| | коштами на вимогу | за аналітичним обліком |
|-----+--------------------------+-------------------------------|
| 19 | 2. Зобов'язання за | сума рядків 20 і 23 |
| | строковими коштами: | |
|-----+--------------------------+-------------------------------|
| 20 | 1) строкові кошти: | сума рядків 21 і 22 |
|-----+--------------------------+-------------------------------|
| 21 | короткострокові | рахунок 2630 |
|-----+--------------------------+-------------------------------|
| 22 | довгострокові | рахунок 2635 |
|-----+--------------------------+-------------------------------|
| 23 | 2) нараховані витрати за | сума рядків 24 і 25 |
| | строковими коштами: | |
|-----+--------------------------+-------------------------------|
| 24 | короткостроковими | рахунок 2638 |
| | | за аналітичним обліком |
|-----+--------------------------+-------------------------------|
| 25 | довгостроковими | рахунок 2638 |
| | | за аналітичним обліком |
------------------------------------------------------------------
---------------
* У розрізі форм власності.
( Форма N 362 та пояснення щодо її заповнення із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 530 від 03.12.2003; N 276 від 17.06.2004, в редакції Постанови НБУ N 642 від 15.12.2004 )
Форма N 363 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в обласному розрізі
територіальним управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту статистики та
звітності
до 11 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про цінні папери, емітовані банком,
та залишки коштів за іншою заборгованістю
(класифікація за секторами економіки)
за станом на ______________ 200__ року
_______________ ____________________________
(назва банку) (місцезнаходження банку)
______________ ________________
(код валюти) (назва валюти)
(копійки)
-----------------------------------------------------------------------------
| Код | Показники | Усього | У тому числі |
|рядка| | |---------------------------------------|
| | | | резиденти | нерези-|
| | | |------------------------------| денти |
| | | |усього| у тому числі за | |
| | | | | секторами економіки* | |
| | | | |-----------------------+--------|
| | | | |сектор 1|сектор 2| ... |сектор 0|
|-----+--------------------+--------+------+--------+--------+-----+--------|
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5-11| 12 |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 1 | I. Цінні папери | |
| | власного боргу, | |
| | емітовані банком, -| |
| | усього | |
| | У тому числі: | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 2 | короткострокові | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 3 | довгострокові | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 4 | Із них нараховані | |
| | витрати за цінними | |
| | паперами власного | |
| | боргу, емітованими | |
| | банком | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 5 | II. Ощадні | |
| | (депозитні) | |
| | сертифікати, | |
| | емітовані банком, | |
| | - усього | |
| | У тому числі: | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 6 | 1. Іменні - усього | |
| | У тому числі: | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 7 | на вимогу | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 8 | строкові - усього| |
| | у тому числі: | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 9 | короткострокові | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 10 | довгострокові | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 11 | 2. На пред'явника -| |
| | усього | |
| | У тому числі: | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 12 | на вимогу | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 13 | строкові - усього| |
| | у тому числі: | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 14 | короткострокові | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 15 | довгострокові | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 16 | Із них нараховані | |
| | витрати за ощадними| |
| | (депозитними) | |
| | сертифікатами, | |
| | емітованими банком | |
| | III. Залишки коштів| |
| | за іншою | |
| | заборгованістю | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 17 | 1. Інша дебіторська| |
| | заборгованість | |
| | банкам (комерційний| |
| | кредит та аванси) | |
|-----+--------------------+------------------------------------------------|
| 18 | 2. Інша | |
| | кредиторська | |
| | заборгованість | |
| | банків (комерційний| |
| | кредит та аванси) | |
-----------------------------------------------------------------------------
---------------
* Інституційні сектори економіки:
1 - фінансовий банківський;
2 - фінансовий небанківський;
3 - фізичні особи;
4 - інші суб'єкти домашніх господарств;
5 - органи державної влади;
6 - органи місцевого самоврядування;
7 - нефінансовий державний;
8 - нефінансовий недержавний;
9 - некомерційні організації, що обслуговують домашні господарства;
0 - інший світ (нерезиденти).
"___"_____________200__ р. Керівник ________ __________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
______________________ Головний бухгалтер ________ __________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 363
Звіт про цінні папери, емітовані банком, та залишки коштів за іншою заборгованістю
(класифікація за секторами економіки)
1. Звіт передбачає надання банками даних про цінні папери, емітовані банками, та залишки коштів за іншою заборгованістю в розрізі секторів економіки, у яких вони розміщені. Під час складання звіту доцільно користуватися Методичниими рекомендаціями щодо класифікації інституційних секторів економіки України, затверджених наказом Міністерства статистики України від 25.07.94 N 172.
