Форма звіту розроблена на виконання вимог статті 41 Закону України "Про платіжні системи та переказ грошей в Україні" і пункту 8.1 Положення про порядок емісії платіжних карток і здійснення операцій з їх застосуванням, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19.04.2005 N 137, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.05.2005 за N 543/10823, і вводиться в дію з метою контролю за діяльністю банків, пов'язаною з емісією та еквайрингом платіжних карток.
Звіт подається банками - принциповими та асоційованими членами платіжних систем з урахуванням даних за банками, що працюють з ними за агентськими угодами.
Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.
У звіті надається інформація про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та технічні засоби, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням, які обслуговуються банком на підставі відповідних договорів з торговцями, а також про власні технічні засоби банку в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем). Якщо емітовані банком платіжні картки містять логотипи двох і більше платіжних систем, то в звіті дані за такими картками відображаються за тією платіжною системою, ідентифікатор емітента якої нанесено на картку.
Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).
Дані подаються за станом на звітну дату.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонки 3, 4, 5 - зазначаються дані за внутрішньодержавними платіжними системами.
Колонка 6 - зазначаються загальні дані за внутрішньодержавними платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 3-5.
Якщо внутрішньодержавні платіжні системи, щодо яких надається інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 3-5.
Колонки 7, 8, 9, 10, 11 - зазначаються дані за міжнародними платіжними системами.
Колонка 12 - зазначаються загальні дані за міжнародними платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 7-11.
Якщо міжнародні платіжні системи, щодо яких надається інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 7-11.
Якщо, банком установлено і обслуговуються 7 банкоматів, які приймають тільки платіжні картки Національної системи масових електронних платежів, і 3 банкомати, які приймають платіжні картки одноемітентної (внутрішньобанківської) платіжної системи та міжнародних платіжних систем MasterCard і VISA, то в рядку 3 проставляються такі дані:
10 - у колонках 6,13;
7 - у колонці 3;
3 - у колонках 5, 7, 8, 12.
Колонка 13 - зазначаються загальні дані за внутрішньодержавними та міжнародними платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 12.
Якщо внутрішньодержавні та міжнародні платіжні системи, щодо яких надається інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 6 та 12.
Рядок 1 - зазначається загальна кількість клієнтів банку. Дані цього рядку є сумою даних рядків 1.1, 1.2.
Рядок 1.1 - зазначається кількість клієнтів банку - суб'єктів господарювання, які уклали з банком договір та відкрили карткові рахунки.
Рядок 1.2 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, що не здійснюють підприємницьку діяльність та які уклали з банком договір і відкрили карткові рахунки. У цьому рядку також зазначається кількість клієнтів - фізичних осіб, яким банком відкрито консолідований картковий рахунок та видано наперед оплачені платіжні картки.
Рядок 2 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
Рядки 2.1, 2.2 - зазначається кількість емітованих банком корпоративних та особистих платіжних карток і розповсюджених ним карток небанківських платіжних систем, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума даних рядків 2.1 та 2.2 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядки 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів, які мають відповідно магнітну смугу, магнітну смугу та чип, чип, а також картки, що використовуються тільки для розрахунків у мережі Інтернет (віртуальні картки), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума даних рядків 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядок 2.7 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів, які функціонують за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами (картки з дебетовою функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
У цьому звіті картками з дебетовою функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами за рахунок коштів, які обліковуються на його рахунку, та наданого банком овердрафту, або за рахунок коштів клієнта за наперед оплаченою платіжною карткою, які обліковуються на консолідованому картрахунку банку.
Рядок 2.8 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів, які функціонують за кредитною платіжною схемою (картки з кредитною функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
У цьому звіті картками з кредитною функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів, наданих йому банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з умовою відстроченого дебетування.
Сума даних рядків 2.7 та 2.8 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядки 2.9, 2.10, 2.11 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів за відповідними типами фінансових операцій (картки тільки з функцією видачі (внесення) готівки, картки з функцією платежів за товари (послуги) і переказу коштів на інші рахунки та видачі (внесення) готівки, картки тільки з функцією платежів без функції видачі готівки), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума даних рядків 2.9, 2.10, 2.11 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядок 3 - зазначається загальна кількість банкоматів, що обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем.
Рядок 3.1 - зазначається кількість банкоматів, що мають виключно функцію внесення готівки для її зарахування на відповідні рахунки клієнтів.
