ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
| 08.02.2006 N 141 |
Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985 та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 713 від 15.08.2008 )
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних)
НАКАЗУЮ:
1. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 квітня 2003 року N 315 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 2 липня 2002 року N 201, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 липня 2002 року за N 606/6894.
2. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 квітня 2003 року N 316 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985.
3. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 листопада 2005 року N 1126 щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985 та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397.
4. Установити, що електронна форма інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985 та Положенням про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 N 340, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі dBASE-IV, з попереднім перетворенням української "і" в англійську "i".
5. Установити, що електронна форма Інформації звітності венчурних фондів складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_PAY.dbf", "BP_A.dbf", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "RK_1.dbf", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "EARN10A.dbf", "TBLMETAL.dbf", "EARN12.dbf", "EARN13.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN7.dbf", "EARN9.dbf", "EARN11.dbf", "EARN5.dbf", "EARN6.dbf", "INF_KRPU.dbf", "VK_1.dbf", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf.
6. Установити, що електронна форма Інформації річної звітності інститутів спільного інвестування (крім венчурних фондів) складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "INTERVAL.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "RK_1.dbf", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "EARN8.dbf", "EARN10A.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "TBLMETAL.dbf", "EARN12.dbf", "EARN13.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN4.dbf", "EARN9.dbf", "EARN11.dbf", "EARN3.dbf", "EARN2.dbf", "INF_KRPU.dbf".
7. Установити, що електронна форма Інформації квартальної звітності інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INTERVAL.dbf", "INF_PAYU.dbf, "INF_KRP.dbf", "INF_PAY.dbf", "BP_A.dbf", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "INF_KRPU.dbf".
8. Установити, що електронна форма Інформації щоденної звітності інститутів спільного інвестування складається з файлів: "INTERVAL.dbf", "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf".
9. Установити, що електронна форма Інформації річної звітності недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "INF_NPF.dbf", "TBLCASH.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLPWIN.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TITUL.dbf", "EARN1.dbf".
10. Установити, що електронна форма Інформації місячної звітності недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "INF_NPF.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN1.dbf".
11. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюється у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
12. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів на офіційному сайті Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
13. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.
| Голова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку | А.Балюк |
Додатки 1-6
( Зміни до таблиць 31-33 додатка див. в Наказі Державної комісії зцінних паперів та фондового ринку N 713 від15.08.2008 )