2. У звіті відображаються залишки за балансовими рахунками в національній валюті та залишки за балансовими рахунками в іноземній валюті в гривневому еквіваленті, перераховані за офіційним валютним курсом, установленим Національним банком України на звітну дату.
3. Дані про цінні папери, емітовані банками, та залишки коштів за іншою заборгованістю складаються за даними балансів банків та даними аналітичного обліку з урахуванням параметрів резидентності K030, коду валюти R030, інституційних секторів економіки K071 та параметра аналітичного обліку R013.
4. Показники колонки 1 у рядках 1-18 форми дорівнюють сумі відповідних показників колонок 2 і 12. Показники колонки 2 у рядках 1-18 форми дорівнюють сумі відповідних показників колонок 3-11.
5. Показники колонок 1-12 у рядках 1, 5, 6, 8, 11 і 13 форми дорівнюють відповідно сумі показників у рядках 2 і 3, 6 і 11, 7 і 8, 9 і 10, 12 і 13, 14 і 15.
6. Показники форми складаються за таким розрахунком.
------------------------------------------------------------------
| N | Назва показника | Розрахунок показника |
| з/п | | (залишки коштів на кінець |
| | | періоду за рахунками) |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 1 | I. Цінні папери власного | рахунки груп 330, 331 |
| | боргу, емітовані банком*, - | за аналітичним обліком, |
| | усього | сума рядків 2 і 5 |
| | У тому числі: | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 2 | 1) короткострокові*: | сума рядків 3 і 4 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 3 | цінні папери власного | рахунки 3300, 3301, 3305, |
| | боргу, емітовані банком* | 3306КП, 3307 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 4 | нараховані витрати за | рахунок 3308 |
| | цінними паперами власного | |
| | боргу, емітованими банком* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 5 | 2) довгострокові*: | сума рядків 6 і 7 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 6 | цінні папери власного | рахунки 3310, 3311, 3315, |
| | боргу, емітовані банком* | 3316КП, 3317 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 7 | нараховані витрати за | рахунок 3318 |
| | цінними паперами власного | |
| | боргу, емітованими банком* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 8 | Із них нараховані витрати за| сума рядків 4 і 7 |
| | цінними паперами власного | |
| | боргу, емітованими банком* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 9 | II. Ощадні (депозитні) | рахунки груп 332, 333, 334 |
| | сертифікати, емітовані | за аналітичним обліком, |
| | банком*, - усього | сума рядків 10 і 21 |
| | У тому числі: | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 10 | 1. Іменні* - усього | сума рядків 11 і 14 |
| | У тому числі: | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 11 | 1) на вимогу*: | сума рядків 12 і 13 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 12 | ощадні (депозитні) | рахунки 3340, 3346КП, 3347 |
| | сертифікати* | за аналітичним обліком |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 13 | нараховані витрати за | рахунок 3348 |
| | ощадними (депозитними) | за аналітичним обліком |
| | сертифікатами* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 14 | 2) строкові* - усього, | сума рядків 15 і 18 |
| | у тому числі: | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 15 | короткострокові*: | сума рядків 16 і 17 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 16 | ощадні (депозитні) | рахунки 3320, 3326КП, 3327 |
| | сертифікати* | за аналітичним обліком |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 17 | нараховані витрати за | рахунок 3328 |
| | ощадними (депозитними) | за аналітичним обліком |
| | сертифікатами* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 18 | довгострокові*: | сума рядків 19 і 20 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 19 | ощадні (депозитні) | рахунки 3330, 3336КП, 3337 |
| | сертифікати* | за аналітичним обліком |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 20 | нараховані витрати за | рахунок 3338 |
| | ощадними (депозитними) | за аналітичним обліком |
| | сертифікатами* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 21 | 2. На пред'явника* - усього | сума рядків 22 і 25 |
| | У тому числі: | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 22 | 1) на вимогу*: | сума рядків 23 і 24 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 23 | ощадні (депозитні) | рахунки 3340, 3346КП, 3347 |
| | сертифікати* | за аналітичним обліком |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 24 | нараховані витрати за | рахунок 3348 |
| | ощадними (депозитними) | за аналітичним обліком |
| | сертифікатами* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 25 | 2) строкові* - усього, | сума рядків 26 і 29 |
| | у тому числі: | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 26 | короткострокові*: | сума рядків 27 і 28 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 27 | ощадні (депозитні) | рахунки 3320, 3326КП, 3327 |