Рядок 3.2 - зазначається кількість банкоматів, що мають виключно функцію видачі готівки з рахунків клієнтів;
Рядок 3.3 - зазначається кількість банкоматів, що мають функції внесення та видачі готівки на(з) відповідні(их) рахунки(ів).
Рядок 4 - зазначається загальна кількість платіжних терміналів та інших електронних пристроїв (надаються в розрізі торговельних і банківських). Дані цього рядка є сумою даних рядків 4.1, 4.2.
Рядок 5 - зазначається загальна кількість імпринтерів (надаються в розрізі торговельних і банківських). Дані цього рядка є сумою даних рядків 5.1, 5.2.
Рядки 4.1, 4.2, 5.1, 5.2 - зазначається кількість технічних засобів, які обслуговуються банком на підставі відповідних договорів з торговцями, а також власних технічних засобів банку, що обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем.
Рядок 6 - зазначається загальна кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, термін дії яких не закінчився. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
( Форма N 403 і Пояснення щодо заповнення форми N 403 в редакціїПостанови Національного банку N 179 від 15.05.2006,із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 466 від 19.12.2006, N 255 від12.07.2007, N 188 від 27.06.2008 )
Форма N 405 (квартальна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами, небанківськими
фінансовими установами,
національним оператором
поштового зв'язку через
Центральну розрахункову
палату Національного банку
України Департаменту
платіжних систем
до 20 числа місяця,
наступного за звітним
періодом
ЗВІТ
про перекази, що здійснені з використанням
міжнародних систем переказу коштів
за ____________ 200__ року
____________________ _______________________________
(назва установи) (місцезнаходження установи)
------------------------------------------------------------------
| Код | Код | Код країни |Кількість| Сума |
|міжнародної| валюти, |----------------------|переказів|переказів|
| системи | у якій | установи- | установи-| |(у сотих |
| переказу |здійснені|відправника|отримувача| | частках |
| коштів |перекази | | | | одиниць |
| | | | | | валюти) |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| | | | | | |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| | | | | | |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
"__"__________ 200_ р. Керівник ________ __________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
_______________________ Головний бухгалтер ________ __________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 405
Звіт про перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів
Звіт розроблений з метою контролю за переказами, що здійснені юридичними особами з використанням міжнародних систем переказу коштів.
Звіт подається банками, небанківськими фінансовими установами, які мають ліцензію спеціального уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на здійснення переказу коштів, національним оператором поштового зв'язку (далі - юридичні особи), що уклали договори з платіжними організаціями міжнародних систем переказу коштів - нерезидентами або уповноваженими ними установами-нерезидентами.
Звіт містить дані про транскордонні та внутрішньодержавні перекази, що здійснені юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів.
Дані про перекази, що здійснені в межах України, надає юридична особа - відправник.
У звіті зазначаються дані за звітний квартал.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів - 2 знаки.
Код міжнародної системи переказу коштів може мати такі значення:
01 - "Юнистрим";
02 - CONTACT;
03 - Western Union;
04 - MoneyGram;
05 - MIGOM;
06 - Анелик;
07 - "Живые деньги";
08 - "Быстрая почта";
09 - Interexpress;
10 - VIGO;
11 - "Золотая Корона - Денежные Переводы";
12 - Xpress Money;
13 - Travelex Money Transfer;
14 - "Международные денежные переводы ЛИДЕР";
15 - BLIZKO;
16 - MONEY EXCHANGE;
17 - U.S. Money Express;
18 - "АЛЛЮР";
19 - Faster;
20 - UNITED EUROPHIL;
21 - Caspian Money Transfer.
Колонка 2 - зазначається цифровий код валюти, у якій відправлено чи видано юридичною особою перекази, згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (зі змінами) (kl_r030.dbf), - 3 знаки.
Колонка 3 - зазначається цифровий код країни установи-відправника згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (зі змінами) (kl_k040.dbf), - 3 знаки.
Колонка 4 - зазначається цифровий код країни установи-отримувача згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (зі змінами) (kl_k040.dbf), - 3 знаки.
Колонка 5 - зазначається кількість переказів, що здійснені юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, - до 10 знаків.
Колонка 6 - зазначається сума переказів, що здійснені юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.
Якщо за звітний період переказів немає, юридична особа заповнює колонку 1 згідно з договорами, укладеними з платіжними організаціями міжнародних систем переказу коштів - нерезидентами або уповноваженими ними установами-нерезидентами, у колонках 2-6 зазначаються нулі.
