ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
( Наказ скасовано на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 854 від 06.09.2011 )
Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 лютого 2006 року N 141
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) відповідно до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 січня 2010 року
N 50 "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 лютого 2010 р. за N 141/17436,
НАКАЗУЮ:
1. Унести до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 лютого 2006 року
N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397" (далі - наказ), такі зміни:
1.1. Заголовок наказу викласти у такій редакції:
"Щодо вимог розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397".
1.2. У пункті 4 наказу слова "передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року
N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985" замінити словами "передбачених Положенням про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010
N 50) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985".
1.3. Пункти 5-10 наказу викласти у наступній редакції:
"5. Установити, що електронна форма щорічної Інформації венчурних інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A. dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL. dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARN4.dbf".
6. Установити, що електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних фондів) складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2. dbf", "VK_3.dbf", " INF_PAY.dbf", INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP. dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA. dbf", "TBLMETAL.dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARM4.dbf".
7. Установити, що електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL. dbf", "INF_PAYU.dbf, "INF_KRP.dbf", "INF_PAY.dbf", "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "GH_AKTIV.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "INF.KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
8. Установити, що електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1. dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
9. Установити, що електронна форма річних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "CH_AKTIV. dbf", "TBLPWIN.dbf".
10. Установити, що електронна форма щомісячних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf".
1.4. Після пункту 10 наказу доповнити новим пунктом 11 наступного змісту:
"10. Установити, що електронна форма квартальних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "INF_MPF.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "FCHA1.dbf".
1.5. Пункти 11-13 наказу вважати відповідно пунктами 12-14.
1.6. Додаток до наказу викласти в редакції, що додається.
3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії.
4. Адміністративно-господарському департаменту (М.Горяйнов) забезпечити оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складаються адміністративні дані та інформація, на веб-сайті Комісії.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку та Ю.Назаренка.
6. Цей наказ набирає чинності з 1 червня 2010 року.
Додаток
до наказу Голови Комісії
14.05.2010 N 521
"Про внесення Змін
до наказу Голови
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 8 лютого
2006 року N 141"
СТРУКТУРА
файлів, формат та опис полів електронної форми
Таблиця 1.
Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| OP_DATE | Дата оприлюднення
Інформації | Дата | 8 |
| WEB | Інтернет-адреса
оприлюднення
Інформації | Текстовий | 254 |
| K_POS | Посада керівника
компанії з управління
активами | Текстовий | 50 |
| K_FIO | Прізвище, ім'я, по
батькові керівника
компанії з управління
активами | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата підтвердження
ідентичності
електронної та
паперової форм
інформації, що
подається до Комісії,
та достовірність
розкриття в
загальнодоступній
інформаційній базі
даних Державної
комісії з цінних
паперів та фондового
ринку про ринок
цінних паперів | Дата | 8 |
| C_NAME | Повне найменування
інституту спільного
інвестування
(пайового та
корпоративного
інвестиційного
фонду) | Текстовий | 254 |
| KON_POS | Посада, підрозділ
контактної особи з
питань складеної
Інформації | Текстовий | 100 |
| KON_FIO | Прізвище, ім'я, по
батькові контактної
особи з питань
складеної Інформації | Текстовий | 100 |
| KON_TEL | Міжміський код,
телефон, факс
контактної особи з
питань складеної
Інформації | Текстовий | 50 |
| KON_MAIL | E-mail контактної
особи з питань
складеної інформації | Текстовий | 50 |
Таблиця 2.
Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційним код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування
інвестиційного
фонду | Текстовий | 254 |
| F_LIC_DT | Дата видачі
свідоцтва про
державну реєстрацію | Дата | 8 |
| F_REGION | Територія (область)
(таб. 40) | Текстовий | 5 |
| F_ADRES | Місцезнаходження | Текстовий | 100 |
| F_A_DT1 | Дата реєстрації
випуску акцій | Дата | 8 |
| F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про
реєстрацію випуску
акцій | Текстовий | 20 |
| F_A_ORG1 | Найменування органу,
що зареєстрував
випуск | Текстовий | 50 |
| F_A_VID1 | Форма існування:
документарна - 1;
бездокументарна - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_FRM1 | Форма випуску (таб.
36) | Текстовий | 3 |
| F_A_ROZM | Спосіб розміщення
випуску: приватна
пропозиція - 1,
прилюдна
пропозиція | Текстовий | 1 |
| F_A_NOM1 | Номінальна вартість
акції (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| F_A_QN1 | Зареєстрована
загальна кількість
акцій (штук) | Числовий | 16 (0) |
Таблиця 3.
Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код да
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| U_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ юридичної
особи | Текстовий | 10 |
| U_TYP | Тип юридичної особи:
компанія з управління
активами - 1;
зберігач цінних
паперів - 2;
реєстратор - 3;
незалежний оцінювач
майна - 4;
аудитор (аудиторська
фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
| U_NAME | Найменування
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_DOCINF | Назва, номер та серія
документа, що
підтверджує
повноваження
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_ADRESA | Місцезнаходження
юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 4.
Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування
інвестиційного
фонду | Текстовий | 254 |
| C_NAME | Повне найменування
компанії з
управління активами | Текстовий | 254 |
| C_LIC | Серія ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 2 |
| N_LIC | Номер ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 10 |
| F_KOATUU | Код території за
КОАТУУ компанії з
управління активами | Текстовий | 20 |
| F_REGION | Територія (область)
компанії з
управління активами
(таб. 40) | Текстовий | 5 |
| F_ADRES | Місцезнаходження
компанії з
управління активами | Текстовий | 100 |
| F_A_DT1 | Дата реєстрації
випуску
інвестиційних
сертифікатів | Дата | 8 |
| F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про
реєстрацію випуску
інвестиційних
сертифікатів | Текстовий | 20 |
| F_A_ORG1 | Найменування органу,
що зареєстрував
випуск інвестиційних
сертифікатів | Текстовий | 50 |
| F_A_VID1 | Форма існування:
документарна - 1;
бездокументарна - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_FRM1 | Форма випуску (таб.
36) | Текстовий | 3 |
| F_A_ROZM | Спосіб розміщення
випуску: приватна
пропозиція - 1,
прилюдна
пропозиція - 2 | Текстовий | 1 |
| F_A_NOM1 | Номінальна вартість
одного
інвестиційного
сертифіката (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| F_A_QN1 | Загальна кількість
інвестиційних
сертифікатів (штук) | Числовий | 16 (0) |
Таблиця 5.
Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий інвестиційний фонд
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| U_TYP | Тип юридичної особи:
компанія з управління
активами - 1;
зберігач цінних
паперів - 2;
реєстратор - 3;
незалежний оцінювач
майна - 4;
аудитор (аудиторська
фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
| U_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ юридичної
особи | Текстовий | 10 |
| U_NAME | Найменування
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_DOCINF | Назва, номер та серія
документа, що
підтверджує
повноваження
юридичної особи | Текстовий | 254 |
| U_ADRESA | Місцезнаходження
юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 6.
Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
2 - Квартальна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_N | Номер з/п | Текстовий | 10 |
| F_DATA | Дата подання
електронної форми
інформації щодо
розрахунку вартості
чистих активів ІСІ
(чч. мм. рр) | Дата | 8 |
| F_CH_AKT | Вартість чистих
активів у розрахунку
на одну акцію або
інвестиційний
сертифікат (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| F_R_N | Реєстраційний номер
прийнятої
інформації | Текстовий | 50 |
| F_KER_G | Керівник Компанії | Текстовий | 50 |
Таблиця 7.
Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування
інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
| F_VID | Вид фонду (таб. 37) | Текстовий | 2 |
| F_TYP | Тип фонду (таб. 38) | Текстовий | 2 |
| C_NAME | Повне найменування
компанії з управління
активами | Текстовий | 254 |
| C_SL | Серія ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління активами) | Текстовий | 2 |
| C_NL | Номер ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління активами) | Текстовий | 10 |
| C_DL | Дата отримання
ліцензії на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління активами) | Дата | 8 |
Таблиця 8.
Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип паля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| P_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| K_FIO | Прізвище, ім'я, по
батькові керівника
компанії з
управління активами | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата підписання
довідки керівником
компанії з
управління активами | Дата | 8 |
| H_FIO | Прізвище, ім'я, по
батькові голови
спостережної ради
(для КІФ) | Текстовий | 100 |
| K_DATE | Дата підписання
довідки головою
спостережної ради
(для КІФ) | Дата | 8 |
| POK1_1 | Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK1_2 | Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK1_3 | Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK1_4 | Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK1_5 | Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів, фактичний
розмір винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK1_6 | Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів, перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK2_1 | Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK2_2 | Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK2_3 | Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK2_4 | Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK2_5 | Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
фактичний розмір
винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK2_6 | Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK3_4 | Разом, максимальний
норматив винагороди,
сума(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK3_5 | Разом, фактичний
розмір винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK3_6 | Разом, перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
Таблиця 9.
Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| POK4_1 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK4_2 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK4_3 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK4_4 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK4_5 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
фактичний розмір
винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK4_6 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK5_1 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK5_2 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK5_3 | Винагорода КУА у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK5_4 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK5_5 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
фактичний розмір
винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK5_6 | Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK6_1 | Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK6_2 | Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK6_3 | Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK6_4 | Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK6_5 | Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
фактичний розмір
винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK6_6 | Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK7_4 | Разом, максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK7_5 | Разом, фактичний
розмір винагороди
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK7_6 | Разом, перевищення
нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
Таблиця 10.
Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Повне найменування
інвестиційного
фонду | Текстовий | 254 |
| C_NAME | Повне найменування
компанії з
управління активами | Текстовий | 254 |
| G_SL | Серія ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 2 |
| G_NL | Номер ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Текстовий | 10 |
| G_DL | Дата отримання
ліцензії на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами) | Дата | 8 |
| POK2_1 | Винагорода
зберігачу, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK3_1 | Винагорода
реєстратору, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK4_1 | Винагорода аудитору,
сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK5_1 | Винагорода оцінювачу
майна, сума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK6_1 | Винагорода торговцю
цінними паперами,
сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK8_1 | Реєстраційні
послуги, сума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK9_1 | Виготовлення бланків
цінних паперів, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK10_1 | Розрахунково-касове
обслуговування
банком, сума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK11_1 | Нотаріальні послуги,
сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK12_1 | Послуги депозитарію,
сума витрат за рік
(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK13_1 | Оплата вартості
публікації
обов'язкової
інформації, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK14_1 | Інформаційні
послуги, сума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK15_1 | Орендна плата, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK16_1 | Фонд оплати праці
членам наглядової
ради, сума витрат за
рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK18_1 | Рекламні послуги,
пов'язані з
розміщенням цінних
паперів, сума витрат
за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK19_1 | Витрати, пов'язані з
обслуговуванням
учасників
(акціонерів)
інституту спільного
інвестування та
обігу цінних паперів
інституту спільного
інвестування, у тому
числі витрати на
сплату відсотків за
кредити, залучені
компанією з
управління активами
для викупу цінних
паперів інституту
спільного
інвестування (з
урахуванням
обмежень,
встановлених
законодавством
України для
відкритих та
інтервальних
інститутів спільного
інвестування), сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK20_1 | Витрати, пов'язані з
придбанням,
утриманням та
реалізацією
нерухомого майна, що
входить до складу
активів
недиверсифікованих
інститутів спільного
інвестування, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK7_1 | Витрати на сплату
відсотків за позику
та кредити, залучені
компанією з
управління активами
для венчурного
інституту спільного
інвестування, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| POK21_1 | Усього витрат, сума
витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
Таблиця 11.
Структура файла EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_NAME | Прізвище,
уповноваженої
посадової особи
компанії з
управління активами | Текстовий | 100 |
| DATE | Дата підписання
Інформації
уповноваженою
особою | Дата | 8 |
| VUTRAT | Загальні витрати,
грн. | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| VART | Середньорічна
вартість чистих
активів, грн. | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| NORM_V | Норматив витрат,
грн. | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
| SUM_N | Сума перевищення
нормативу, грн. | Числовий | 18 (5 знаків після
коми) |
Таблиця 12.
Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ
| Ім'я поля | Найменування поля
(зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид Інформації:
4 - Щоденна;
2 - Квартальна;
1 - Річна | Числовий | 1 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_DEDRICI | Дата внесення ІСІ до
ЄДРІСІ | Дата | 8 |
| F_DFICI | Термін дії ІСІ | Дата | 8 |
| F_NAME | Повне найменування
інституту спільного
інвестування
(пайового та
корпоративного
фонду) | Текстовий | 254 |
| F_VID | Вид фонду (таб. 37) | Текстовий | 2 |
| F_TYP | Тип фонду (таб. 38) | Текстовий | 2 |
| U_DATADOG | Дата укладання
договору на
управління активами
ІСІ | Дата | 8 |