Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ, Інші від 22.04.2003 № 316 | Документ не діє

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

22.04.2003 N 316

( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1126 від 16.11.2005 )

Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216

З метою упорядкування процесу складання електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

НАКАЗУЮ:

1. Установити, що електронна форма інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі dBASE-IV.

2. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf, "INF_KRPU.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_PAYU.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "EARNl.dbf", "EARN2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "EARN5.dbf", "EARN6.dbf", "EARN7.dbf", "EARN8.dbf", "EARN9dbf", "EARN10.dbf", "EARN10A.dbf", "EARN11.dbf", "EARN12.dbf", "EARN13.dbf".

3. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

- "рррр" - чотири цифри у числі року.

4. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми Інформації (додаються).

5. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (О. Величко) оприлюднити цей наказ та шаблони файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.

6. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н. Піскун) опублікувати наказ відповідно до чинного законодавства.

7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії - заступника Голови М. Волкова.

Голова комісії

О.Мозговий

Додаток 1

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами про

результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових та

корпоративних інвестиційних

фондів)

СТРУКТУРА

файлів та опис полів файлів звіту

НАЗВА ПОЛЯ	ПРИЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ	ТИП ПОЛЯ	РОЗМІР ПОЛЯ
Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуша
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 2 - квартальний; 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	текстовий	50
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії	текстовий	100
K_DATE	Дата підтвердження звіту	дата
KON_POS	Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної інформації	текстовий	100
KON_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної інформації	текстовий	100
KON_TEL	Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної інформації	текстовий	50
KON_MAIL	E-mail контактної особи з питань складеної інформації	текстовий	30

Додаток 2

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами про

результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових та

корпоративних інвестиційних

фондів)

Таблиця 2. Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ		текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 2 - квартальний; 3 - річний		числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік		текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал		текстовий	1
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування, тип та вид (корпоративного)		текстовий	254
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ		текстовий	10
F_ORGFRM	Організаційно-правова форма		текстовий	30
F_LICENS	Номер свідоцтва про державну реєстрацію		текстовий	20
F_LIC_DT	Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію		дата
F_KOATUU	Код території за КОАТУУ		текстовий	20
F_REGION	Територія (область)		текстовий	20
F_ADRES	Місцезнаходження (поштова адреса)		текстовий	50
F_TEL_KD	Міжміський код		текстовий	8
F_TEL	Телефон		текстовий	20
F_FAX	Факс		текстовий	20
F_MAIL	E-mail		текстовий	30
F_WWW	WWW		текстовий	30
F_KVED	Код за КВЕД		текстовий	20
F_ST	Початковий статутний капітал (грн.)		числовий	15 (2 знака після коми)
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску акцій для формування початкового статутного капіталу		дата
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій		текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск		текстовий	50
F_A_VID1	Вид акцій: прості іменні		текстовий	20
F_A_FRM1	Форма випуску: документарна; бездокументарна		текстовий	30
F_A_NOM1	Номінальна вартість (грн.)		числовий	15 (2 знака після коми)
F_A_QN1	Загальна кількість акцій (штук)		числовий	15
F_A_DT2	Дата реєстрації випуску акцій, що розміщуються		дата
F_A_LIC2	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій		текстовий	20
F_A_ORG2	Найменування органу, що зареєстрував випуск		текстовий	50
F_A_VID2	Вид акцій: прості іменні		текстовий	20
F_A_FRM2	Форма випуску: документарна; бездокументарна		текстовий	30
F_A_NOM2	Номінальна вартість (грн.)		числовий	15 (2 знака після коми)
F_A_QN2	Загальна кількість акцій, що розміщується (штук)		числовий	15
Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
F_EDRPOU		Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP		Вид звіту: 1 - щоденний; 2 - квартальний; 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR		Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART		Звітний квартал	текстовий	1
U_EDRPOU		Код за ЄДРПОУ юридичної особи	текстовий	10
U_TYP		Тип юридичної особи: компанія з управління активами; зберігач цінних паперів; реєстратор; незалежний оцінювач майна; аудитор (аудиторська фірма); торговець цінними паперами (агент)	числовий	2
U_NAME		Найменування	текстовий	254
U_DOCINF		Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи	текстовий	100
U_ADRESA		Місцезнаходження	текстовий	100

Додаток 3

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами про

результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових та

корпоративних інвестиційних

фондів)

