для фізичних осіб - нерезидентів - ім’я, громадянство, інформацію щодо реєстраційного номера облікової картки платника податків (за наявності), номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу;
для юридичних осіб - нерезидентів - найменування та код / номер із торговельного, банківського, судового реєстрів або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження.
38. Рішення про реєстрацію звіту про результати емісії кредитних нот приймається НКЦПФР та є підставою для оформлення свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот (додаток 6) або розпорядження про скасування випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот (додаток 20).
39. Рішення про зупинення обігу кредитних нот, відновлення обігу кредитних нот, скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску кредитних нот приймається НКЦПФР та є підставою для оформлення відповідних розпоряджень (додатки 13, 15, 20).
40. НКЦПФР, після отримання заяви та інших документів для реєстрації випуску кредитних нот, реєстрації випуску кредитних нот та затвердження проспекту / остаточних умов, не пізніше наступного робочого дня з дати видачі тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот забезпечує направлення копій тимчасового свідоцтва, рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, визначеному нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регламентує порядок електронної взаємодії НКЦПФР з учасниками ринку цінних паперів.
НКЦПФР, після отримання заяви та інших документів для реєстрації звіту про результати емісії кредитних нот, не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот забезпечує направлення копій свідоцтва, звіту про результати емісії кредитних нот до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, визначеному нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регламентує порядок електронної взаємодії НКЦПФР з учасниками ринку цінних паперів.
НКЦПФР, після отримання заяви та інших документів для погодження змін до рішення про емісію кредитних нот або затвердження змін до проспекту кредитних нот / остаточних умов, не пізніше наступного робочого дня з дати погодження змін до рішення про емісію кредитних нот або затвердження змін до проспекту / остаточних умов забезпечує направлення їх копій до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, визначеному нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регламентує порядок електронної взаємодії НКЦПФР з учасниками ринку цінних паперів.
НКЦПФР, після отримання заяви та інших документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот у разі припинення емітента або виділу юридичної особи, не пізніше наступного робочого дня з дати заміни свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот забезпечує направлення копію свідоцтва до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, визначеному нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регламентує порядок електронної взаємодії НКЦПФР з учасниками ринку цінних паперів.
НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про зупинення обігу кредитних нот, розпорядження про відновлення обігу кредитних нот розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) забезпечує направлення відповідного розпорядження в електронній формі до Центрального депозитарію цінних паперів у порядку, визначеному нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регламентує порядок електронної взаємодії НКЦПФР з учасниками ринку цінних паперів.
Подані заявником до НКЦПФР заяви та інші документи відповідно до вимог цього Положення, за згодою заявника направляються до Центрального депозитарію цінних паперів для цілей формування тимчасового глобального сертифіката / глобального сертифіката.
Для цілей формування тимчасового глобального сертифіката / глобального сертифіката Центральний депозитарій цінних паперів, за згодою емітента, застосовує інформацію із наданих НКЦПФР анкет емітента у виді електронного документа, у форматі Excel (.xlsx), формування яких передбачено пунктами 52, 57, 60, 90 та 94 цього Положення.
41. Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот (додаток 20) видається НКЦПФР у разі, якщо:
1) протягом строку розміщення кредитних нот, який зазначений у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, не було розміщено жодної кредитної ноти.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії кредитних нот протягом 25 робочих днів з дати отримання НКЦПФР відповідних документів;
2) протягом строку розміщення кредитних нот, який зазначений у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умов, прийнято рішення про відмову від емісії кредитних нот.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії кредитних нот протягом 25 робочих днів з дати отримання НКЦПФР відповідних документів;
3) після реєстрації випуску кредитних нот / до початку розміщення кредитних нот, який зазначений у рішенні про емісію кредитних нот та проспекті / остаточних умов (у разі його оформлення), прийнято рішення про відмову від емісії кредитних нот.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається протягом 25 робочих днів з дати отримання НКЦПФР відповідних документів;
4) незатвердження у встановлені законодавством строки результатів емісії кредитних нот.
Розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот видається протягом 25 робочих днів з дати отримання НКЦПФР відповідних документів.
42. НКЦПФР видає розпорядження про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот у разі припинення юридичної особи - емітента кредитних нот відповідно до розділу VII цього Положення.
3. Вимоги до оформлення документів які подаються заявником до НКЦПФР
43. Підпис електронних документів уповноваженою особою НКЦПФР відповідно до вимог цього Положення, здійснюються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису такої особи.
