4) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію кредитних нот, паперової форми проспекту / остаточних умов із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів / вимог), засвідчену підписом керівника товариства;
5) копію платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за реєстраційні дії, засвідчену підписом керівника заявника.
62. У разі якщо після дати початку розміщення кредитних нот, зазначеної у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, уповноваженим органом емітента прийнято рішення про відмову від емісії кредитних нот, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до НКЦПФР такі документи:
1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії кредитних нот та скасування реєстрації випуску кредитних нот, складену згідно з додатком 18 до цього Положення;
2) звіт про результати емісії кредитних нот, складений згідно з додатком 17 до цього Положення;
3) рішення уповноваженого органу емітента про відмову від емісії кредитних нот, засвідчене підписом керівника емітента;
4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії кредитних нот, звіту про результати емісії кредитних нот, засвідчене підписом керівника емітента;
7) документ, який підтверджує оплату вартості кредитних нот;
8) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених як плата за кредитні ноти, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за кредитні ноти;
9) виписку про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує знаходження кредитних нот відповідного випуску на рахунку емітента;
10) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію кредитних нот, паперової форми проспекту / остаточних умов із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів / вимог), засвідчену підписом керівника товариства;
11) копію платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за реєстраційні дії, засвідчену підписом керівника заявника.
6. Документи, які надаються у разі незатвердження результатів емісії кредитних нот
63. У разі незатвердження уповноваженим органом емітента в установлені Законом про ринки капіталу строки результатів емісії кредитних нот емітент не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за кредитні ноти, або 15 календарних днів з дати закінчення строку для затвердження результатів емісії кредитних нот (у разі якщо протягом строку розміщення кредитних нот, який вказаний у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення кредитних нот) подає до НКЦПФР документи для скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот, а саме:
1) заяву про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот відповідно до додатка 11 до цього Положення;
2) довідку про емісію кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента, складену згідно з додатком 19 до цього Положення;
3) документ, який підтверджує оплату вартості розміщених кредитних нот;
4) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених в оплату за кредитні ноти, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за кредитні ноти;
5) виписку про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує знаходження кредитних нот відповідного випуску на рахунку емітента;
6) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот.
IV. Скасування реєстрації випуску кредитних нот
64. НКЦПФР здійснює скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску кредитних нот у разі:
прийняття емітентом рішення про відмову від емісії кредитних нот;
якщо протягом строку розміщення кредитних нот, зазначеного у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, не було укладено жодного договору з першими власниками;
незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії кредитних нот;
визнання емісії кредитних нот недійсною.
65. Уповноважена особа НКЦПФР видає розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва за формою згідно з додатком 20 до цього Положення у разі:
1) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії кредитних нот до початку розміщення кредитних нот - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 53 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається протягом 15 робочих днів з дати отримання НКЦПФР відповідних документів;
2) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії кредитних нот після початку розміщення кредитних нот - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 53 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії кредитних нот;
3) якщо протягом строку розміщення кредитних нот, зазначеного у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, не було укладено жодного договору з першими власниками,- на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 53 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії кредитних нот;
4) незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії кредитних нот - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 53 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається протягом 25 робочих днів з дати отримання НКЦПФР відповідних документів;
5) прийняття НКЦПФР рішення про визнання емісії недійсною відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу щодо визнання емісії цінних паперів недобросовісною та недійсною.
66. НКЦПФР здійснює скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулює свідоцтво про реєстрацію випуску кредитних нот у разі:
погашення (дострокового погашення) кредитних нот у повному обсязі;
якщо до настання строків погашення кредитних нот емітент здійснив викуп всіх кредитних нот одного випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених кредитних нот.
67. Уповноважена особа НКЦПФР видає розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва за формою згідно з додатком 21 до цього Положення у разі:
1) погашення (дострокового погашення) кредитних нот у повному обсязі - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 73 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається протягом 15 робочих днів з дати отримання звіту про результати погашення (дострокового погашення) кредитних нот та документів, визначених пунктом 73 цього Положення;
2) якщо до настання строків погашення кредитних нот емітент здійснив викуп всіх кредитних нот одного випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених кредитних нот,- на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 74 цього Положення.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається протягом 15 робочих днів з дати отримання документів, визначених пунктом 74 цього Положення.
