ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
| 08.02.2006 N 141 |
Щодо вимог розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 713 від 15.08.2008 N 285 від 30.04.2009 N 521 від 14.05.2010 N 119 від 08.02.2011 )
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних)
НАКАЗУЮ:
1. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 квітня 2003 року N 315 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 2 липня 2002 року N 201, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 липня 2002 року за N 606/6894.
2. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 квітня 2003 року N 316 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985.
3. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 листопада 2005 року N 1126 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985 та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397.
4. Установити, що електронна форма інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985 та Положенням про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 N 340, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі dBASE-IV, з попереднім перетворенням української "і" в англійську "i".
( Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісіїз цінних паперів та фондового ринку N 521 від14.05.2010 )
5. Установити, що електронна форма щорічної Інформації венчурних інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A. dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL. dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARN4.dbf".
( Пункт 5 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 521 від 14.05.2010 )
6. Установити, що електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних фондів) складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2. dbf", "VK_3.dbf", " INF_PAY.dbf", INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP. dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA. dbf", "TBLMETAL.dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARM4.dbf".
( Пункт 6 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 521 від 14.05.2010 )
7. Установити, що електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL. dbf", "INF_PAYU.dbf, "INF_KRP.dbf", "INF_PAY.dbf", "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "GH_AKTIV.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "INF.KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
( Пункт 7 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 521 від 14.05.2010 )
8. Установити, що електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1. dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
( Пункт 8 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 521 від 14.05.2010 )
9. Установити, що електронна форма річних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "CH_AKTIV. dbf", "TBLPWIN.dbf".
( Пункт 9 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 521 від 14.05.2010 )
10. Установити, що електронна форма щомісячних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf".
( Пункт 10 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 521 від 14.05.2010 )
11. Установити, що електронна форма квартальних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "INF_MPF.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "FCHA1.dbf".
( Наказ доповнено пунктом 11 згідно з Наказом Державної комісії зцінних паперів та фондового ринку N 521 від14.05.2010 )
12. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюється у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
13. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів на офіційному сайті Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
14. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.
| Голова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку | А.Балюк |
( Додатки 1-6 )( Зміни до таблиць 31-33 додатка див. в Наказі Державної комісії зцінних паперів та фондового ринку N 713 від15.08.2008 )( Зміни до таблиць 7, 20-25 додатка див. в Наказі Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку N 285від 30.04.2009. Додаток доповнено таблицями 49, 50 згідно зНаказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 285 від 30.04.2009 )( Нову редакцію додатка див. в Наказі Державної комісії з ціннихпаперів та фондового ринку N 521 від 14.05.2010 )( Зміни до таблиць 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34 додатка див. вНаказі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 119 від 08.02.2011 )