Підпис електронних документів, створених заявником в електронній формі або створених як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи емітента, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якого є уповноважена особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код юридичної особи). У разі якщо кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи заявника не містить даних, зазначених в цьому абзаці, такі електронні документи не приймаються до розгляду НКЦПФР.
Електронний підпис уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, має міститись на заяві та кожному окремому електронному документі, подання якого передбачено цим Положенням.
44. Заяви, та інші документи, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, складаються у текстовому форматі.
45. Електронний підпис уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа має міститись на анкетах емітента, формування яких передбачено пунктами 52, 57, 60, 90 та 94 цього Положення.
46. На проспект / остаточні умови, у разі його (їх) затвердження, накладається кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи НКЦПФР.
Накладення кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР на проспект / остаточні умови є підтвердженням затвердження проспекту /остаточних умов кредитних нот НКЦПФР.
Повідомлення заявника про прийняте НКЦПФР рішення щодо затвердження проспекту / остаточних умов здійснюється шляхом направлення заявнику проспекту / остаточних умов із накладеним кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи НКЦПФР.
На звіт про результати емісії кредитних нот, у разі його реєстрації НКЦПФР, накладається кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи НКЦПФР.
Накладення кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР на звіт про результати емісії кредитних нот є підтвердженням того, що звіт про результати емісії кредитних нот зареєстрований НКЦПФР.
Повідомлення заявника про прийняте НКЦПФР рішення щодо реєстрації звіту здійснюється шляхом направлення заявнику звіту із накладеним кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи НКЦПФР.
47. У випадках, передбачених цим Положенням, повернення НКЦПФР заявнику поданого разом із заявою та іншими документами свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот в електронній формі не здійснюється.
У такому разі свідоцтво про реєстрацію випуску кредитних нот в електронній формі, що знаходиться у заявника, вважається чинним.
48. Заявник не включає до заяви та інших документів, подання яких передбачено цим Положенням, документи, у разі, якщо вони оприлюднені у вигляді електронних документів, оформлених відповідно до вимог цього Положення, українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати їх зміст людиною; у візуальній формі, що дає змогу сприймати їх зміст людиною і відтворювати такі документи на папері для необмеженого завантаження та копіювання; у формі, що дає змогу сприймати їх зміст у машиночитальному форматі на вебсайті емітента та / або у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, та / або на порталі розкриття фінансової звітності вебсайту центру збору фінансової звітності.
У такому разі емітент у відповідній довідці зазначає:
назву документа (документів), який (які) оприлюднено відповідно до вимог абзацу першого цього пункту;
посилання на документ (документи) для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цього (цих) документа (документів) з мережі Інтернет, що має містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження його копій засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі URL-адреси, ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу / формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання змісту.
На довідку накладається удосконалений електронний підпис уповноваженої (уповноважених) особи (осіб) емітента, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
Довідка додається до заяви та інших документів, подання яких передбачено цим Положенням.
Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує документ (документи) в електронній формі, посилання на який (які) зроблено у відповідній довідці, поданої до НКЦПФР в форматі URL-адреси.
Завантажений (завантажені) документ (документи) в електронній формі додається (додаються) до раніше надісланої емітентом заяви та інших документів та є їх невід’ємною частиною.
49. Подання до НКЦПФР статуту разом із заявою та іншими документами відповідно до вимог цього Положення здійснюється шляхом:
подання зареєстрованого статуту в електронній формі, засвідченого електронним підписом заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, або
надання інформації про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до статуту заявника в електронній формі у Єдиному державному реєстрі.
Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує статут в електронній формі, розміщений у Єдиному державному реєстрі через портал електронних сервісів або з використанням Єдиного державного вебпорталу електронних послуг.
Завантажений статут в електронній формі додається до раніше надісланої заявником заяви та інших документів та є його невід’ємною частиною.
II. Порядок здійснення емісії кредитних нот
50. Емісія кредитних нот із здійсненням публічної пропозиції здійснюється за такими етапами:
1) прийняття уповноваженим органом заявника рішень про:
емісію кредитних нот із здійсненням публічної пропозиції кредитних нот;
затвердження рішення про емісію кредитних нот складеного відповідно до додатків 9, 10 до цього Положення;
наслідки настання події, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, передбаченими підпунктами 1-3 пункту 3 цього Положення, коли власник кредитної ноти втрачає право на одержання відсоткових доходів, а емітент кредитних нот зобов’язаний здійснити викуп кредитної ноти у їх власників;
визначення ціни викупу кредитних нот, порядок та строк (термін) здійснення викупу кредитних нот при настанні події, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, передбаченими підпунктами 1-3 пункту 3 цього Положення;
визначення за потреби органу заявника (виконавчого органу, наглядової ради, ради директорів), якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження щодо:
залучення до розміщення інвестиційної фірми, що здійснює андеррайтинг та / або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії;
оформлення проспекту / остаточних умов, додатків до проспекту / остаточних умов;
оформлення публічної пропозиції кредитних нот;
зміни дат початку та закінчення публічної пропозиції;
внесення змін та / або доповнень до проспекту / остаточних умов, додатків до проспекту / остаточних умов;
внесення змін до рішення про емісію кредитних нот;
прийняття рішення про дострокове закінчення розміщення кредитних нот (за умови, що на запланований обсяг кредитних нот укладено договори з першими власниками та кредитні ноти повністю оплачені);
затвердження результатів емісії кредитних нот;
затвердження звіту про результати емісії кредитних нот;
прийняття рішення про відмову від емісії кредитних нот;
прийняття рішення про анулювання викуплених кредитних нот;
прийняття рішення про дострокове погашення кредитних нот;
повернення внесків, внесених як плата за кредитні ноти, у разі визнання емісії недійсною або незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або у разі прийняття рішення про відмову від емісії кредитних нот;
визначення уповноважених осіб емітента, яким надаються повноваження здійснювати дії щодо забезпечення проведення розміщення кредитних нот у процесі їх емісії;
2) укладення у разі потреби договору з інвестиційною фірмою, що здійснює андеррайтинг та / або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії;
3) подання до НКЦПФР через особистий кабінет в КІС всіх необхідних документів для реєстрації випуску кредитних нот та затвердження проспекту / остаточних умов відповідно до нормативно-правового акта щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів (у разі оформлення проспекту кредитних нот);
4) реєстрація НКЦПФР випуску кредитних нот, та затвердження проспекту / остаточних умов (у разі оформлення такого проспекту), видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот;
5) оприлюднення емітентом затвердженого проспекту / остаточних умов шляхом та у строки, визначені статтею 102 Закону про ринки капіталу (у разі оформлення проспекту);
6) оприлюднення емітентом не пізніше наступного робочого дня у спосіб, визначений для оприлюднення проспекту / остаточних умов, повідомлення про те, яким чином оприлюднено проспект / остаточні умови і де з ним можна ознайомитися потенційним інвесторам (у разі оформлення проспекту);
7) укладення з Центральним депозитарієм цінних паперів договору про обслуговування випусків цінних паперів (за відсутності такого договору);
8) присвоєння кредитним нотам міжнародного ідентифікаційного номера (коду ISIN) та отримання емітентом (коду LEI);
9) оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката в Центральному депозитарії цінних паперів;
10) подання до НКЦПФР документів про здійснення публічної пропозиції кредитних нот;
11) оприлюднення емітентом публічної пропозиції у спосіб, передбачений статтею 102 Закону про ринки капіталу;
12) розміщення кредитних нот шляхом здійснення публічної пропозиції;
13) затвердження результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;
14) затвердження звіту про результати емісії кредитних нот уповноваженим органом емітента;
15) подання до НКЦПФР заяви і всіх необхідних документів для реєстрації звіту про результати емісії кредитних нот;
16) реєстрація НКЦПФР звіту про результати емісії кредитних нот та видача свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот;
17) присвоєння кредитним нотам міжнародного ідентифікаційного номера (коду ISIN);
18) оформлення та депонування глобального сертифіката в Центральному депозитарії цінних паперів;
19) оприлюднення звіту про результати емісії кредитних нот у спосіб, визначений Законом про ринки капіталу, не пізніше 3 робочих днів після реєстрації цього звіту НКЦПФР.
51. Емісія кредитних нот серед заздалегідь визначеного кола осіб без здійснення публічної пропозиції здійснюється за такими етапами:
1) прийняття уповноваженим органом заявника рішень про:
емісію кредитних нот;
затвердження рішення про емісію кредитних нот за формою, що визначена у додатку 4 до цього Положення;
наслідки настання події, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, передбаченими підпунктами 1-3 пункту 3 цього Положення, коли власник кредитної ноти втрачає право на одержання відсоткових доходів, а емітент кредитних нот зобов’язаний здійснити викуп кредитної ноти у їх власників;
визначення ціни викупу кредитних нот, порядок та строк (термін) здійснення викупу кредитних нот при настання події, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, передбаченими підпунктами 1-3 пункту 3 цього Положення;
визначення за потреби орган заявника (виконавчого органу, наглядової ради, ради директорів), якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження щодо:
залучення до розміщення інвестиційної фірми, що здійснює андеррайтинг та / або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії;
зміни дат початку та закінчення розміщення кредитних нот;
внесення змін до рішення про емісію кредитних нот;
прийняття рішення про дострокове закінчення розміщення кредитних нот (за умови, що на запланований обсяг кредитних нот укладено договори з першими власниками та кредитні ноти повністю оплачені);
затвердження результатів емісії кредитних нот;
затвердження звіту про результати емісії кредитних нот;
прийняття рішення про відмову від емісії кредитних нот;
прийняття рішення про анулювання викуплених кредитних нот;
прийняття рішення про дострокове погашення кредитних нот;
повернення внесків, внесених як плата за кредитні ноти, у разі визнання емісії недійсною або незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або у разі прийняття рішення про відмову від емісії кредитних нот;
визначення уповноважених осіб емітента, яким надаються повноваження здійснювати дії щодо забезпечення проведення розміщення кредитних нот у процесі їх емісії;
2) укладення у разі потреби договору з інвестиційною фірмою, що здійснює андеррайтинг та / або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії до розміщення кредитних нот;
3) подання до НКЦПФР заяви, рішення про емісію кредитних нот і всіх необхідних документів для реєстрації випуску кредитних нот;
4) реєстрація НКЦПФР випуску кредитних нот та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот;
5) укладення з Центральним депозитарієм цінних паперів договору про обслуговування випусків цінних паперів (за відсутності такого договору);
6) присвоєння кредитним нотам міжнародного ідентифікаційного номера (коду ISIN);
7) оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката в Центральному депозитарії цінних паперів;
8) розміщення кредитних нот;
9) затвердження результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;
10) подання до НКЦПФР заяви і всіх необхідних документів для реєстрації звіту про результати емісії кредитних нот;
11) реєстрація НКЦПФР звіту про результати емісії кредитних нот та видача свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот;
12) присвоєння кредитним нотам міжнародного ідентифікаційного номера (коду ISIN);
13) оформлення та депонування глобального сертифіката в Центральному депозитарії цінних паперів.
III. Реєстрація випуску кредитних нот, реєстрація випуску та затвердження проспекту / остаточних умов, реєстрація звіту про результати емісії кредитних нот
1. Документи, які подаються для реєстрації випуску кредитних нот, реєстрації випуску та затвердження проспекту / остаточних умов
52. Для реєстрації випуску кредитних нот, реєстрації випуску та затвердження проспекту / остаточних умов заявник протягом 60 днів після прийняття рішення про емісію кредитних нот подає до НКЦПФР такі документи:
1) заяву про реєстрацію випуску кредитних нот, реєстрацію випуску та затвердження проспекту / остаточних умов (додаток 3);
2) рішення уповноваженого органу заявника про:
емісію кредитних нот;
затвердження рішення про емісію кредитних нот за формою, що визначена у додатку 4, додатку 9 або додатку 10 до цього Положення;
наслідки настання події, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, передбаченими підпунктами 1-3 пункту 3 цього Положення, коли власник кредитної ноти втрачає право на одержання відсоткових доходів, а емітент кредитних нот зобов’язаний здійснити викуп кредитної ноти у їх власників;
визначення ціни викупу кредитних нот, порядок та строк (термін) здійснення викупу кредитних нот при настання події, пов’язаної із платоспроможністю третьої особи, передбаченими підпунктами 1-3 пункту 3 цього Положення;
визначення за потреби органу товариства (виконавчого органу, наглядової ради, ради директорів), якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження щодо:
залучення до розміщення інвестиційної фірми, що здійснює андеррайтинг та / або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії;
зміни дат початку та закінчення розміщення кредитних нот;
внесення змін до рішення про емісію кредитних нот;
прийняття рішення про дострокове закінчення розміщення кредитних нот (за умови, що на запланований обсяг кредитних нот укладено договори з першими власниками та кредитні ноти повністю оплачені);
затвердження результатів емісії кредитних нот;
затвердження звіту про результати емісії кредитних нот;
прийняття рішення про відмову від емісії кредитних нот;
прийняття рішення про анулювання викуплених кредитних нот;
прийняття рішення про дострокове погашення кредитних нот;
повернення внесків, внесених як плата за кредитні ноти, у разі визнання емісії недійсною або незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або у разі прийняття рішення про відмову від емісії кредитних нот;
визначення уповноважених осіб емітента, яким надаються повноваження здійснювати дії щодо забезпечення проведення розміщення кредитних нот у процесі їх емісії.
Рішення про визначення органу емітента, якому надаються відповідні повноваження, подається у разі прийняття такого(таких) рішення(рішень).
Зазначене(зазначені) рішення має(мають) бути оформлене(оформлені) протоколом та засвідчене(засвідчені) підписом керівника емітента.
Рішення про емісію кредитних нот має містити відомості, що визначені у додатку 4 (без здійснення публічної пропозиції), додатку 9 (у разі оформлення проспекту / остаточних умов) або додатку 10 (у разі неоформлення проспекту / остаточних умов) до цього Положення;
3) копії документів емітента, що підтверджують повноваження органу, який прийняв рішення про емісію кредитних нот, засвідчені підписом керівника емітента;
4) проспект / остаточні умови (у разі поєднання емісії кредитних нот із здійсненням публічної пропозиції, яка передбачає оформлення проспекту / остаточних умов), що повинен бути оформлений відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів;
5) копію попереднього договору з інвестиційною фірмою, що здійснює андеррайтинг та / або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії, засвідчену підписом керівника емітента (подається у разі, якщо емітент прийняв рішення про залучення інвестиційної фірми, що здійснює андеррайтинг та / або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії до розміщення кредитних нот);
6) фінансову звітність відповідно до вимог пункту 16 цього Положення;
7) довідку з інформацією щодо третьої особи, яка зазначена в рішенні про емісію кредитних нот, неплатоспроможність якої призведе до втрати власником кредитної ноти права на одержання відсоткових доходів та до зобов’язання емітента здійснити викуп кредитних нот із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду, дати державної реєстрації; органу, що здійснив державну реєстрацію, предмету і мети діяльності, а також з описом усіх зв’язків з третьою особою відповідно до вимог пункту 10 цього Положення (додаток 5);
8) фінансову звітність третьої особи відповідно до вимог пункту 16 цього Положення або зазначити у довідці з інформації щодо третьої особи посилання (у разі наявності) на фінансову звітність третьої особи із зазначенням URL-адреси відповідно до пункту 48 цього Положення;
9) згоду від третьої особи на поширення серед учасників розміщення / інвесторів або оприлюднення її фінансової звітності (у разі, якщо розкриття фінансової звітності третьої особи не передбачено законодавством) у довільній формі за підписом уповноваженої особи третьої особи;
10) договір між емітентом та третьою особою про надання інформації та про розкриття / оприлюднення інформації, у тому числі фінансової звітності, пов’язаної з емісією кредитних нот (у разі якщо будь-які зв’язки між емітентом та третьою особою відсутні);
11) перелік осіб, які відповідно до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов є учасниками розміщення, складений відповідно до пункту 37 цього Положення;
12) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника емітента.
При подачі заяви та інших документів для реєстрації випуску кредитних нот, реєстрації випуску та затвердження проспекту / остаточних умов емітент в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо реєстрації.
Анкета емітента щодо реєстрації має містити такі данні:
вид цінних паперів ( кредитні ноти);
повне найменування емітента;
скорочене найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу емітента;
реквізити документа, на підставі якого здійснюється розміщення кредитних нот;
номінальна вартість одного цінного папера;
кількість кредитних нот, які планується розмістити;
загальна номінальна вартість кредитних нот, які планується розмістити;
валюта випуску;
подія, пов’язаною із платоспроможністю третьої особи:
банкрутство такої третьої особи;
встановлена у порядку, визначеному у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, невиплата або несвоєчасна виплата третьою особою грошового зобов’язання за договором позики, кредиту або іншим договором, передбаченим рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами;
проведення процедури фінансової реструктуризації щодо зобов’язання такої третьої особи у порядку, передбаченому законом;
дата початку розміщення кредитних нот;
дата закінчення розміщення кредитних нот;
тип доходності (фіксована / змінна відсоткова ставка, у разі застосування);
частота виплати доходу (у разі застосування);
дати купонних виплат (у разі застосування);
відсоткова ставка (у разі застосування);
мінімальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
максимальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
опис відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
частота зміни відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
права, що надаються власникам кредитних нот;
інформація про обмеження щодо передачі прав власності на цінні папери;
інформація щодо найменування емітента англійською мовою;
дата початку погашення кредитних нот;
дата закінчення погашення кредитних нот;
сплачене державне мито;
вид розміщення (без здійснення публічної пропозиції / шляхом здійснення публічної пропозиції).
2. Відмова від емісії кредитних нот
53. Емітент до дати початку розміщення кредитних нот, визначеної у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах (у разі його (їх) оформлення), може прийняти рішення про відмову від емісії кредитних нот.
54. У разі прийняття такого рішення емітент не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати початку розміщення кредитних нот, визначеної у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах (у разі його (їх) оформлення), має подати до НКЦПФР для скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот такі документи:
заяву про скасування реєстрації випуску кредитних нот та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот (додаток 11);
рішення про відмову від розміщення кредитних нот, прийнятого уповноваженим органом емітента;
оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот.
3. Внесення змін до рішення про емісію кредитних нот, змін до проспекту / остаточних умов
55. Емітент має право внести зміни до рішення про емісію кредитних нот, зміни та / або доповнення до проспекту / остаточних умов, а у разі виникнення будь-яких важливих змін, суттєвих помилок або виявлення неточностей, що стосуються інформації, яка міститься у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах та може вплинути на оцінку кредитних нот, зобов’язаний внести відповідні зміни та / або доповнення до такого рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов:
1) до закінчення строку дії публічної пропозиції - у разі виникнення будь-яких важливих змін, суттєвих помилок або виявлення неточностей, що стосуються інформації, яка міститься у проспекті / остаточних умовах та може вплинути на оцінку кредитних нот. Зміни до проспекту / остаточних умов оформлюються відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів;
2) протягом строку обігу кредитних нот, але не пізніше 15 робочих днів до дати початку погашення кредитних нот - у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін до рішення про емісію кредитних нот (без здійснення публічної пропозиції). У разі внесення змін до рішення про емісію кредитних нот вони оформлюються відповідно до вимог цього Положення, а внесення змін до проспекту / остаточних умов оформлюються відповідно до вимог нормативно-правового акта НКЦПФР щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів.
Емітент може внести зміни до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов виключно у випадках:
отримання емітентом згоди на внесення змін усіх власників відповідного випуску кредитних нот, або зборів власників;
викупу емітентом частини кредитних нот відповідного випуску, та надання усіма власниками або зборами власників решти кредитних нот згоди на внесення змін.
Рішення, щодо питань передбачених підпунктами 1, 2 цього пункту приймаються уповноваженим органом емітента кредитних нот та у разі надання згоди всіх власників, або зборів власників. Інші рішення щодо внесення змін до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов приймаються уповноваженим органом емітента кредитних нот, визначеним у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах.
56. Забороняється вносити зміни та / або доповнення до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов кредитних нот в частині зменшення обсягу прав, які надаються власникам кредитних нот, щодо яких прийнято рішення про розміщення, зміни умов розміщення, встановлених проспектом / остаточними умовами (у разі його (їх) оформлення) або рішенням про емісію кредитних нот.
57. У разі внесення змін до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов протягом строку обігу кредитних нот (у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про зміни щодо продовження строків обігу та погашення кредитних нот, щодо виникнення будь-яких важливих змін, суттєвих помилок або виявлення неточностей, що стосуються інформації, яка міститься у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах затвердження змін до проспекту / остаточних умов та / або погодження змін до рішення про емісію кредитних нот здійснюється у такому порядку:
1) отримання емітентом згоди усіх власників, або рішення зборів власників щодо згоди на внесення змін до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов;
2) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін до проспекту / остаточних умов або рішення про емісію кредитних нот;
3) подання емітентом протягом 7 робочих днів з дня прийняття рішення про внесення змін до проспекту / остаточних умов кредитних нот або рішення про емісію кредитних нот, але не менш як за 10 робочих днів до початку терміну погашення до НКЦПФР документів для зупинення обігу кредитних нот, а саме:
заяви про зупинення обігу кредитних нот (додаток 12);
копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов, засвідченої підписом керівника емітента;
копії довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу кредитних нот відповідного випуску, та / або реєстру власників відповідного випуску кредитних нот, засвідчених підписом керівника емітента станом на дату прийняття уповноваженим органом рішення про внесення змін до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов, та письмових заяв власників кредитних нот відповідного випуску кредитних нот про згоду на внесення змін до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов (у разі якщо власником кредитних нот є фізична особа, заява про згоду засвідчується в нотаріальному порядку), або рішення зборів власників;
копію платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за реєстраційні дії, засвідчену підписом уповноваженої особи.