68. НКЦПФР забезпечує:
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску кредитних нот:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному вебсайті НКЦПФР;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР, що встановлює порядок обміну електронними документами НКЦПФР та Центрального депозитарію цінних паперів, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) або розпорядження про відмову в скасуванні реєстрації випуску кредитних нот анулюванні тимчасового свідоцтва направлення відповідного розпорядження емітенту.
69. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску кредитних нот НКЦПФР вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
V. Погашення (дострокове погашення) кредитних нот
70. Погашення кредитних нот здійснюється виключно грошовими коштами, у порядку, передбаченому рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами.
Погашення кредитних нот здійснюється через депозитарну систему України, шляхом перерахування грошових коштів емітентом на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий у Національному банку України, якщо розрахунки здійснюються в національній валюті, або на рахунки, відкриті Центральним депозитарієм цінних паперів в інших банках, у тому числі іноземних, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо розрахунки здійснюються в іноземній валюті, для їх подальшого перерахування на рахунки банків, які обслуговують рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів, з метою наступного перерахування власникам кредитних нот. Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію цінних паперів, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів.
Зобов’язання емітента щодо погашення кредитних нот через депозитарну систему України вважаються виконаними з моменту зарахування всієї суми грошових коштів за кредитними нотами, що підлягають погашенню, перерахованої емітентом, на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до абзацу другого цього пункту.
За результатами виконання емітентом зобов’язань відповідно до вимог абзаців першого, другого та третього цього пункту уповноважена особа Центрального депозитарію цінних паперів засвідчує емітенту звіт про результати погашення кредитних нот або звіт про результати дострокового погашення кредитних нот, за формою, яка зазначена у додатку 22 до цього Положення, шляхом застосування електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт емітента про результати погашення кредитних нот або звіт про результати дострокового погашення кредитних нот виключно в частині підтвердження факту отримання від емітента коштів для погашення кредитних нот.
Звіт про результати погашення (дострокового погашення) кредитних нот надається емітентом для засвідчення Центральному депозитарію цінних паперів виключно після виконання зобов’язань за кредитними нотами перед їх власниками у повному обсязі.
Погашення (дострокового погашення) кредитних нот, номінальна вартість яких визначена в іноземній валюті, здійснюється в іноземній валюті, у якій виражена номінальна вартість цих кредитних нот, з урахуванням законодавства про валютне регулювання або в національній валюті в порядку, встановленому рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами.
Погашення кредитних нот здійснюється в строк, визначений рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами.
Випуск кредитних нот може бути погашено достроково за ініціативою емітента у разі настання подій відповідно до пункту 3 цього Положення.
Дострокове погашення кредитних нот за вимогою їх власників дозволяється у разі, якщо таку можливість передбачено рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами, яким визначено строк, у який кредитні ноти можуть бути пред’явлені для дострокового погашення.
71. Емітент подає НКЦПФР звіт про результати погашення кредитних нот протягом 15 днів після закінчення строку погашення випуску кредитних нот, зазначеного у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, а у разі дострокового погашення кредитних нот - протягом 15 днів після закінчення дострокового погашення випуску кредитних нот.
72. Звіт про результати погашення кредитних нот / звіт про результати дострокового погашення кредитних нот подаються до НКЦПФР відповідно до вимог пункту 27 цього Положення.
73. При поданні звіту про результати погашення кредитних нот або звіту про результати дострокового погашення кредитних нот емітент також подає до НКЦПФР:
1) заяву про подання звіту про результати погашення (дострокового погашення) кредитних нот за формою згідно з додатком 23до цього Положення;
2) довідку, що містить інформацію про підтвердження факту виконання емітентом зобов’язань за кредитними нотами перед власниками;
3) копію рішення уповноваженого органу емітента кредитних нот про дострокове погашення кредитних нот (у разі прийняття рішення про дострокове погашення);
4) копію довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує перебування кредитних нот випуску на рахунку емітента, засвідчену підписом керівника емітента.
