосоване для зберігання. У цьому разі охорону цінностей несуть інкасатори, які відповідальні за ці цінності.

4.8. Зброя інкасаторів має здаватися уповноваженій особі, яка відповідає за її зберігання в установі банку, під розписку в журналі реєстрації видачі та приймання зброї і боєприпасів (додаток 8). Допускається зберігання разом з цінностями зброї в сейфах та здача їх під охорону в установленому порядку до ранку наступного дня.

4.9. Забороняється одночасне приймання цінностей в одному приміщенні кількома бригадами інкасаторів.

4.10. Уранці наступного дня після звіряння сум, зазначених в описі цінностей у національній валюті України, що перевозяться, та касових документах, із сумами, зазначеними в дорученні на перевезення валютних цінностей, члени бригади інкасаторів продовжують приймання цінностей.

4.11. Винос прийнятих інкасаторами цінностей для їх транспортування проводиться після закінчення приймання всієї партії цінностей і обов'язково в присутності старшого бригади інкасаторів.

4.12. У разі втрати, крадіжки або недостачі цінностей старший бригади інкасаторів зобов'язаний негайно сповістити про це керівника установи банку, яка відправила цінності, Департамент та правоохоронні органи за місцем виявлення крадіжки або недостачі для вжиття термінових заходів для розшуку цінностей і розслідування події.

4.13. Доставлені валютні цінності мають бути прийняті установою банку без затримки і в день їх прийняття зараховані до запасів готівки у сховищі територіального управління. Здача цінностей проводиться обов'язково в присутності всіх членів бригади інкасаторів.

4.14. Валютні цінності, які доставлені інкасаторами, але не прийняті установою банку того самого дня, та вогнепальна зброя мають зберігатися відповідно до порядку, визначеного в пунктах 4.7,4.8 цього розділу Інструкції.

4.15. Валютні цінності мають прийматися в установах банків матеріально відповідальними особами згідно з описом цінностей у національній валюті України, що перевозяться, та з дотриманням таких вимог: відбиток пломбіра має бути чітким і його номер має відповідати номеру, зазначеному в описі цінностей у національній валюті України, що перевозяться; пачки повинні бути цілими та правильно упакованими, з чіткими відбитками пломбірів (кодів, печаток); наявність кількості корінців у кожній пачці та чіткої дати пакування; сума має відповідати сумі, зазначеній на накладці; наявність підписів касирів, їх іменних штампів, штампа з найменуванням установи банку (її номера за електронною поштою або код установи банку). Монета приймається мішками з перевіркою правильності і цілісності пакування, наявності на ярликах мішків найменування установи банку (номером установи банку за електронною поштою), дати пакування, номіналу монети, суми вкладення, цілісності та чіткості відбитків пломбірів, а також наявності підписів касирів, їх іменних штампів.

4.16. Пачки з банкнотами і мішки з монетою, що доставлені інкасаторами в пошкодженій або сумнівній упаковці, приймаються з поаркушним перерахуванням або перерахуванням за кружками в присутності всіх членів бригади інкасаторів після приймання всіх цінностей.

4.17. Керівники установ банків за наявності відповідних розпоряджень повинні забезпечувати в установленому порядку приймання цінностей від інкасаторів Національного банку і видачу їм цінностей не тільки в робочі, а й у загальновихідні дні.

4.18. Після приймання від бригади інкасаторів валютних цінностей матеріально відповідальні особи установи банку-отримувача на звороті обох примірників опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться, оформляють розписку про приймання цінностей, розписуються і проставляють печатку на другому примірнику цього опису.

На цих самих документах розписуються всі інкасатори, які здали цінності. Перший примірник опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться, зберігається в касових документах.

Старший бригади інкасаторів після повернення до місця постійної роботи зобов'язаний представити керівнику підрозділу перевезення валютних цінностей та організації інкасації документи, що підтверджують здавання цінностей за призначенням, у тому числі другий примірник опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться, із розпискою на його зворотному боці матеріально відповідальних осіб територіального управління, скріпленою печаткою територіального управління і підписами всіх членів бригади інкасаторів.

5.1. Підкріплення та вивезення надлишків готівки із сховищ територіальних управлінь здійснюються в кожному окремому випадку за емісійним дозволом, що наданий Департаментом готівково-грошового обігу Національного банку, а саме службою інкасації Національного банку.

5.2. Перевезення валютних цінностей здійснюється спеціальними вагонами Національного банку та/або оперативними автомобілями служби інкасації відповідно до заявки (розпорядження) на перевезення, поданої Департаментом готівково-грошового обігу.

5.3. Під час перевезення підкріплень і вивезення надлишків готівки спеціальними вагонами або оперативними автомобілями Департамент готівково-грошового обігу разом із розпорядженням подає територіальному управлінню заздалегідь, але не пізніше ніж за 10 днів заявку на її перевезення Департаментом.

Під час перевезення підкріплень та вивезення надлишків готівки оперативними автомобілями служби інкасації територіальних управлінь до Центрального сховища або інших установ Національного банку відділ готівкового обігу та касових операцій територіального управління подає відділу перевезення цінностей та організації інкасації розпорядження (заявку) на відправлення, засвідчене підписами начальника територіального управління і начальника відділу готівкового обігу та касових операцій або їх заступників.

5.4. За умови доставки підкріплення до установи Національного банку інкасаторами територіального управління видача готівки бригаді інкасаторів територіального управління з резервних фондів Центрального сховища та із запасів готівки у сховищах територіальних управлінь здійснюється в порядку, що визначений у пунктах 4.1-4.5 цього розділу Інструкції.

5.5. Готівка, що підлягає передаванню матеріально відповідальними особами інкасаторам територіальних управлінь для доставки підкріплень установам банків, передається інкасаторам у передсховищі або в приміщенні для приймання-передавання валютних цінностей інкасаторам.