( Постанову доповнено формою N 405 та поясненням щодо їїзаповнення згідно з Постановою Національного банку N 415 від 19.11.2007; із змінами, внесеними згідно зПостановою Національного банку N 188 від 27.06.2008 )
Форма N 406 (за півріччя)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в розрізі областей
територіальним управлінням
Національного банку України
до 10 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту платіжних
систем
до 15 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про кількість програмно-технічних комплексів
самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві
власності або інших речових правах, та обсяги
переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою
за станом на ________________ 200__ року
_____________________________________
(найменування банку - юридичної особи)
_____________________________________
(місцезнаходження банку)
(копійки)
----------------------------------------------------------------------------
| Назва показника | У тому числі |
|-------------------+------------------------------------------------------|
|загальна |загальна |банківські|депозитні | платіжні |термінали |інші ПТКС |
|кількість| сума | автомати |банкомати |термінали |самообслу-| |
| ПТКС |переказів|самообслу-| | | говування| |
| | коштів | говування| | | | |
| | через |----------+----------+----------+----------+----------|
| | ПТКС за |кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|
| | звітне |кість| |кість| |кість| |кість| |кість| |
| |півріччя | | | | | | | | | | |
|---------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|---------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 200__ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
_______________________ Начальник ___________________ ________ __________
(прізвище виконавця, (назва підрозділу - (підпис) (прізвище,
номер телефону) виконавця звіту) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 406
Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві власності або інших речових правах, та обсяги переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою
Звіт подається банками - юридичними особами з урахуванням операцій, які здійснені за допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей.
Звіт складається на підставі даних, поданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих систем банку.
Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.
Опис параметрів заповнення форми:
Колонка 1 - зазначається загальна кількість ПТКС, що є підсумком даних колонок 3, 5, 7, 9, 11.
Колонка 2 - зазначається загальна сума переказів коштів, які здійснені із застосуванням ПТКС за звітне півріччя, що є сумою даних колонок 4, 6, 8, 10, 12.
Колонка 3 - зазначається кількість задіяних банківських автоматів самообслуговування.
Колонка 4 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням банківських автоматів самообслуговування.
Колонка 5 - зазначається кількість задіяних депозитних банкоматів.
Колонка 6 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням депозитних банкоматів.
Колонка 7 - зазначається кількість задіяних платіжних терміналів.
Колонка 8 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням платіжних терміналів.
Колонка 9 - зазначається кількість задіяних терміналів самообслуговування.
Колонка 10 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням терміналів самообслуговування.
Колонка 11 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС.
Колонка 12 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням інших ПТКС.
( Постанову доповнено формою N 406 та поясненням щодо їїзаповнення згідно з Постановою Національного банку N 188 від 27.06.2008 )
Форма N 407 (за півріччя)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в розрізі областей
територіальним управлінням
Національного банку України
до 10 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту платіжних
систем
до 15 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про кількість програмно-технічних комплексів
самообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам
господарювання, які уклали агентські договори
з банком, та обсяги переказів коштів,
що здійснюються за їх допомогою
за станом на ________________ 200__ року
______________________________________
(найменування банку - юридичної особи)
______________________________________
(місцезнаходження банку)
(копійки)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Найменування| Код | Адреса | Номер | Назва показника | У тому числі |
|з/п| суб'єкта |суб'єкта|(місце- | і дата |--------------------| |
| | господарю- |господа-|знаход- |агентсь-| Усього | |
| |вання, який |рювання | ження/ | кого |--------------------+------------------------------------------------------|
| | уклав | | місце |договору|кількість | сума |банківські|депозитні | платіжні |термінали |інші ПТКС|
| | агентський | | прожи- | | ПТКС, що |переказів| автомати |банкомати |термінали |самообслу-| |
| | договір | | вання) | | належать | коштів |самообслу-| | |говування | |
| | з банком | |суб'єкта| |суб'єктам | через |говування | | | | |
| | | |господа-| |господарю-| ПТКС |----------+----------+----------+----------+----------|
| | | |рювання | | вання |за звітне|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|
| | | | | | |півріччя |кість| |кість| |кість| |кість| |кість| |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+------------+--------+--------+--------+----------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
|---+------------+--------+--------+--------+----------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 200__ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
_______________________ Начальник ___________________ ________ __________
(прізвище виконавця, (назва підрозділу - (підпис) (прізвище,
номер телефону) виконавця звіту) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 407
Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам господарювання, які уклали агентські договори з банком, та обсяги переказів коштів, що здійснюються за їх допомогою
Звіт подається банками - юридичними особами, які уклали агентські договори з суб'єктами господарювання з урахуванням операцій, що здійснені за допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей.
Звіт складається на підставі даних, поданих процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих систем.
Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.
Опис параметрів заповнення форми:
Колонка 2 - зазначається найменування суб'єкта господарювання, який уклав агентський договір з банком.
Колонка 3 - зазначається код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб, ідентифікаційний номер - для фізичних осіб - суб'єктів господарювання, які уклали з банком агентський договір.
Колонка 4 - зазначається адреса (місцезнаходження/місце проживання) суб'єкта господарювання, який уклав з банком агентський договір.
Колонка 5 - зазначається номер і дата агентського договору, який укладено з банком.
Колонка 6 - зазначається загальна кількість ПТКС у розрізі агентів, що є сумою даних колонок 8, 10, 12, 14, 16.
Колонка 7 - зазначається сума переказів коштів, які здійснені із застосуванням ПТКС за звітне півріччя в розрізі агентів, що є сумою даних колонок 9, 11, 13, 15, 17.
Колонка 8 - зазначається кількість задіяних банківських автоматів самообслуговування в розрізі агентів.
Колонка 9 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням банківських автоматів самообслуговування в розрізі агентів.
Колонка 10 - зазначається кількість депозитних банкоматів у розрізі агентів.
Колонка 11 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням депозитних банкоматів у розрізі агентів.
Колонка 12 - зазначається кількість задіяних платіжних терміналів у розрізі агентів.
Колонка 13 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням платіжних терміналів у розрізі агентів.
Колонка 14 - зазначається кількість задіяних терміналів самообслуговування в розрізі агентів.
Колонка 15 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням терміналів самообслуговування в розрізі агентів.
Колонка 16 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС у розрізі агентів.
Колонка 17 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням інших ПТКС у розрізі агентів.
( Постанову доповнено формою N 407 та поясненням щодо їїзаповнення згідно з Постановою Національного банку N 188 від 27.06.2008 )
Форма N 410
(два рази на рік)
Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
в обласному розрізі через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
платіжних систем
до 15 лютого та до 15 липня
ЗВІТ
про кількість клієнтів банків
та кількість відкритих клієнтами рахунків
за станом на 1 _______ 200__ року
___________________ ________________________
(назва банку) (місцезнаходження банку)
(одиниці, копійки)
-------------------------------------------------------------------------------
| N | Показники |Бюд- | Суб'єкти | Фізичні особи |Усього|
|з/п| |жетні| господарювання | | |
| | |уста-|------------------------+--------------------| |
| | |нови |усього| у тому числі |усього| у тому числі| |
| | | | |-----------------| |-------------| |
| | | | |небанківські|інші| |приватні|інші| |
| | | | | фінансові | | |нотаріу-| | |
| | | | | установи | | | си та | | |
| | | | | | | |адвокати| | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 1 |1. Кількість | | | | | | | | |
| |клієнтів | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 2 |1.1. Кількість| | | | | | | | |
| |клієнтів, які | | | | | | | | |
| |використовують| | | | | | | | |
| |систему | | | | | | | | |
| |дистанційного | | | | | | | | |
| |обслуговування| | | | | | | | |
| |рахунків | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 3 |2. Кількість | | | | | | | | |
| |відкритих | | | | | | | | |
| |рахунків | | | | | | | | |
| |клієнтів, у | | | | | | | | |
| |тому числі: | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 4 |2.1. Поточні | | | | | | | | |
| |рахунки, у | | | | | | | | |
| |тому числі: | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 5 |2.1.1. | X | | | | | | | |
| |Карткові | | | | | | | | |
| |рахунки | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 6 |2.1.2. | | | X | | X | X | X | |
| |Розподільчі | | | | | | | | |
| |рахунки | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 7 |2.1.3. Рахунки| | | X | | X | X | X | |
| |із спеціальним| | | | | | | | |
| |режимом | | | | | | | | |
| |використання | | | | | | | | |
| |та рахунки, на| | | | | | | | |
| |яких | | | | | | | | |
| |обліковуються | | | | | | | | |
| |цільові кошти | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 8 |2.1.4. Рахунки| | | | | X | X | X | |
| |платників | | | | | | | | |
| |податку на | | | | | | | | |
| |додану | | | | | | | | |
| |вартість для | | | | | | | | |
| |обліку коштів | | | | | | | | |
| |податку на | | | | | | | | |
| |додану | | | | | | | | |
| |вартість | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
| 9 |2.1.5. Інші | | | | | | | | |
| |рахунки | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|10 |2.2. Вкладні | | | | | | | | |
| |(депозитні) | | | | | | | | |
| |рахунки | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|11 |3. Кількість | | | | | | | | |
| |поточних та/ | | | | | | | | |
| |або вкладних | | | | | | | | |
| |(депозитних) | | | | | | | | |
| |рахунків, | | | | | | | | |
| |обслуговування| | | | | | | | |
| |яких | | | | | | | | |
| |здійснюється | | | | | | | | |
| |дистанційно | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|12 |4. Кількість | | | | | | | | |
| |недіючих | | | | | | | | |
| |рахунків | | | | | | | | |
| |клієнтів | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|13 |5. Сума | | | | | | | | |
| |залишку коштів| | | | | | | | |
| |за недіючими | | | | | | | | |
| |рахунками | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|14 |6. Кількість | | | | | | | | |
| |поточних | | | | | | | | |
| |рахунків, | | | | | | | | |
| |облік коштів | | | | | | | | |
| |за якими | | | | | | | | |
| |здійснюється | | | | | | | | |
| |в | | | | | | | | |
| |національній | | | | | | | | |
| |валюті | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|15 |7. Кількість | | | | | | | | |
| |поточних | | | | | | | | |
| |рахунків, | | | | | | | | |
| |облік коштів | | | | | | | | |
| |за якими | | | | | | | | |
| |здійснюється | | | | | | | | |
| |в іноземній | | | | | | | | |
| |валюті | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|16 |8. Кількість | | | | | | | | |
| |вкладних | | | | | | | | |
| |(депозитних) | | | | | | | | |
| |рахунків, | | | | | | | | |
| |облік коштів | | | | | | | | |
| |за якими | | | | | | | | |
| |здійснюється | | | | | | | | |
| |в | | | | | | | | |
| |національній | | | | | | | | |
| |валюті | | | | | | | | |
|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|
|17 |9. Кількість | | | | | | | | |
| |вкладних | | | | | | | | |
| |(депозитних) | | | | | | | | |
| |рахунків, | | | | | | | | |
| |облік коштів | | | | | | | | |
| |за якими | | | | | | | | |
| |здійснюється | | | | | | | | |
| |в іноземній | | | | | | | | |
| |валюті | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
X - позиції не заповнюються.
"___"____________ 200_ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
_________________________ Головний бухгалтер ________ ____________________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище, ініціали)
номер телефону)
( Форма N 410 із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку N 466 від 19.12.2006, N 188 від 27.06.2008 )
Пояснення щодо заповнення форми N 410
Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків
1. Звіт містить інформацію про кількість клієнтів - юридичних та фізичних осіб (резидентів та нерезидентів), що відкрили поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки на відповідних балансових рахунках у банках України та кількість відкритих ними рахунків.
2. Звіт складається за такими видами клієнтів банку:
1 вид - бюджетні установи;
2 вид - суб'єкти господарювання - небанківські фінансові установи;
3 вид - інші суб'єкти господарювання, у тому числі юридичні особи, які мають рахунки для обліку коштів бюджету та державних цільових фондів, та фізичні особи-підприємці;
4 вид - фізичні особи - приватні нотаріуси та адвокати;
5 вид - інші фізичні особи.
3. Дані про кількість відкритих поточних та вкладних (депозитних) рахунків клієнтів формуються за книгою відкритих рахунків клієнтів за станом на 1 січня та на 1 липня.
4. У рядку 1 у відповідних колонках зазначається кількість клієнтів, що відкрили поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки в банку.
5. У рядку 2 у відповідних колонках зазначається кількість клієнтів, що мають поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки, обслуговування яких здійснюється дистанційно (за допомогою систем "клієнт-банк", "клієнт-Інтернет-банк", "телефонний банкінг" тощо).
6. У рядку 6 у відповідних колонках зазначається кількість розподільчих рахунків, відкритих за заявами клієнтів, на балансовому рахунку 2603 (2603/2 - "розподільчі рахунки, відкриті за заявами клієнтів").
7. У рядку 7 у відповідних колонках зазначається кількість відкритих поточних рахунків із спеціальним режимом використання відповідно до законів України та рішень Кабінету Міністрів України, а також рахунків, на яких обліковуються цільові кошти.