Таблиця 4. Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - щоденний; 2 - квартальний; 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового)	текстовий	254
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ	текстовий	10
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами	текстовий	100
C_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	текстовий	10
F_KOATUU	Код території за КОАТУУ компанії з управління активами	текстовий	20
F_REGION	Територія (область) Компанії	текстовий	20
F_ADRES	Місцезнаходження (поштова адреса) Компанії	текстовий	50
F_TEL_KD	Міжміський код	текстовий	8
F_TEL	Телефон	текстовий	20
F_FAX	Факс	текстовий	20
F_MAIL	E-mail	текстовий	30
F_WWW	WWW	текстовий	30
F_KVED	Код за КВЕД	текстовий	20
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів	дата
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів	текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск	текстовий	50
F_A_VID1	Вид інвестиційних сертифікатів: іменні; на пред'явника	текстовий	20
F_A_FRM1	Форма випуску: документарна; бездокументарна	текстовий	30
F_A_NOM1	Номінальна вартість (грн.)	числовий	15 (2 знака після коми)
F_A_QN1	Загальна кількість інвестиційних (штук)	числовий	15
Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий інвестиційний фонда
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 2 - квартальний; 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
U_TYP	Тип юридичної особи: компанія з управління активами; зберігач цінних паперів; реєстратор, незалежний оцінювач майна, аудитор (аудиторська фірма), торговець цінними паперами (агент)	числовий	2
U_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ юридичної особи	текстовий	10
U_NAME	Найменування	текстовий	254
U_DOCINF	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особ	текстовий	100
U_ADRESA	Місцезнаходження	текстовий	100

Додаток 4

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами про

результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових та

корпоративних інвестиційних

фондів)

Таблиця 6. Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує розрахунок вартості чистих активів за кожний день кварталу (рядок 11 Довідки про вартість чистих активів)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - щоденний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
F_N	Номер з/п	текстовий	10
F_DATA	Дата надання електронної форми інформації щодо вартості цінного папера	дата
F_CH_AKT	Вартість чистих активів в розрахунку на один цінний папір (грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
F_KER_C	Керівник Компанії	текстовий	50
F_KER_2B	Керівник зберігача	текстовий	50

Додаток 5

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами про

результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових та

кооперативних інвестиційних

фондів)