VI. Анулювання викуплених емітентом кредитних нот
74. У разі якщо до настання строків погашення кредитних нот емітент здійснив викуп всіх кредитних нот одного випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених кредитних нот, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до НКЦПФР такі документи для скасування реєстрації випуску кредитних нот:
1) заяву про скасування реєстрації випуску кредитних нот, складену згідно з додатком 24 до цього Положення;
2) копію (копії) рішення (рішень) про викуп кредитних нот подається (подаються) у разі здійснення викупу кредитних нот у їх власників у випадках, що визначені у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, засвідчену (засвідчені) підписом керівника емітента. Рішення уповноваженого органу емітента про викуп кредитних нот має містити таку інформацію:
підстави для прийняття рішення;
порядок повідомлення власників кредитних нот про прийняття емітентом рішення про викуп кредитних нот;
ціну викупу кредитних нот;
дати початку та закінчення строку, у який кредитні ноти мають бути пред’явлені для викупу;
3) копію рішення уповноваженого органу емітента кредитних нот про анулювання викуплених кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента;
4) копію довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх кредитних нот одного випуску на дату прийняття рішення про анулювання викуплених кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента.
75. У разі якщо до настання строків погашення кредитних нот відбулося настання події, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, зазначеної у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, передбаченою підпунктами 1-3 пункту 3 цього Положення, емітент повинен здійснити викуп всіх кредитних нот одного випуску, прийняти рішення про анулювання викуплених кредитних нот та протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення подати до НКЦПФР такі документи для скасування реєстрації випуску кредитних нот:
1) заяву про скасування реєстрації випуску кредитних нот, складену згідно з додатком 24 до цього Положення;
2) копію рішення уповноваженого органу емітента кредитних нот про анулювання викуплених кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента;
3) копію довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх кредитних нот одного випуску на дату прийняття рішення про анулювання викуплених кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента.
VII. Припинення юридичної особи - емітента кредитних нот
1. Зупинення (відновлення) обігу кредитних нот емітента кредитних нот, що припиняється (припинився)
76. Припинення юридичної особи - емітента кредитних нот шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення, ліквідації, внаслідок прийняття постанови господарського суду про визнання юридичної особи - емітента кредитних нот банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури або постановлення судового рішення щодо припинення юридичної особи - емітента кредитних нот, що не пов’язано з банкрутством такої особи, здійснюється у порядку, встановленому законодавством.
77. У разі якщо на дату прийняття рішення про припинення юридичної особи - емітента кредитні ноти цього емітента перебувають в обігу, здійснюється зупинення обігу кредитних нот, при цьому:
1) у разі прийняття уповноваженим органом (особою) емітента рішення про припинення юридичної особи - емітента кредитних нот протягом 10 робочих днів з дати прийняття такого рішення комісія з припинення емітента / ліквідаційна комісія / ліквідатор (далі - комісія з припинення) має подати до НКЦПФР такі документи для зупинення обігу кредитних нот:
заяву про зупинення обігу кредитних нот за формою, що визначена у додатку 12 до цього Положення;
копію рішення уповноваженого органу (особи) емітента про припинення і призначення комісії з припинення, оформленого відповідно до законодавства, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства; довідку, яка містить перелік попередніх випусків кредитних нот із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків кредитних нот, загальної номінальної суми випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства;
довідку про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів та оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів;
реєстр власників кредитних нот на дату прийняття рішення про припинення юридичної особи;
копію платіжного документа, який підтверджує сплату за реєстраційні дії щодо зупинення обігу кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента;
2) у разі прийняття постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку - емітента кредитних нот протягом 10 робочих днів з дати прийняття такого рішення комісія з припинення має подати до НКЦПФР такі документи для зупинення обігу кредитних нот:
заяву про зупинення обігу кредитних нот за формою у додатку 12 до цього Положення;
копію постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства;
копію рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про призначення уповноваженої особи, яка виконує функції з ліквідації банку, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства (уповноваженої особи, що виконує функції з ліквідації банку;
довідку, яка містить перелік попередніх випусків кредитних нот із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків кредитних нот, загальної номінальної суми випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску, засвідчену підписом голови комісії з припинення товариства (уповноваженої особи, що виконує функції з ліквідації банку);
довідку про укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів та оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів;
реєстр власників кредитних нот на дату прийняття рішення про припинення юридичної особи;
копію платіжного документа, який підтверджує сплату за реєстраційні дії щодо зупинення обігу кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента;
3) у разі отримання НКЦПФР інформації про визнання юридичної особи - емітента кредитних нот банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури НКЦПФР здійснює зупинення обігу кредитних нот шляхом оформлення відповідного розпорядження.
При цьому зупинення обігу кредитних нот здійснюється у разі отримання:
постанови господарського суду про визнання юридичної особи - емітента кредитних нот банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури або її копії, засвідченої судом;
або інформації про внесення до Єдиного державного реєстру запису про рішення суду щодо визнання юридичної особи - емітента кредитних нот банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури;
4) у разі отримання НКЦПФР інформації про постановлення судового рішення щодо припинення юридичної особи - емітента кредитних нот, що не пов’язано з банкрутством, НКЦПФР здійснює зупинення обігу кредитних нот шляхом оформлення відповідного розпорядження.
При цьому зупинення обігу кредитних нот здійснюється у разі отримання:
рішення суду щодо припинення юридичної особи - емітента кредитних нот, що не пов’язано з його банкрутством, з відміткою про набрання законної сили (у разі відсутності вказаної відмітки - також копії виконавчого документа, засвідченої судом) або його копії, засвідченої судом;
або інформації про внесення до Єдиного державного реєстру запису про рішення суду щодо припинення юридичної особи - емітента кредитних нот, що не пов’язано з його банкрутством;
5) у разі отримання відомостей про початок процесу проведення спрощеної процедури державної реєстрації припинення юридичної особи - емітента кредитних нот шляхом його ліквідації НКЦПФР здійснює зупинення обігу кредитних нот шляхом оформлення відповідного розпорядження (якщо реєстрацію випуску кредитних нот такого емітента не було скасовано раніше) і забезпечує передачу до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостей про наявність (відсутність) нескасованої реєстрації випуску цінних паперів (з урахуванням наявності в емітента інших випусків цінних паперів, реєстрацію випуску яких не скасовано).
6) у разі отримання НКЦПФР інформації про емітента кредитних нот, що припинився шляхом перетворення / приєднання / злиття / поділу, але реєстрацію випуску кредитних нот якого не було скасовано в установленому порядку, НКЦПФР здійснює зупинення обігу кредитних нот шляхом оформлення відповідного розпорядження.
При цьому зупинення обігу кредитних нот здійснюється у разі, якщо інформація про відповідне припинення емітента кредитних нот підтверджується відомостями Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або у разі отримання від органів державної статистики відповідної інформації про таке припинення.
78. Уповноважена особа НКЦПФР на підставі отриманих документів, визначених пунктом 77 цього Положення, протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до НКЦПФР видає розпорядження про зупинення обігу кредитних нот.
Розпорядження про зупинення обігу кредитних нот містить інформацію про дату, з якої забороняється вчинення правочинів, пов’язаних з переходом прав власності на кредитні ноти (крім спадкування або правонаступництва кредитних нот, правочинів, які вчиняються на виконання рішення суду, при викупі кредитних нот їх емітентом). Датою, з якої забороняється вчинення правочинів, пов’язаних з переходом прав власності на кредитні ноти, є дата, що настає на другий робочий день з дати видачі розпорядження про зупинення обігу кредитних нот.
На підставі розпорядження про зупинення обігу кредитних нот НКЦПФР вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
79. Протягом 10 робочих днів після прийняття рішення щодо скасування рішення про припинення юридичної особи - емітента кредитних нот (у разі прийняття відповідного судового рішення - протягом 10 робочих днів після набрання ним законної сили) емітент має подати до НКЦПФР такі документи для відновлення обігу кредитних нот:
заяву про відновлення обігу кредитних нот за формою, що визначена у додатку 25 до цього Положення;
копію рішення про скасування рішення про припинення юридичної особи - емітента кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента, при цьому:
у разі прийняття відповідного рішення уповноваженим органом (особою) емітента подається копія такого рішення, оформленого відповідно до законодавства, засвідчена підписом керівника емітента;
у разі прийняття відповідного судового рішення подається копія такого рішення з відміткою про набрання законної сили, засвідчена судом, а у разі відсутності вказаної відмітки - також копія виконавчого документа, засвідчена судом;
у разі прийняття відповідної постанови Правління Національного банку України подається копія такої постанови, засвідчена підписом керівника емітента;
копію платіжного документа, який підтверджує сплату за реєстраційні дії щодо відновлення обігу кредитних нот, засвідчену підписом керівника емітента.