5) видача уповноваженою особою НКЦПФР розпорядження про зупинення обігу кредитних нот (додаток 13) протягом 5 робочих днів з дня отримання документів для зупинення обігу кредитних нот;
6) оприлюднення НКЦПФР інформації про зупинення обігу кредитних нот на офіційному вебсайті НКЦПФР протягом одного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;
7) направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР, що встановлює порядок обміну електронними документами НКЦПФР та Центрального депозитарію цінних паперів, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;
8) направлення НКЦПФР емітенту розпорядження про зупинення обігу кредитних нот протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;
9) забезпечення емітентом протягом 10 робочих днів з дати оприлюднення інформації про зупинення обігу кредитних нот подання до НКЦПФР документів для затвердження змін до проспекту / остаточних умов або погодження змін до рішення про емісію кредитних нот, а саме:
заяви про затвердження змін до проспекту / остаточних умов / погодження змін до рішення про емісію кредитних нот (додаток 14);
змін до проспекту / остаточних умов, оформлених у вигляді відповідного додатка, або змін до рішення про емісію кредитних нот, що засвідчені підписом керівника емітента;
копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до рішенням про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов, засвідченої підписом керівника емітента;
копії реєстру власників відповідного випуску кредитних нот, засвідчених підписом керівника емітента, та письмових заяв власників кредитних нот відповідного випуску кредитних нот про згоду на внесення змін до рішення про емісію кредитних нот або проспекту / остаточних умов (у разі якщо власником кредитних нот є фізична особа, заява про згоду засвідчується в нотаріальному порядку), або рішення зборів власників;
10) затвердження НКЦПФР чи відмова у затвердженні змін до проспекту / остаточних умов або погодженні змін до рішення про емісію кредитних нот чи відмова у погодженні змін до рішення про емісію кредитних нот з одночасною видачею уповноваженою особою НКЦПФР розпорядження про відновлення обігу кредитних нот (додаток 15).
У разі неотримання від емітента документів для затвердження змін до проспекту / остаточних умов або погодження змін до рішення про емісію кредитних нот протягом 10 робочих днів з дати оприлюднення інформації про зупинення обігу кредитних нот уповноважена особа НКЦПФР видає розпорядження про відновлення обігу кредитних нот.
11) оприлюднення НКЦПФР інформації про відновлення обігу кредитних нот на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;
12) направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР щодо порядку обміну електронними документами НКЦПФР та Центрального депозитарію цінних паперів, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;
13) направлення НКЦПФР емітенту розпорядження про відновлення обігу кредитних нот протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;
14) оприлюднення емітентом затверджених змін до проспекту / остаточних умов (у разі оформлення проспекту кредитних нот) відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів.
Публічне акціонерне товариство, або емітент кредитних нот, що здійснює публічну пропозицію (у разі неоформлення проспекту кредитних нот), оприлюднює у спосіб, визначений статтею 102 Закону про ринки капіталу, погоджені зміни до рішення про емісію протягом 3 робочих днів з дня погодження таких змін;
15) надання через депозитарну систему України емітентом протягом 3 робочих днів з дня затвердження змін до проспекту / остаточних умов (погодження змін до рішення про емісію кредитних нот) копії таких змін власникам кредитних нот;
16) надання емітентом протягом 3 робочих днів з дня затвердження змін до проспекту / остаточних умов або погодження змін до рішення про емісію кредитних нот копії таких змін Центральному депозитарію цінних паперів;
17) оформлення та депонування глобального сертифіката в Центральному депозитарії цінних паперів (у разі необхідності).
При подачі заяви та інших документів для затвердження змін до проспекту / остаточних умов або погодження змін до рішення про емісію кредитних нот передбачених підпунктом 9 цього пункту емітент, в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо змін.
Анкета емітента щодо змін має містити такі данні:
вид цінних паперів (кредитні ноти);
повне найменування емітента;
скорочене найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу емітента;
реєстраційний номер випуску кредитних нот;
серія кредитних нот (за наявності);
номінальна вартість одного цінного папера;
загальний обсяг випуску кредитних нот за номінальною вартістю;
кількість кредитних нот у випуску;
дата початку розміщення кредитних нот;
фактична дата закінчення розміщення кредитних нот (згідно звіту про результати емісії кредитних нот);
подія, пов’язаною із платоспроможністю третьої особи:
банкрутство такої третьої особи;
встановлена у порядку, визначеному у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, невиплата або несвоєчасна виплата третьою особою грошового зобов’язання за договором позики, кредиту або іншим договором, передбаченим рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами;
проведення процедури фінансової реструктуризації щодо зобов’язання такої третьої особи у порядку, передбаченому законом;
строк обігу кредитних нот;
дата початку погашення;
дата закінчення погашення;
права, що надаються власникам цінних паперів;
інформація про обмеження щодо передачі прав власності на цінні папери;
інформація щодо найменування емітента англійською мовою.