Таблиця 7. Структура файла "EARN1.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовийа	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного фонду)	текстовий	254
F_VID	Вид корпоративного інвестиційного фонду: 1 - диверсифікований; 0 - недиверсифікований	логічний	1
F_TYP	Тип корпоративного інвестиційного фонду: 1 - закритий, 2 - відкритий, 3 - інтервальний	числовий	1
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами ІСІ	текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (текстова частина)	текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (цифрова частина)	текстовий	6
C_DL	Дата отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами	дата
Таблиця 8. Структура файла "EARN2.dbr". Нарахування винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування протягом звітного періоду (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
M_ACT_1	Вартість чистих активів (тис. грн.) (січень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_1	Ставка винагороди (%) (січень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_2	Вартість чистих активів (тис. грн.) (лютий)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_2	Ставка винагороди (%) (лютий)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_3	Вартість чистих активів (тис. грн.) (березень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_3	Ставка винагороди (%) (березень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_4	Вартість чистих активів (тис. грн.) (квітень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_4	Ставка винагороди (%) (квітень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_5	Вартість чистих активів (тис. грн.) (травень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_5	Ставка винагороди (%) (травень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_6	Вартість чистих активів (тис. грн.) (червень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_6	Ставка винагороди (%) (червень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_7	Сума (M_ACT_1 + ... + M_ACT_6)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_7	Сума (M_PRC_1 + ... + M_PRC_6)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_8	Вартість чистих активів (тис. грн.) (липень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_8	Ставка винагороди (%) (липень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_9	Вартість чистих активів (тис. грн.) (серпень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_9	Ставка винагороди (%) (серпень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_10	Вартість чистих активів (тис. грн.) (вересень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_10	Ставка винагороди (%) (вересень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_11	Вартість чистих активів (тис. грн.) (жовтень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_11	Ставка винагороди (%) (жовтень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_12	Вартість чистих активів (тис. грн.) (листопад)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_12	Ставка винагороди (%) (листопад)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_13	Вартість чистих активів (тис. грн.) (грудень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_13	Ставка винагороди (%) (грудень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_14	Сума (M_ACT_8 + ... + M_ACT_13)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_14	Сума (M_PRC_8 + ... + M_PRC_13)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_ACT_15	Сума (M_ACT_7 + M_ACT_14)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_15	Сума (M_PRC_7 + M_PRC_14)	числовий	8 (2 знака після коми)
Таблиця 9. Структура файла "EARN3.dbf". Перерахунок винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування за підсумками року (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
POKAZN1	Сума нарахованої протягом року винагороди (тис. грн.) ((M_ACT_15 х M_PRC_15) / 100 % табл. EARN2.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN2	Середньорічна вартість чистих активів (тис. грн.) ((M_ACT_15/12) табл. EARN2.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN3	Ставка щорічної винагороди, % (M_PRC_15 табл. EARN2.dbf)	числовий	8 (2 знака після коми)
POKAZN4	Сума винагороди, перерахованої за підсумками року (тис. грн.) ((POKAZN2 х POKAZN3) / 100 %)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN5	Сума коригування розміру нарахованої винагороди (тис. грн.) (POKAZN4 - POKAZN1)	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 10. Структура файла "EARN4.dbf". Довідка про премію компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
POKAZN1	Запланований розмір річного прибутку (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN2	Фактичний розмір річного прибутку (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN3	База обчислення премії (POKAZN2 - POKAZN1) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN4	Ставка премії %	числовий	8 (2 знака після коми)
POKAZN5	Розмір премії (POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 11. Структура файла "EARN5, dbf". Нарахування винагороди компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду протягом звітного року
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
M_SRT_1	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (січень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_1	Ставка винагороди % (січень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_2	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (лютий)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_2	Ставка винагороди % (лютий)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_3	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (березень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_3	Ставка винагороди % (березень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_4	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (квітень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_4	Ставка винагороди % (квітень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_5	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (травень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_5	Ставка винагороди % (травень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_6	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (червень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_6	Ставка винагороди % (червень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_7	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (липень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_7	Ставка винагороди % (липень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_8	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (серпень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_8	Ставка винагороди % (серпень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M__SRT_9	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (вересень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_9	Ставка винагороди % (вересень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_10	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (жовтень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_10	Ставка винагороди % (жовтень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_11	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (листопад)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_11	Ставка винагороди % (листопад)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_12	Сукупна номінальна вартість розміщених інвестиційних сертифікатів за місяць (тис. грн.) (грудень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_12	Ставка винагороди % (грудень)	числовий	8 (2 знака після коми)
M_SRT_13	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (M_SRT_1 + ... + M_SRT_12))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_PRC_13	Разом за рік % (Сума (M_PRC_1 + ... + M_PRC_12))	числовий	8 (2 знака після коми)
Таблиця 12. Структура файла "EARN6.dbf". Перерахунок винагороди компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду за підсумками року
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
POKAZN1	Сума нарахованої протягом року винагороди (тис. грн.) ((M_SRT_13 х M_PRC_13) / 100 % табл. EARN5.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN2	Кількість розміщених за рік інвестиційних сертифікатів в обігу, одиниць (шт.)	числовий	12
POKAZN3	Номінальна вартість інвестиційних сертифікатів (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN4	Сукупна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів (POKAZN2 х POKAZN3 / 1000) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN5	Ставка щорічної винагороди, %	числовий	8 (2 знака після коми)
POKAZN6	Сума винагороди, перерахованої за підсумками року (POKAZN4 х POKAZN5 / 100 %) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN7	Сума коригування розміру нарахованої винагороди (POKAZN6 - POKAZN1) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 13. Структура файла "EARN7.dbr". Довідка про винагороду компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду, що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів та доходів від їх реалізації
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
POKAZN1	Витрати на придбання активів (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN2	Доход від реалізації активів (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN3	База обчислення винагороди (POKAZN2 - POKAZN1) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN4	Ставка винагороди %	числовий	8 (2 знака після коми)
POKAZN5	Сума винагороди ((POKAZN3 х POKAZN4) / 100 %) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 14. Структура файла "EARN8.dbf". Довідка про додатковий дохід компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