80. Уповноважена особа НКЦПФР на підставі отриманих документів, визначених пунктом 79 цього Положення, протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до НКЦПФР видає розпорядження про відновлення обігу кредитних нот.
На підставі розпорядження про відновлення обігу кредитних нот НКЦПФР вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
81. НКЦПФР забезпечує:
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про зупинення / відновлення обігу кредитних нот:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному вебсайті НКЦПФР;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, визначеному нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регламентує порядок електронної взаємодії НКЦПФР з учасниками ринку цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення / відновлення обігу кредитних нот направлення НКЦПФР відповідного розпорядження емітенту.
2. Скасування реєстрації випуску кредитних нот емітента, що припиняється (припинився)
82. Скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот емітента, що припиняється (припинився) здійснюються у разі:
1) якщо у строк, встановлений для розрахунків з власниками кредитних нот, усі кредитні ноти емітента, який припиняється шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення, будуть погашені.
Для скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот комісія з припинення емітента протягом 10 робочих днів з дати затвердження передавального акта або розподільчого балансу подає до НКЦПФР такі документи:
заяву про скасування реєстрації випуску кредитних нот за формою у додатку 24 до цього Положення;
копію рішення про затвердження передавального акта / розподільчого балансу, що засвідчується підписом голови комісії з припинення емітента;
копію передавального акта, якщо припинення здійснюється в результаті злиття, приєднання або перетворення, або копію розподільчого балансу, якщо припинення здійснюється в результаті поділу, засвідчену підписом голови комісії з припинення емітента;
звіт про результати погашення кредитних нот у додатку 22 до цього Положення;
2) затвердження ліквідаційного балансу / схвалення звіту ліквідатора комітетом кредиторів (у разі прийняття постанови господарського суду про визнання емітента кредитних нот банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури) емітента кредитних нот, що припиняється шляхом ліквідації.
При цьому зобов’язання за кредитними нотами емітента-банкрута, не задоволені за недостатністю майна, у порядку, визначеному законодавством, вважаються погашеними.
Для скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот комісія з припинення емітента протягом 10 робочих днів з дати затвердження ліквідаційного балансу / схвалення звіту ліквідатора комітетом кредиторів (у разі прийняття постанови господарського суду про визнання емітента кредитних нот банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури) подає до НКЦПФР такі документи:
заяву про скасування реєстрації випуску кредитних нот, складену за формою у додатку 24 до цього Положення;
копію рішення про затвердження ліквідаційного балансу емітента кредитних нот, засвідчену підписом голови комісії з припинення емітента (крім випадку прийняття постанови господарського суду про визнання емітента кредитних нот банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури), при цьому:
у разі прийняття відповідного рішення уповноваженим органом емітента кредитних нот подається копія такого рішення, оформленого відповідно до законодавства, засвідчена підписом голови комісії з припинення емітента;
у разі прийняття рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо затвердження ліквідаційного балансу та звіту уповноваженої особи про завершення ліквідаційної процедури подається копія такого рішення, засвідчена підписом голови комісії з припинення товариства (уповноваженої особи, що виконує функції з ліквідації банку);
звіт про результати погашення кредитних нот, складений за формою у додатку 22 до цього Положення;
копію затвердженого ліквідаційного балансу емітента кредитних нот, засвідчену підписом голови ліквідаційної комісії (ліквідатора) і печаткою емітента / копії ліквідаційного балансу та звіту ліквідатора, що схвалені комітетом кредиторів (протокол комітету кредиторів), власником майна (органом, уповноваженим управляти майном) боржника (для державних підприємств або підприємств, у статутному капіталі яких частка державної власності перевищує 50 відсотків), засвідчені підписом голови комісії з припинення емітента (у разі прийняття постанови господарського суду про визнання емітента кредитних нот банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури);
3) отримання НКЦПФР інформації про емітента кредитних нот, що був:
припинений шляхом ліквідації, але реєстрація випуску кредитних нот якого не була скасована в установленому порядку;
припинений шляхом перетворення, але реєстрація випуску кредитних нот якого не була скасована в установленому порядку, при цьому господарське товариство - правонаступник припинено шляхом ліквідації.