4. Документи про здійснення публічної пропозиції у процесі емісії кредитних нот
58. Не пізніше ніж за 3 робочі дні до дати початку розміщення кредитних нот емітент подає до НКЦПФР:
1) заяву про надання публічної пропозиції кредитних нот;
2) публічну пропозицію кредитних нот, підписанту уповноваженою особою уповноваженого органу емітента.
Заява та публічна пропозиція кредитних нот мають відповідати вимогам нормативно-правового акта НКЦПФР щодо здійснення публічної пропозиції цінних паперів;
3) документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписала публічну пропозицію кредитних нот.
59. Емітент повинен оприлюднити публічну пропозицію кредитних нот у спосіб, передбачений статтею 102 Закону про ринки капіталу, не пізніше останнього робочого дня, що передує даті початку розміщення кредитних нот.
5. Документи, які надаються для реєстрації звіту про результати емісії кредитних нот
60. У разі якщо протягом строку розміщення кредитних нот було укладено хоча б один договір з першими власниками, емітент у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, подає до НКЦПФР документи необхідні для реєстрації звіту про результати емісії кредитних нот, а саме:
1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії кредитних нот, складену згідно з додатком 16 до цього Положення;
2) звіт про результати емісії кредитних нот, складений згідно з додатком 17 до цього Положення;
3) тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску кредитних нот;
4) рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення розміщення кредитних нот (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження було надано відповідному органу емітента), засвідчене підписом керівника товариства;
5) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії кредитних нот, звіту про результати емісії кредитних нот, засвідчене підписом керівника емітента;
6) довідку, засвідчену підписом керівника товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за кредитні ноти, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів, з наданням засвідчених підписом керівника товариства копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених кредитних нот до затвердження результатів емісії кредитних нот;
7) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію кредитних нот, паперової форми проспекту / остаточних умов (у разі його оформлення) із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів / вимог), засвідчену підписом керівника товариства;
8) копію платіжного документу, що підтверджує здійснення оплати за реєстраційні дії, засвідчену підписом уповноваженої особи.
При подачі заяви та інших документів для реєстрації звіту про результати емісії кредитних нот, емітент в особистому кабінеті в КІС заповнює анкету емітента щодо звіту.
Анкета емітента щодо звіту має містити такі данні:
вид цінних паперів (кредитні ноти);
повне найменування емітента;
скорочене найменування емітента;
місцезнаходження емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи;
розмір зареєстрованого статутного капіталу емітента;
реквізити документа, на підставі якого здійснюється розміщення кредитних нот;
номінальна вартість одного цінного папера;
кількість кредитних нот у випуску;
загальний обсяг випуску кредитних нот за номінальною вартістю;
валюта випуску;
подія, пов’язаною із платоспроможністю третьої особи:
банкрутство такої третьої особи;
встановлена у порядку, визначеному у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах, невиплата або несвоєчасна виплата третьою особою грошового зобов’язання за договором позики, кредиту або іншим договором, передбаченим рішенням про емісію кредитних нот або проспектом / остаточними умовами;
проведення процедури фінансової реструктуризації щодо зобов’язання такої третьої особи у порядку, передбаченому законом;
дата початку розміщення кредитних нот;
дата закінчення розміщення кредитних нот;
тип доходності (фіксована / змінна відсоткова ставка, у разі застосування);
частота виплати доходу (у разі застосування);
дати купонних виплат (у разі застосування);
відсоткова ставка (у разі застосування);
мінімальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
максимальна відсоткова ставка (у разі застосування змінною ставкою);
опис відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
частота зміни відсоткової ставки (у разі застосування змінною ставкою);
права, що надаються власникам кредитних нот;
інформація про обмеження щодо передачі прав власності на цінні папери;
інформація щодо найменування емітента англійською мовою;
дата початку погашення кредитних нот;
дата закінчення погашення кредитних нот.
61. У разі якщо протягом строку розміщення кредитних нот, зазначеного у рішенні про емісію кредитних нот або проспекті / остаточних умовах (у разі його (їх) оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення кредитних нот, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії кредитних нот органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до НКЦПФР такі документи:
1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії кредитних нот та скасування реєстрації випуску кредитних нот, складену згідно з додатком 18 до цього Положення;
2) звіт про результати емісії кредитних нот, складений згідно з додатком 17 до цього Положення;
3) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії кредитних нот, звіту про результати емісії кредитних нот, засвідчене підписом керівника емітента;