Про затвердження Порядку повернення активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді "блокування активів"

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 29 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", частини восьмої статті 5 Закону України "Про санкції" та з метою забезпечення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку повернення активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано рішенням Ради національної безпеки та оборони України, введеним в дію указом Президента України, санкцію у виді "блокування активів", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок повернення активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді "блокування активів", що додається.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Я. Шляхова та І. Барамія.

1. Цей Порядок застосовується у разі прийняття рішення Радою національної безпеки і оборони України, введеного в дію Указом Президента України відповідно до Закону України "Про санкції", яким передбачено формування Національною комісією цінних паперів та фондового ринку переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, до якого застосовано таким рішенням Ради національної безпеки і оборони України санкцію у виді "блокування активів", передбачену пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України "Про санкції" (далі – підсанкційний професійний учасник).

Порядок визначає процес повернення активів, включно з грошовими коштами, які належать або право на отримання яких належить клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника та які обліковуються на рахунках підсанкційного професійного учасника у Центральному депозитарії цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), Національному банку України відповідно до визначених законом повноважень, на грошових рахунках Центрального депозитарію, відкритих відповідно до законодавства для виплати доходів, сум погашення за цінними паперами, на грошових рахунках Національного банку України, на рахунках такого підсанкційного професійного учасника в банку, на грошовому рахунку ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" (далі - Розрахунковий центр), інформація про які обліковується в системі клірингового обліку Розрахункового центру.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

1) активи - цінні папери та грошові кошти, які належать або право на отримання яких належить клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника та які включені до затвердженого НКЦПФР у встановленому порядку Переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника;

2) заявник - особа, яка має намір повернути активи та є клієнтом/депонентом підсанкційного професійного учасника або іншою особою, яка відповідно до законодавства набула право на повернення таких активів, і звертається до суб'єкта, який забезпечує повернення належних клієнту/депоненту активів відповідно до цього Порядку, або до НКЦПФР для підтвердження свого права на повернення активів клієнта/депонента;

3) ідентифікаційні дані - сукупність даних, що дає змогу однозначно встановити особу, а саме:

для фізичної особи - прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності); номер (та за наявності - серія) паспорта громадянина України (іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів - для фізичних осіб-нерезидентів); країна громадянства; реєстраційний номер облікової картки платника податків (номер (та за наявності - серія) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії) - для фізичних осіб - резидентів;

для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування; код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) - для юридичних осіб-резидентів; країна реєстрації; ідентифікаційний код з торговельного, банківського або судового реєстру або інформація про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження - для юридичних осіб-нерезидентів; повне найменування та код за ЄДРПОУ - для компанії з управління активами, яка діє в інтересах корпоративного інвестиційного фонду (у разі наявності договору на управління активами); код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - код за ЄДРІСІ) - для корпоративних інвестиційних фондів;

для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене (за наявності) найменування компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд; повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду; код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд; код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду;

4) клієнт/депонент - особа, якій підсанкційним професійним учасником на підставі визначеного(их) законодавством договору(ів) надавались послуги в межах провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, зазначеними щодо нього у реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, або власник переведених в електронну форму цінних паперів, рахунок у цінних паперах якого був відкритий та обслуговувався підсанкційним професійним учасником, на підставі укладеного з емітентом таких цінних паперів договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників;

5) тимчасовий керівник виконавчого органу підсанкційного професійного учасника (далі - тимчасовий керівник ППУ) - особа, призначена НКЦПФР в установленому нею порядку тимчасовим керівником виконавчого органу підсанкційного професійного учасника.

Термін "належна перевірка" вживається в цьому Порядку згідно із Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Термін "сегрегований рахунок" вживається у главі 3 розділу II цього Порядку згідно із Положенням про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140 (далі - Положення № 140).

3. Суб'єктами, які забезпечують повернення належних клієнту/депоненту активів відповідно до цього Порядку, є:

1) депозитарні установи, які мають ліцензію(ї) на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності за її окремими видами та укладений(і) з заявником договір(ори) щодо надання послуг в межах провадження цієї професійної діяльності - в частині щодо повернення цінних паперів та грошових коштів, які належать або право на отримання яких належить клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника як депозитарної установи та які зберігаються/обліковуються в Центральному депозитарії, Національному банку України відповідно до визначених законом повноважень;