M_VAR_1	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (січень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_1	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (січень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_1	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (січень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_2	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (лютий)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_2	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (лютий)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_2	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (лютий)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_3	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (березень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_3	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (березень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_3	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (березень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_4	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (квітень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_4	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (квітень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_4	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (квітень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_5	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (травень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_5	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (травень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_5	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (травень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_6	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (червень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_6	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (червень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_6	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (червень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_7	Разом за I півріччя (тис. грн.) (Сума (M_VAR_1 + ... + M_VAR_6))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_7	Разом за I півріччя (тис. грн.) (Сума (M_VAV_1 + ... + M_VAV_6))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_7	Разом за I півріччя (тис. грн.) (Сума (M_DOH_1 + ... + M_DOH_6))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_8	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (липень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_8	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (липень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_8	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (липень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_9	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (серпень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_9	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (серпень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_9	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (серпень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_10	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (вересень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_10	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (вересень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_10	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (вересень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_11	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (жовтень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_11	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (жовтень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_11	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (жовтень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_12	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (листопад)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_12	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (листопад)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_12	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (листопад)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_13	Загальна вартість розміщених цінних паперів, що викуповуються (тис. грн.) (грудень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_13	Вартість викупу цінних паперів (тис. грн.) (грудень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_13	Розмір доходу у вигляді знижки (тис. грн.) (грудень)	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_14	Разом за II півріччя (тис. грн.) (Сума (M_VAR_8 + ... +M_VAR_13))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_14	Разом за II півріччя (тис. грн.) (Сума (M_VAV_8 + ... +M_VAV_13))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_14	Разом за II півріччя (тис. грн.) (Сума (M_DOH_8 + ... +M_DOH_13))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAR_15	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (M_VAR_7 + M_VAR_14))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_VAV_15	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (M_VAV_7 + M_VAV_14))	числовий	15 (3 знака після коми)
M_DOH_14	Разом за рік (тис. грн.) (Сума (M_DOH_7 + M_DOH_14))	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 15. Структура файла "EARN9.dbf". Інформамія про сукупний розмір винагороди компанії з управління активами ІСІ
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
POKAZN1	Сума основної винагороди, перерахованої за підсумками року (тис. грн.) (POKAZN4 табл. EARN3.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN2	Премія (тис. грн.) (POKAZN5 табл. EARN4.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN3	Додатковий дохід (тис. грн.) (M_DOH_15 табл. EARN8.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN4	Разом винагорода (сукупний розмір винагороди) (тис. грн.) (Сума (POKAZN1 + POKAZN2 + POKAZN3))	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN5	Сума основної винагороди, перерахованої за підсумками року (тис. грн.) (POKAZN6 табл. EARN6.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN6	Винагорода, що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів фонду та доходом від їх реалізації реалізації (тис. грн.) (POKAZN5 табл. EARN7.dbf)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN7	Разом винагорода (тис. грн.) (Сума (POKAZN5 + POKAZN6))	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 16. Структура файла "EARN10.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ (пайових та корпоративних інвестфондів)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами	дата
H_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради	текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки головою спостережної ради	дата
POK1_1	Вид винагороди (1 - основна винагорода)	текстовий	1
POK1_2	Вид винагороди (2 - премія)	текстовий	1
POK2_1	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, назва показника (1 - середньорічна вартість чистих активів)	текстовий	1
POK2_2	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, назва показника (2 - отриманий понад запланованого розмір прибутку)	текстовий	1
POK3_1	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK3_2	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK4_1	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 5)(вид винагороди - 1)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK4_2	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 15) (вид винагороди - 2)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK5_1	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK5_2	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK5	Разом (тис. грн.) (Сума (POK5_1 + POK5_2))	числовий	15 (3 знака після коми)
POK6_1	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 1)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK6_2	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 2)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK7_1	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK7_2	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK7	Разом (тис. грн.) (Сума (POK7_1 + POK7_2))	числовий	15 (3 знака після коми)
POK8_1	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 - POKAZN4) (вид винагороди - 1)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK8_2	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 - POKAZN4) (вид винагороди - 2)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK9_1	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK9_2	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK9	Разом (тис. грн.) (Сума (POK9_1 + POK9_2))	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 16а. Структура файла "EARN10A.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ (венчурного інвестфонду)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами	дата
H_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради	текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки головою спостережної ради	дата
POK1_1	Вид винагороди (1 - основна винагорода)	текстовий	1
POK1_2	Вид винагороди (2 - винагорода, що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів фонду та доходом від їх реалізації	текстовий	1
POK2_1	Максимальний норматив винагороди, назва показника (1 - середньорічна сукупна номінальна вартість інвестиційного сертифіката)	текстовий	1
POK2_1	Максимальний норматив винагороди, назва показника (2 - різниця між витратами на придбання активів фонду та доходом від їх реалізації)	текстовий	1
POK3_1	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK3_2	Максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK4_1	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 5) (вид винагороди - 1)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK4_2	Максимальний норматив винагороди, ставка % (значення 15) (вид винагороди - 2)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK5_1	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK5_2	Максимальний норматив винагороди, сума (POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK5	Разом (тис грн.) (Сума (POK5_1 + POK5_2))	числовий	15 (3 знака після коми)
POK6_1	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 1)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK6_2	Фактичний розмір винагороди, ставка % (вид винагороди - 2)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK7_1	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK7_2	Фактичний розмір винагороди, сума (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK7	Разом (тис. грн.) (Сума (POK7_1 + POK7_2))	числовий	15 (3 знака після коми)
POK8_1	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 - POKAZN4) (вид винагороди - 1)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK8_2	Перевищення нормативу, % (POKAZN6 - POKAZN4) (вид винагороди - 2)	числовий	8 (2 знака після коми)
POK9_1	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 1)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK9_2	Перевищення нормативу, сума (POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) (вид винагороди - 2)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK9	Разом (тис грн.) (Сума (POK9_1 + POK9_2))	числовий	15 (3 знака після коми)

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують