Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській
фінансовій установі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичні особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фізична особа 2 | 33 |
| 2 | Фізична особа 9 | 17 |
| 3 | Фізична особа 3 | 45 х 0,95 х 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фізична особа 1 | 10 + 5 х 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фізична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фізична особа 8 | 49 х 0,17 + 50 х 0,2 х 0,1=9,33 |
| 7 | Фізична особа 12 | 35 0,1 + 11 х 0,2 х 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фізична особа 11 | 25 х 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фізична особа 13 | 1,9 + 19 х 0,2 х 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фізична особа 14 | 0,1 + 20 х 0,2 х 0,1 = 0,5 |
________________________ _________________ ____________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ___________________ ____________________
(дата) (прізвище та (телефон виконавця)
ініціали виконавця)
( Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Постановою Національного банку
№ 962 від 29.12.2015 )
Додаток 14
до Положення про порядок надання
небанківським фінансовим установам,
національному оператору поштового
зв'язку генеральних ліцензій
на здійснення валютних операцій
(підпункт 4 пункту 1 глави 6)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі в ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблиці додатка 11 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 12 до цього Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17 % акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Публічна компанія 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британія, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 12,2 % акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | ТОВ "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британія, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи |
| 7 | Фізична особа 1 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи |
| 8 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій небанківської фінансової установи |
| 10 | Фізична особа 3 | ФО | О | Російська Федерація, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи |
| 11 | Фізична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, інша інформація про особу | Має право голосу на загальних зборах акціонерів небанківської фінансової установи за дорученням акціонерів небанківської фінансової установи: Фізичної особи 15, якій належить 5,1 % акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року); Фізичної особи 16, якій належить 5,2 % акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року) |
________________________ _________________ ____________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ___________________ ____________________
(дата) (прізвище та (телефон виконавця)
ініціали виконавця)
( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Постановою Національного банку
№ 962 від 29.12.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок надання
небанківським фінансовим установам,
національному оператору поштового
зв'язку генеральних ліцензій
на здійснення валютних операцій
(підпункт 4 пункту 1 глави 6)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ СТРУКТУРИ
власності ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок)
Додаток 16
до Положення про порядок надання
небанківським фінансовим установам,
національному оператору поштового
зв'язку генеральних ліцензій
на здійснення валютних операцій
(підпункт 4 пункту 1 глави 6)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ___________ 20__ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 10 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 15 до цього Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі | Інформація про особу | Участь особи в небанківській фінансовій установі, % | Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80 %), якій належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер небанківської фінансової установи. Через Юридичну особу 4 (49 %), якій належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер небанківської фінансової установи |
Розрахунок участі (опосередкованої) особи в небанківській фінансовій
установі у відсотках (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 х 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 х 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 х 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 • 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 х 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 х 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 х 0,22 = 3,52 |
________________________ _________________ ____________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ___________________ ____________________
(дата) (прізвище та (телефон виконавця)
ініціали виконавця)
( Положення доповнено новим Додатком 16 згідно з Постановою Національного банку
№ 962 від 29.12.2015 )
Додаток 17
до Положення про порядок надання
небанківським фінансовим установам,
національному оператору поштового
зв'язку генеральних ліцензій
на здійснення валютних операцій
(підпункт 4 пункту 1 глави 6)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблиці додатка 11 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 15 до цього Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 25,52 % акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 22 % акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17 % акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якій належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в розмірі 13 % (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13 % у небанківській фінансовій установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Власник істотної участі в небанківській фінансовій установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанківської фінансової установи. (Примітка. Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської фінансової установи зазначається на схемі лише у випадку відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі) |
________________________ _________________ ____________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ___________________ ____________________
(дата) (прізвище та (телефон виконавця)
ініціали виконавця)
( Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Постановою Національного банку
№ 962 від 29.12.2015 )