2) інвестиційні фірми, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме брокерської діяльності, які є клієнтами Розрахункового центру та мають укладений з заявником договір щодо надання послуг в межах провадження цієї професійної діяльності - в частині щодо повернення грошових коштів, які належать або право на отримання яких належить клієнтам підсанкційного професійного учасника як інвестиційної фірми та інформація про які обліковується в системі клірингового обліку Розрахункового центру і які станом на день застосування до підсанкційного професійного учасника санкцій у виді "блокування активів" не були повернуті таким клієнтам;

3) тимчасовий керівник ППУ - в частині щодо:

повернення грошових коштів, які належать або право на отримання яких належить клієнтам підсанкційного професійного учасника як інвестиційної фірми та які обліковуються на рахунках такого підсанкційного професійного учасника в банку і які станом на день застосування до підсанкційного професійного учасника санкцій у виді "блокування активів" не були виплачені/повернуті таким клієнтам;

повернення грошових коштів (дивідендів за акціями / доходів за цінними паперами / виплат внаслідок погашення цінних паперів / інших передбачених законодавством виплат), які належать або право на отримання яких належить депонентам підсанкційного професійного учасника як депозитарної установи та які обліковуються на рахунках такого підсанкційного професійного учасника в банках і не були виплачені/повернуті таким депонентам станом на день застосування до підсанкційного професійного учасника санкцій у виді "блокування активів".

4. Право на повернення активів, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, мають включені до затвердженого НКЦПФР у встановленому порядку Переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника (далі - Перелік активів) клієнти/депоненти підсанкційного професійного учасника, а також інші особи, які відповідно до законодавства набули право на повернення таких активів.

Іншими особами, які відповідно до законодавства набули право на повернення активів, що належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, є:

спадкоємці клієнта/депонента;

опікуни (піклувальники) клієнта/депонента;

правонаступники юридичної особи - клієнта/депонента або правонаступники клієнта/депонента внаслідок переходу прав і обов'язків у результаті відступлення права вимоги, переведення боргу, тощо;

особи, які отримали право на повернення активів клієнта/депонента за рішенням суду.

5. Особа, яка є клієнтом/депонентом підсанкційного професійного учасника, у разі змін ідентифікаційних даних, зазначених у договорі, відповідно до якого їй надавались послуги підсанкційним професійним учасником, або інша особа, яка набула право на повернення активів, що належать клієнту/депоненту підсанкційного професійного учасника відповідно до законодавства, звертається до НКЦПФР із заявою, у якій серед іншого зазначає: власні ідентифікаційні дані, ідентифікаційні дані клієнта/депонента, підстави набуття права на повернення активів. До заяви додаються документи, визначені пунктом 9 цього розділу, що підтверджують ідентифікаційні дані заявника, та документи, що підтверджують право іншої особи на повернення активів клієнта/депонента.

Документами, що підтверджують право іншої особи на повернення активів клієнта/депонента є:

документ, що дає право на отримання заявником активів клієнта/депонента на правах спадщини (свідоцтво про право власності на частку в спільному майні подружжя в разі смерті одного з подружжя або рішення суду, яке набрало законної сили, про право власності на частку в спільному майні подружжя в разі смерті одного з подружжя; свідоцтво про право на спадщину або рішення суду, яке набрало законної сили, про право на отримання активів клієнта/депонента на правах спадщини) - для спадкоємців;

свідоцтво опікуна над майном клієнта/депонента, який визнаний безвісно відсутнім або зниклим безвісти за особливих обставин; рішення суду, яке набрало законної сили, про визнання фізичної особи недієздатною - для опікуна клієнта/депонента;

свідоцтво піклувальника, рішення суду, яке набрало законної сили, про обмеження цивільної дієздатності фізичної особи - для піклувальника клієнта/депонента з обмеженою цивільною дієздатністю;

документи, що підтверджують відносини правонаступництва відповідно до законодавства - для правонаступників;

рішення суду, яке набрало законної сили, про право особи на отримання активів клієнта/депонента.

Розгляд НКЦПФР заяви та документів заявника здійснюється із дотриманням Закону України "Про звернення громадян" та з урахуванням пунктів 5-6 Порядку формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді "блокування активів", затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2025 року № 09/21/2262/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 травня 2025 року за № 801/44207 (далі - Порядок формування переліку активів).

6. За результатом розгляду наданих заявником відповідно до пункту 5 цього розділу документів:

1) у разі якщо подані заявником документи підтверджують зміни ідентифікаційних даних клієнта/депонента або право заявника відповідно до законодавства на повернення активів клієнта/депонента НКЦПФР вносить зміни до Переліку активів в порядку, визначеному Порядком формування переліку активів, про що повідомляє заявника.

