ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
( Наказ скасовано на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 854 від 06.09.2011 )
Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.02.2006 р. N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397"
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних) та з урахуванням Змін до деяких нормативно-правових актів Міністерства фінансів України з бухгалтерського обліку,
НАКАЗУЮ:
1. Внести Зміни до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.02.2006 р.
N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397".
2. Установити, що електронна форма Інформації щоденної звітності інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf, "TBLCP.dbf", "TBLDEBZ.dbf".
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії;
оприлюднення цього наказу на веб-сайті Комісії.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
5. Цей наказ набирає чинності з 11 травня 2009 р.
Додаток
до наказу Голови Комісії
30.04.2009 N 285
"Про внесення Змін
та доповнень до наказу
Голови Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 08.02.2006 р. N 141
"Щодо вимог розділу 3
Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів),
затвердженого
рішенням Комісії
від 1 серпня 2002 року
N 216, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції
України 21 серпня 2002 року
за N 697/6985, та вимог
розділу 3 Положення
про порядок надання
адміністративних даних
особою, що здійснює
управління активами
недержавного пенсійного
фонду (відкритого,
корпоративного,
професійного), затвердженого
рішенням Комісії
від 11 серпня 2004 року
N 340, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції
України 31 січня 2005 року
за N 117/10397"
1. Таблицю 7 додатка до
наказу викласти в наступній редакції:
| Таблиця 7. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ фонду (для
корпоративних) | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| F_DEDRICI | Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ | Дата | 8 |
| F_DFICI | Термін дії ІСІ | Дата | 8 |
| F_NAME | Повне найменування інституту
спільного інвестування
(пайового та корпоративного
фонду) | Текстовий | 254 |
| F_VID | Вид інвестиційного фонду:
01 - пайовий;
02 - корпоративний;
03 - пенсійний | Текстовий | 3 |
| F_TYP | Тип інвестиційного фонду
(відповідно до таб. RI1) | Текстовий | 3 |
| C_NAME | повне найменування компанії
з управління активами | Текстовий | 254 |
| C_SL | Серія ліцензії на здійснення
професійної діяльності з
управління активами ІСІ
(текстова частина) | Текстовий | 2 |
| C_NL | Номер ліцензії на здійснення
професійної діяльності з
управління активами ІСІ
(цифрова частина) | Текстовий | 6 |
| C_DL | Дата отримання ліцензії на
здійснення професійної
діяльності з управління
активами | Дата | 8 |
| C_DFL | Дата закінчення дії ліцензії
на здійснення професійної
діяльності з управління
активами | Дата | 8 |
2. Таблицю 25 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 25. Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість
чистих активів інвестиційного фонду |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
| ZV_DAT | повідомлення за станом на
дату | Дата | 8 |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Повне найменування
інвестиційного фонду | Текстовий | 100 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 10 |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
| f_activ1 | Активи фонду (на початок
звітного року) | Числовий | 20(5) |
| f_activ2 | Активи фонду (на кінець
звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
| f_dolg1 | Зобов'язання фонду (на
початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
| f_dolg2 | Зобов'язання фонду (на
кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
| f_VChA1 | Вартість чистих активів
фонду (на початок звітного
року) | Числовий | 20(5) |
| f_VChA2 | Вартість чистих активів
фонду (на кінець звітного
періоду) | Числовий | 20(5) |
| KlcFNr1 | Кількість IC у фізичних осіб