При цьому скасування реєстрації випуску кредитних нот здійснюється у разі, якщо інформація про відповідне припинення юридичної особи - емітента кредитних нот підтверджується відомостями Єдиного державного реєстру, або у разі отримання від органів державної статистики відповідної інформації про таке припинення.
83. Уповноважена особа НКЦПФР на підставі отриманих документів, визначених пунктом 82 цього Положення, протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до НКЦПФР видає розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот.
84. НКЦПФР забезпечує:
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному вебсайті НКЦПФР;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, визначеному нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регламентує порядок електронної взаємодії НКЦПФР з учасниками ринку цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва або розпорядження про відмову в скасуванні реєстрації випуску кредитних нот та анулюванні свідоцтва направлення НКЦПФР відповідного розпорядження емітенту.
У разі видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот НКЦПФР одночасно з таким розпорядженням направляє емітенту довідку про відсутність нескасованих випусків цінних паперів (крім випадку, коли в емітента наявні інші випуски цінних паперів, реєстрацію випуску яких не скасовано).
85. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот НКЦПФР вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.
86. Відмова в скасуванні реєстрації випуску кредитних нот оформлюється відповідним розпорядженням та здійснюється у разі:
невідповідності поданих документів вимогам законодавства;
внесення недостовірних відомостей до документів, подання яких передбачено цим Положенням;
порушення встановленого законодавством порядку припинення юридичної особи - емітента кредитних нот.
3. Порядок дій юридичної особи - емітента кредитних нот у разі прийняття рішення про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення
87. Якщо у строк, встановлений для розрахунків з власниками кредитних нот, кредитні ноти емітента, який припиняється шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення, не були погашені, зобов’язання за кредитними нотами переходять до юридичної (юридичних) особи (осіб) - правонаступника (правонаступників) (далі - правонаступник):
у разі злиття - до юридичної особи, утвореної внаслідок злиття емітента кредитних нот з іншою юридичною особою;
у разі приєднання - до юридичної особи, до якої здійснюється приєднання емітента кредитних нот;
у разі поділу - за розподільчим балансом (роздільним актом) у відповідних частках - до кожної з нових юридичних осіб, що утворені внаслідок цього поділу;
у разі перетворення - до новоутвореної юридичної особи від емітента кредитних нот, що припиняється.
Після державної реєстрації припинення емітента кредитних нот та державної реєстрації змін до установчих документів юридичної особи (якщо юридична особа діє на підставі модельного статуту,- після внесення змін до відомостей про юридичну особу, які містяться в Єдиному державному реєстрі), до якої здійснено приєднання емітента кредитних нот, або державної реєстрації юридичної особи (юридичних осіб), яка (які) утворена (утворені) в результаті злиття, перетворення або поділу, здійснюється заміна свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот.
88. У разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про припинення шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення, такі дії мають бути погоджені із власниками кредитних нот або на зборах власників кредитних нот.
Емітент зобов’язаний здійснити викуп кредитних нот у власників, які не надали згоди або проголосували на зборах власників проти погодження рішення про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення.
Кредитні ноти мають бути пред’явлені їх власниками для викупу емітентом протягом 5 робочих дів з дня проведення зборів власників кредитних нот на яких розглядалось питання щодо погодження рішення про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення, або з дня, коли власникам кредитних нот стало відомо про прийняте рішення про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення. Обов’язок повідомити власників кредитних нот про рішення про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення несе емітент.
Емітент має викупити кредитні ноти у їх власників протягом 5 робочих дів з дня з дня їх пред’явлення власниками для викупу емітентом.
89. Викуп кредитних нот у власників, які не надали згоди або проголосували на загальних зборах проти погодження рішення про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або про виділ, здійснюється за ринковою вартістю, але не нижче за номінальною вартістю, збільшеною на розмір невиплаченого відсоткового доходу за такими цінними паперами.
Ринкова вартість визначається:
1) за середнім курсом, визначеним у порядку, встановленому НКЦПФР,- для цінних паперів, допущених до торгів на організованих ринках капіталу;
2) за вартістю, визначеною суб’єктом оціночної діяльності відповідно до законодавства про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність,- для цінних паперів, не допущених до торгів на організованих ринках капіталу.
Ринкова вартість кредитних нот визначається на день прийняття уповноваженим органом емітента рішення про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу або перетворення.