| | сертифікати* | за аналітичним обліком |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 28 | нараховані витрати за | рахунок 3328 |
| | ощадними (депозитними) | за аналітичним обліком |
| | сертифікатами* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 29 | довгострокові*: | сума рядків 30 і 31 |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 30 | ощадні (депозитні) | рахунки 3330, 3336КП, 3337 |
| | сертифікати* | за аналітичним обліком |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 31 | нараховані витрати за | рахунок 3338 |
| | ощадними (депозитними) | за аналітичним обліком |
| | сертифікатами* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 32 | Із них нараховані витрати за| сума рядків 13, 17, 20, 24,|
| | ощадними (депозитними) | 28, 31 |
| | сертифікатами, емітованими | |
| | банком* | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 33 | III. Залишки коштів за іншою| |
| | заборгованістю | |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 34 | Інша дебіторська | рахунки груп 181, 188, 352,|
| | заборгованість банкам | 355; рахунки груп 280, 288,|
| | (комерційний кредит та | 351, 354, 357, 358 |
| | аванси)* | за аналітичним обліком |
|-----+-----------------------------+----------------------------|
| 35 | Інша кредиторська | рахунки груп 191, 292; |
| | заборгованість банків | рахунки груп 290, 361, 363,|
| | (комерційний кредит та | 364, 367 |
| | аванси)* | за аналітичним обліком, |
| | | рахунки 3653, 3654, 3658 |
------------------------------------------------------------------
---------------
* У розрізі секторів економіки.
( Форму N 363 та пояснення щодо її заповнення в редакції Постанов Національного банку N 530 від 03.12.2003, N 642 від 15.12.2004 )
Форма N 381 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами (зведені дані - з
урахуванням філій, що
розташовані в Україні та
поза її межами)
територіальним управлінням
Національного банку України
протягом двох робочих днів
після закінчення звітного
періоду резервування;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту монетарної
політики та
Департаменту банківського
регулювання і нагляду на
третій робочий день після
закінчення звітного періоду
резервування
ДОВІДКА
про залучені кошти та їх залишки на
кореспондентському рахунку
________________________________________
(назва банку)
за _____________________ р.
(копійки)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Показники | На дату звітного періоду | Середньо- |
| з/п | |------------------------------------------------------| арифметичне |
| | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | | |
| | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| |
| | | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | | |
| | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| |
| | | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 1 | Сума залучених коштів | | | | | | | | | | | | |
| | - усього | | | | | | | | | | | | |
| | у національній валюті | | | | | | | | | | | | |
| | в іноземній валюті | | | | | | | | | | | | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 2 | Сума обов'язкових | | | | | | | | | | | | |
| | резервів згідно з | | | | | | | | | | | | |
| | установленими | | | | | | | | | | | | |
| | нормативами | | | | | | | | | | | | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 3 | Фактична сума залишків | | | | | | | | | | | | |
| | коштів на | | | | | | | | | | | | |
| | кореспондентському | | | | | | | | | | | | |
| | рахунку банку в | | | | | | | | | | | | |
| | Національному банку | | | | | | | | | | | | |
| | України | | | | | | | | | | | | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 4 | Сума, що зараховується | | | | | | | | | | | | |
| | для покриття | | | | | | | | | | | | |
| | обов'язкових резервів | | | | | | | | | | | | |
| | окремими видами | | | | | | | | | | | | |
| | банківських активів: | | | | | | | | | | | | |
| | у національній валюті | | | | | | | | | | | | |
| | в іноземній валюті | | | | | | | | | | | | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 5 | Сума обов'язкових | | | | | | | | | | | | |
| | резервів, що має | | | | | | | | | | | | |
| | зберігатися на | | | | | | | | | | | | |
| | кореспондентському | | | | | | | | | | | | |
| | рахунку банку щоденно | | | | | | | | | | | | |
| | (середньоарифметична | | | | | | | | | | | | |
| | сума обов'язкових | | | | | | | | | | | | |
| | резервів за попередній | | | | | | | | | | | | |
| | звітний період, | | | | | | | | | | | | |
| | помножена на | | | | | | | | | | | | |
| | установлений процент) | | | | | | | | | | | | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 6 | Відхилення (+, -) для | | | | | | | | | | | | |
| | контролю за щоденними | | | | | | | | | | | | |
| | залишками | | | | | | | | | | | | |