Зміни до Переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, затверджуються НКЦПФР як колегіальним органом (далі - зміни до Переліку активів).

Зміни до Переліку активів разом з актом НКЦПФР про його затвердження надаються протягом трьох робочих днів з дня його прийняття: підсанкційному професійному учаснику, Центральному депозитарію - у розрізі частин 1 розділу I, розділу II, розділу III змін до Переліку активів; Національному банку України - у розрізі частин 2 розділу I, розділу II, розділу III змін до Переліку активів; Розрахунковому центру - у розрізі частин 3 розділу I, розділу II, розділу III змін до Переліку активів; відповідним банкам - у розрізі частин 4 розділу I, розділу II, розділу III змін до Переліку активів.

Після отримання заявником повідомлення від НКЦПФР про внесення змін до Переліку активів, для проведення операцій з повернення активів він звертається до суб'єктів, які забезпечують повернення належних клієнту/депоненту активів, відповідно до цього Порядку;

у разі якщо подані заявником документи не підтверджують зміни ідентифікаційних даних клієнта/депонента або право заявника відповідно до законодавства на повернення активів клієнта/депонента НКЦПФР відмовляє у внесенні змін до Переліку активів. Заявник може повторно подати документи після усунення причин, що були підставою для відмови;

2) у разі якщо стосовно заявника наявна інформація про його відповідність хоча б одному з критеріїв, визначених пунктом 5 Порядку формування переліку активів або пунктом 11 цього розділу, НКЦПФР відмовляє заявнику у внесенні змін до Переліку активів, про що повідомляє заявника, та вносить інформацію стосовно такого заявника до списку осіб, не включених до Переліку активів.

7. Для проведення операцій з повернення активів заявник в залежності від виду активу звертається до суб'єкта, який забезпечує повернення належних клієнту/депоненту активів відповідно до умов цього Порядку.

Депозитарна установа / інвестиційна фірма, яка забезпечує повернення належних клієнту/депоненту активів, зобов'язана здійснити:

до встановлення з заявником ділових відносин (у разі їх відсутності) - ідентифікацію та верифікацію заявника та інші заходи належної перевірки заявника;

належну перевірку заявника при наявності встановлених з ним ділових відносин у разі виникнення сумнівів у достовірності чи повноті раніше отриманих ідентифікаційних даних.

Тимчасовий керівник ППУ зобов'язаний здійснити ідентифікацію та верифікацію заявника.

8. Для здійснення суб'єктами, які забезпечують повернення належних клієнту/депоненту активів, ідентифікації та верифікації заявника ним подаються документи, що підтверджують ідентифікаційні дані заявника.

Якщо документи подаються представником заявника подається довіреність або інший документ, що підтверджує повноваження представника діяти від імені заявника, та документи, що підтверджують ідентифікаційні дані представника заявника.

9. Документами, що підтверджують ідентифікаційні дані заявника (його представника) є:

1) для фізичної особи:

паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу, передбачений Законом України "Про Єдиний державний демографічний реєстр та документи, що підтверджують громадянство України, посвідчують особу чи її спеціальний статус", або

національний паспорт іноземця або інший документ, що посвідчує особу іноземця та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;

документ, що засвідчує реєстрацію у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків (якщо в документі, що посвідчує особу, відсутній реєстраційний номер облікової картки платника податків) або паспорт громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи паспорт із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії - для фізичних осіб - резидентів;

2) для юридичної особи:

установчий документ юридичної особи та витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, сформований в день подання документів, або

витяг, виписка чи інший документ з торговельного, банківського, судового реєстру тощо, що підтверджує реєстрацію юридичної особи - нерезидента в країні її місцезнаходження, який виданий уповноваженим органом такої країни не раніше одного місяця до дати його подання та легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено законами України або міжнародним договором України;

свідоцтво про внесення інституту спільного інвестування до Єдиного реєстру інститутів спільного інвестування, регламент корпоративного інвестиційного фонду або регламент пайового інвестиційного фонду, договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду - для компаній з управління активами інституту спільного інвестування;

довіреність, видана за підписом керівника юридичної особи або іншої уповноваженої особи відповідно до статуту - якщо заявник не є керівником такої юридичної особи або не має права представляти її відповідно до статуту та внутрішніх документів юридичної особи.

Юридичні особи - резиденти, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів (через який здійснюється доступ до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань), замість установчих документів можуть надавати інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, який надає доступ до копіювання опублікованого установчого документа.