90. Заміна свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот у разі припинення емітента шляхом перетворення здійснюється за такими етапами:
1) прийняття уповноваженим органом емітента, що припиняється, рішення про припинення емітента шляхом перетворення;
2) погодження із власниками кредитних нот або на зборах власників кредитних нот рішення про припинення емітента шляхом перетворення;
3) викуп емітентом кредитних нот у власників, які не надали згоди або які проголосували на зборах власників проти погодження рішення про припинення емітента шляхом перетворення;
4) уповноважена особа правонаступника протягом 10 робочих днів з дня державної реєстрації правонаступника (державної реєстрації змін до установчих документів правонаступника) подає до НКЦПФР такі документи:
заяву про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот, складену згідно з додатком 26 до цього Положення, засвідчену підписом керівника правонаступника;
копію рішення про затвердження передавального акта / розподільчого балансу (роздільного акта), засвідчену підписом керівника правонаступника;
копію передавального акта / розподільчого балансу (роздільного акта), засвідчену підписом керівника правонаступника;
довідку про розрахунки з власниками кредитних нот із зазначенням таких даних:
найменування та місцезнаходження емітента кредитних нот;
загальна номінальна вартість, кількість кредитних нот;
форма існування кредитних нот (електронна);
номінальна вартість кредитних нот;
валюта випуску;
строк обігу кредитної ноти;
дати початку та закінчення погашення кредитної ноти;
кількість погашених кредитних нот;
сума, на яку погашено кредитні ноти;
суми відсоткового доходу, що виплачені за кредитними нотами, із зазначенням реквізитів платіжних документів, актів приймання-передавання тощо;
кількість кредитних нот, що залишилися в обігу.
Довідка засвідчується підписом голови комісії з припинення емітента, а також підписами суб’єкта аудиторської діяльності, уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів.
5) НКЦПФР за результатами розгляду відповідних документів протягом 10 робочих днів з дати їх надходження до НКЦПФР здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот емітента, що припиняється, на свідоцтво (свідоцтва) про реєстрацію випуску кредитних нот правонаступника (правонаступників) та повідомляє про прийняте рішення емітента.
У свідоцтві (свідоцтвах) про реєстрацію випуску кредитних нот правонаступника (правонаступників) здійснюється запис про анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот емітента, що припиняється.
6) на підставі виданого (виданих) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску кредитних нот правонаступник (правонаступники) переоформлює (переоформлюють) та депонує (депонують) глобальний сертифікат (глобальні сертифікати) в Центральному депозитарії цінних паперів.
При подачі заяви та інших документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот відповідно до вимог підпункту 4 цього пункту, емітент в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо заміни свідоцтва.
Анкета емітента щодо заміни свідоцтва має містити такі данні:
вид цінних паперів (кредитні ноти);
повне найменування емітента;
скорочене найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу емітента;
реквізити документа, на підставі якого здійснюється розміщення кредитних нот;
номінальна вартість одного цінного папера;
кількість кредитних нот у випуску;
загальний обсяг випуску облігацій за номінальною вартістю;
валюта випуску;
подія, пов’язаною із платоспроможністю третьої особи:
банкрутство такої третьої особи;
встановлена у порядку, визначеному у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, невиплата або несвоєчасна виплата третьою особою грошового зобов’язання за договором позики, кредиту або іншим договором, передбаченим рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами;
проведення процедури фінансової реструктуризації щодо зобов’язання такої третьої особи у порядку, передбаченому законом;
дата початку розміщення кредитних нот;
дата закінчення розміщення кредитних нот;
тип доходності (фіксована / змінна відсоткова ставка, у разі застосування);
частота виплати доходу (у разі застосування);
дати купонних виплат (у разі застосування);
відсоткова ставка (у разі застосування);
мінімальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
максимальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
опис відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
частота зміни відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
права, що надаються власникам кредитних нот;
інформація про обмеження щодо передачі прав власності на цінні папери;
інформація щодо найменування емітента англійською мовою;
дата початку погашення кредитних нот;
дата закінчення погашення кредитних нот;
4. Порядок дій юридичної особи - емітента кредитних нот у разі прийняття рішення про виділ
91. Виділ юридичної особи здійснюється у порядку, встановленому законодавством.