нерезидентів (на початок
звітного року) | Числовий | 20(5) |
| KlcFNr2 | Кількість IC у фізичних осіб
нерезидентів (на кінець
звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
| KlcFR1 | Кількість IC у фізичних осіб
резидентів (на початок
звітного року) | Числовий | 20(5) |
| KlCFR2 | Кількість IC у фізичних осіб
резидентів (на кінець
звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
| KlcUrNR1 | Кількість IC у юридичних
осіб нерезидентів (на
початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
| KlcUrNR2 | Кількість IC у юридичних
осіб нерезидентів (на кінець
звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
| KlcUrR1 | Кількість IC у юридичних
осіб резидентів (на початок
звітного року) | Числовий | 20(5) |
| KlcUrR2 | Кількість IC у юридичних
осіб резидентів (на кінець
звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
| F_A_NOM | Номінальна вартість одного
цінного папера (грн.) | Числовий | 20(5) |
| Rl1 | вид фонду (Згідно до
таб. 46) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | тип фонду (Згідно до
таб. 47) | Текстовий | 50 |
3. Таблицю 24 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 24. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій
у цінні папери |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| bal_cost | балансова вартість ЦП | Числовий | 20(5) |
| birgName | найменування біржі,
котировка якої взята
для переоцінки | Текстовий | 50 |
| CCode | Код країни | Текстовий | 5 |
| cost_now | Службове поле | Числовий | 20(5) |
| DATMARK | Дата оцінки | Дата | 8 |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| Em_EDRP | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ емітента-
резидента/ідентифікаційний
код нерезидента | Текстовий | 10 |
| EM_lsRes | Емітент є нерезидентом | Логический | 1 |
| Em_Name | Найменування емітента-
резидента/нерезидента | Текстовий | 100 |
| Expense | Загальна оцінна вартість
цінних паперів | Числовий | 20(5) |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 12 |
| F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера | Текстовий | 20 |
| NoAkt | Номер акту переоцінки | Текстовий | 50 |
| PeAllAkF | Частка у загальній
балансовій вартості
активів фонду (%) | Числовий | 20(5) |
| PeAllEm | Частка від загального обсягу
емісії або статутного
капіталу емітента (%) | Числовий | 20(5) |
| Rl1 | вид фонду (Згідно
до таб. 46) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | тип фонду (Згідно
до таб. 47) | Текстовий | 50 |
| St_Cat | Тип і категорія цінного
паперу | Текстовий | 2 |
| St_Expense | Номінальна вартість одного
цінного паперу | Числовий | 20(5) |
| St_Quant | Кількість цінних паперів в
пакеті | Числовий | 20(5) |
| St_Trm | Короткостроковий/
довгостроковий
актив (D) | Числовий | 20(5) |
| St_Type | Вид цінного паперу | Текстовий | 4 |
| ZVIT_Dat | повідомлення за станом
на дату | Дата | 8 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
4. Таблицю 22 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 22. Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в
об'єкти нерухомого майна |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| costBal | Балансова вартість об'єкта
нерухомого майна | Числовий | 20(5) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 12 |
| F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
| ONM_Adr | Об'єкт нерухомого майна -
адреса | Текстовий | 50 |
| ONM_Name | Об'єкт нерухомого майна -
назва | Текстовий | 50 |
| PeBalAkF | Частка в загальній
балансовій вартості активів
фонду (%) | Числовий | 20(5) |
| Rl1 | вид фонду (Згідно до
таб. 46) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | тип фонду (Згідно до
таб. 47) | Текстовий | 50 |
| Expense | Загальна оцінна вартість
об'єктів нерухомого майна(*) | Числовий | 20(5) |
| ZVIT_Dat | повідомлення станом на дату | Дата | 8 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
---------------
(*) заповнюється у разі, якщо протягом звітного періоду проведено переоцінку об'єктів нерухомого майна.
5. Таблицю 20 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 20. Структура файла "tblCash.dbf". Грошові кошти на
поточному та/або депозитному рахунках |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| bankMFO | МФО банку | Текстовий | 6 |
| bankName | Назва банку | Текстовий | 50 |
| cashName | Назва валюти | Текстовий | 50 |
| costFrg | Сума грошових коштів в
іноземній валюті | Числовий | 20(5) |
| costGRN | Сумма грошових коштів у
гривнях (або еквіваленту) | Числовий | 20(5) |
| DepFrg | Дохід за депозитним рахунком
в іноземній валюті | Числовий | 20(5) |
| DepGRN | Дохід за депозитним рахунком
в гривні | Числовий | 20(5) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 12 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
| finDat | Дата закінчення зберігання | Дата | 8 |
| PeBalAkF | Частка в загальній
балансовій вартості активів
фонду (%) | Числовий | 20(5) |
| Rl1 | вид фонду (Згідно до
таб. 46) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | тип фонду (Згідно до
таб. 47) | Текстовий | 50 |
| startDat | Дата початку зберігання | Дата | 8 |
| ZVIT_Dat | повідомлення за станом на
дату | Дата | 8 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
6. Таблицю 21 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 21. Структура файла "tblMetal.dbf". Перелік інвестицій в
банківські метали |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| bankMFO | МФО банку | Текстовий | 6 |
| bankName | Назва банку | Текстовий | 50 |
| costBal | балансова вартість | Числовий | 20(5) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 12 |
| F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
| metal | вид банківського металу | Текстовий | 50 |
| NBUstat | офіційний (обліковий) курс
НБУ на банківський метал | Числовий | 20(5) |
| PeBalAkF | Частка в загальній
балансовій вартості активів
фонду (%) | Числовий | 20(5) |
| Rl1 | вид фонду (Згідно до
таб. 46) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | тип фонду (Згідно до
таб. 47) | Текстовий | 50 |
| vaga | кількість банківського
металу (унцій) | Числовий | 20(5) |
| ZVIT_Dat | повідомлення за станом на
дату | Дата | 8 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
7. Таблицю 23 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 23. Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших
інвестицій |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| costBal | балансова вартість | Числовий | 20(5) |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код ЄДРПОУ
КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 12 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код фонду
за ЄДРПОУ Фонду | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
| objectIC | об'єкт інвестування - назва | Текстовий | 50 |
| PeBalAkF | Частка в загальній
балансовій вартості активів
фонду (%) | Числовий | 20(5) |
| Rl1 | вид фонду (Згідно до
таб. 46) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | тип фонду (Згідно до
таб. 47) | Текстовий | 50 |
| ZVIT_Dat | повідомлення за станом на
дату | Дата | 8 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
8. Доповнити додаток до наказу таблицею 49:
Таблиця 49. Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська
заборгованість |
| НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
| E_EDRPOU | Ідентифікаційний код ЄДРПОУ
КУА | Текстовий | 10 |
| F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду | Текстовий | 12 |
| F_EDRPOU | Ідентифікаційний код фонду
за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
| F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
| PeBalAkF | Частка в загальній
балансовій вартості активів
фонду (%) | Числовий | 20(5) |
| Rl1 | вид фонду (Згідно до
таб. 46) | Текстовий | 50 |
| Rl2 | тип фонду (Згідно до
таб. 47) | Текстовий | 50 |
| ZVIT_Dat | повідомлення за станом на
дату | Дата | 8 |
| ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
| ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
| ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
| D_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ дебітора | Текстовий | 12 |
| D_NAME | Найменування дебітора | Текстовий | 100 |
| PRED_DZ | Предмет заборгованості
(Згідно до таб. 50) | Текстовий | 50 |
| DATAS_DZ | Дата виникнення
дебіторського
заборгованості | Дата | 8 |
| DATAF_DZ | Планова дата погашення
дебіторської заборгованості | Дата | 8 |
| ChRV | Чиста реалізаційна вартість | Числовий | 20(5) |
| PervV | Первісна вартість | Числовий | 20(5) |
| RezBorg | Резерв сумнівних боргів | Числовий | 20(5) |
9. Доповнити додаток до наказу таблицею 50:
| Таблиця 50. Довідник - предмет дебіторської заборгованості |
| Назва поля | Зміст поля |
| 01 | Цінні папери |
| 02 | Грошові кошти |
| 03 | Нараховані, але не сплачені відсотки |
| 04 | Корпоративні права |
| 05 | Інше |