| | (рядок 3 - рядок 5) | | | | | | | | | | | | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 7 | Кількість випадків | | | | | | | | | | | | |
| | недорезервування коштів | | | | | | | | | | | | |
| | під час контролю за | | | | | | | | | | | | |
| | щоденними залишками | | | | | | | | | | | | |
|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|
| 8 | Відхилення (+, -) для | | | | | | | | | | | | |
| | звітного періоду | | | | | | | | | | | | |
| | резервування (рядок 3 + | | | | | | | | | | | | |
| | + рядок 4 - рядок 2) | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___"__________200__ р. Керівник ________ ___________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
( Форма N 381 в редакції Постанови НБУ N 276 від 17.06.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ N 642 від 15.12.2004, N 223 від 16.06.2005 )
Форма N 200 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами (зведені дані -
з урахуванням філій,
що розташовані в Україні
та за її межами)
територіальним управлінням
Національного банку України
до 10 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту з питань
запобігання використанню
банківської системи
для легалізації кримінальних
доходів та фінансування
тероризму до 15 числа
після звітного періоду
ЗВІТ
про фінансові операції, що підлягають
фінансовому моніторингу
за _________ місяць 200_ року
-------------------------- -------------------------
(назва банку) (місцезнаходження банку)
(копійки)
------------------------------------------------------------------------------
| N |Назва |Кіль-|Зага-| У тому числі |
| з/п |показника |кість|льна |-------------------------------------------|
| | | |сума |юридичні |фізичні |фізичні |фінансові |
| | | | |особи |особи - | особи |установи- |
| | | | | |суб'єкти | |кореспон- |
| | | | | |підприєм- | |денти |
| | | | | |ницької | | |
| | | | | |діяльності| | |
| | | | |----------+----------+----------+----------|
| | | | |кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|
| | | | |кість| |кість| |кість| |кість| |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| I |Фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, | | | | | | | | | | |
| |інформація про| | | | | | | | | | |
| |які внесена до| | | | | | | | | | |
| |реєстру | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 1 |Надіслані | | | | | | | | | | |
| |уповноваженому| | | | | | | | | | |
| |органу | | | | | | | | | | |
| |повідомлення, | | | | | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
|1.1 |про фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, що | | | | | | | | | | |
| |підлягають | | | | | | | | | | |
| |обов'язковому | | | | | | | | | | |
| |фінансовому | | | | | | | | | | |
| |моніторингу, | | | | | | | | | | |
| |із них: | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
|1.1.1|за кодами | | | | | | | | | | |
| |ознак | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
|1.2 |Про фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, що | | | | | | | | | | |
| |підлягають | | | | | | | | | | |
| |внутрішньому | | | | | | | | | | |
| |фінансовому | | | | | | | | | | |
| |моніторингу, | | | | | | | | | | |
| |із них: | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
|1.2.1|за кодами | | | | | | | | | | |
| |ознак | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
|1.3 |Про фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, | | | | | | | | | | |
| |пов'язані з | | | | | | | | | | |
| |фінансуванням | | | | | | | | | | |
| |тероризму | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
|1.4 |Про фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, у | | | | | | | | | | |
| |проведенні | | | | | | | | | | |
| |яких клієнту | | | | | | | | | | |
| |відмовлено | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
|1.5 |Про закриття | | X | | X | | X | | X | | X |
| |рахунку | | | | | | | | | | |
| |клієнта | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 2 |Фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, щодо| | | | | | | | | | |
| |яких прийнято | | | | | | | | | | |
| |рішення не | | | | | | | | | | |
| |надсилати | | | | | | | | | | |
| |файла-повідом-| | | | | | | | | | |
| |лення | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 3 |Фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, за | | | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | | | |
| |надходили | | | | | | | | | | |
| |файли-повідом-| | | | | | | | | | |
| |лення про | | | | | | | | | | |
| |відмову від | | | | | | | | | | |
| |узяття на | | | | | | | | | | |
| |облік | | | | | | | | | | |
| |фінансової | | | | | | | | | | |
| |операції | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| II |Фінансові | | | | | | | | | | |
| |операції, за | | | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | | | |
| |надіслано | | | | | | | | | | |
| |файли-запити | | | | | | | | | | |
| |від | | | | | | | | | | |