92. Юридична особа, що утворилася внаслідок виділу, несе відповідальність за зобов’язаннями емітента кредитних нот, з якого був здійснений виділ. Емітент кредитних нот, з якого був здійснений виділ, не несе відповідальність за зобов’язаннями, які згідно з розподільчим балансом перейшли до юридичної особи, що утворилася внаслідок виділу. Якщо юридичних осіб, що утворилися внаслідок виділу, дві або більше, субсидіарну відповідальність вони несуть спільно (солідарно).
93. У разі передачі згідно з розподільчим балансом зобов’язань за кредитними нотами юридичній особі, що утворилася внаслідок виділу (далі - правонаступник), після державної реєстрації правонаступника здійснюється заміна свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот.
94. Заміна свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот здійснюється у такому порядку:
1) погодження із власниками кредитних нот або на зборах власників кредитних нот рішення про виділ;
2) прийняття уповноваженим органом емітента, з якого здійснюється виділ рішення про виділ;
3) викуп емітентом кредитних нот у власників, які не дали згоду або які проголосували на загальних зборах проти погодження рішення про виділ;
4) уповноважена особа правонаступника, утвореного в результаті виділу, протягом 10 робочих днів з дня державної реєстрації такого правонаступника подає до НКЦПФР такі документи:
заяву про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот за формою у додатку 26 до цього Положення;
копію рішення про затвердження розподільчого балансу (роздільного акту), засвідчену підписом керівника правонаступника, утвореного в результаті виділу / емітента;
копію розподільчого балансу (роздільного акту), засвідчену підписом керівника правонаступника, утвореного в результаті виділу.
5) НКЦПФР за результатами розгляду відповідних документів протягом 10 робочих днів з дати їх надходження до НКЦПФР, здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот емітента, з якого здійснюється виділ, на свідоцтво про реєстрацію випуску кредитних нот правонаступника, утвореного в результаті виділу та повідомляє про прийняте рішення емітента.
У свідоцтві про реєстрацію випуску кредитних нот здійснюється запис про анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот емітента, з якого здійснено виділ;
6) на підставі виданого свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот правонаступник, утворений в результаті виділу, оформлює та депонує глобальний сертифікат в Центральному депозитарії цінних паперів.
При подачі заяви та інших документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот відповідно до вимог підпункту 4 цього пункту, емітент в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо заміни свідоцтва.
Анкета емітента щодо заміни свідоцтва має містити такі дані:
вид цінних паперів (кредитні ноти);
повне найменування емітента;
скорочене найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу емітента;
реквізити документа, на підставі якого здійснено розміщення кредитних нот;
номінальна вартість одного цінного папера;
кількість кредитних нот у випуску;
загальний обсяг випуску облігацій за номінальною вартістю;
валюта випуску;
подія, пов’язаною із платоспроможністю третьої особи:
банкрутство такої третьої особи;
встановлена у порядку, визначеному у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, невиплата або несвоєчасна виплата третьою особою грошового зобов’язання за договором позики, кредиту або іншим договором, передбаченим рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами;
проведення процедури фінансової реструктуризації щодо зобов’язання такої третьої особи у порядку, передбаченому законом;
дата початку розміщення кредитних нот;
дата закінчення розміщення кредитних нот;
тип доходності (фіксована / змінна відсоткова ставка, у разі застосування);
частота виплати доходу (у разі застосування);
дати купонних виплат (у разі застосування);
відсоткова ставка (у разі застосування);
мінімальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
максимальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
опис відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
частота зміни відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
права, що надаються власникам кредитних нот;
інформація про обмеження щодо передачі прав власності на цінні папери;
інформація щодо найменування емітента англійською мовою;
дата початку погашення кредитних нот;
дата закінчення погашення кредитних нот.
| Директор департаменту методології корпоративного управління, корпоративних фінансів, фінансових інструментів на ринках капіталу та організованих товарних ринків | Дмитро ПЕРЕСУНЬКО |
Додаток 1
до Положення про порядок здійснення
емісії кредитних нот та їх обігу
(пункт 36)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску кредитних нот
( Див. текст )
Додаток 2
до Положення про порядок здійснення
емісії кредитних нот та їх обігу
(пункт 37)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Див. текст )
Додаток 3
до Положення про порядок здійснення
емісії кредитних нот та їх обігу
(підпункт 1 пункту 52)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20___ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску кредитних нот / реєстрацію випуску та затвердження проспекту кредитних нот / остаточних умов