10. Суб'єкт, який забезпечує повернення належних клієнту/депоненту активів, для здійснення заходів, передбачених пунктом 7 цього розділу, має право витребувати від заявника подання інших відомостей та документів.

11. Депозитарна установа / інвестиційна фірма за результатом здійснених заходів належної перевірки відмовляє заявнику у здійсненні операцій з повернення цінних паперів та/або грошових коштів, якщо:

1) щодо заявника встановлено хоча б один із таких критеріїв:

особа є юридичною особою, інформація про всіх кінцевих бенефіціарних власників якої не розкрита, що зареєстрована в державі (на території), віднесеній Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон, згідно з додатком до розпорядження Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року № 143-р ;

особа є юридичною особою, інформація про кінцевих бенефіціарних власників якої не розкрита відповідно до вимог Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";

особа є юридичною особою, зареєстрованою відповідно до законодавства держави, внесеної Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) до списку держав, що не співпрацюють у сфері протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, а також юридичною особою, 50 і більше відсотків статутного капіталу якої прямо або опосередковано належать такій особі;

особа є юридичною особою, яка має ознаки компанії-оболонки;

особа є недостатньо прозорою юридичною особою (інформація про структуру власності якої не дає можливість встановити всіх власників істотної участі та/або кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) та/або всіх ключових учасників у структурі власності; інформація про діяльність кінцевих беніфіціарних власників (контролерів) якої немає або її недостатньо; структура власності якої є невиправдано складна; юридична особа зареєстрована не в країні, де здійснюється її основна діяльність без наявності для цього економічних і фінансових підстав);

2) наявні підстави, передбачені частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

12. Про наявність підстав, передбачених пунктом 11 цього розділу, депозитарна установа / інвестиційна фірма негайно повідомляє інформаційним повідомленням Центральний депозитарій та Національний банк України / Розрахунковий центр у встановленому порядку та не пізніше наступного робочого дня НКЦПФР (додаток 1; у форматі Excel (.xlsx)) із зазначенням ідентифікаційних даних заявника та обґрунтуванням підстав відмови.

13. Суб'єкт, який забезпечує повернення належних клієнту/депоненту активів, інформує НКЦПФР про здійснені операції з повернення активів, визначені пунктом 5 глави 2, пунктом 4 глави 3 розділу II, пунктом 8 розділу III, пунктом 5 розділу IV цього Порядку, а також про відмову у здійснені зазначених операцій щомісячно, не пізніше третього робочого дня місяця, наступного за звітним, за формою, наведеною у додатку 2, у форматі Excel (.xlsx).

14. НКЦПФР з урахуванням інформації, отриманої в установленому порядку від Служби безпеки України та інших органів відповідно до пункту 5 Порядку формування переліку активів, формує та веде список осіб, не включених до Переліку активів, за формою, наведеною у додатку 3, у форматі Excel (.xlsx). До такого списку НКЦПФР додає осіб, яким відмовлено у внесенні їх до Переліку активів з підстав, визначених підпунктом 3 пункту 6 цього розділу, та/або за наявності інформації про зв'язки особи з підсанкційним професійним учасником та/або іншими санкційними особами та/або повідомлення суб'єкта, який забезпечує повернення належних клієнту/депоненту активів, передбаченого пунктом 12 цього розділу.

Список або зміни в ньому щодо осіб, не включених до Переліку активів, направляються до відома тимчасовому керівнику ППУ, Центральному депозитарію, Національному банку України та Розрахунковому центру.

Заявник, якому відмовлено суб'єктом, який забезпечує повернення належних клієнту/депоненту активів, з підстав, передбачених пунктом 11 цього розділу, або інформація щодо якого не включена до Переліку активів, звертається до НКЦПФР із відповідним запитом. НКЦПФР надає відповідну інформацію заявнику протягом 10 робочих днів з дня отримання такого запиту.

У разі усунення заявником причин, що стали підставою його не включення до Переліку активів, НКЦПФР вносить зміни до Переліку активів, про що повідомляє такого заявника, а також тимчасового керівника ППУ, Центральний депозитарій, Національний банк України, Розрахунковий центр та відповідний банк відповідно до підпункту 1 пункту 6 цього розділу.

15. Для проведення операцій з повернення активів, які належать або право на отримання яких належить клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, Розрахунковий центр не пізніше трьох робочих днів з дня отримання Переліку активів забезпечує розблокування цінних паперів в системі депозитарного обліку (незалежно від місця зберігання цінних паперів), що заблоковані для здійснення або забезпечення розрахунків за укладеними підсанкційним професійним учасником ринків капіталу деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, правочинами щодо валютних цінностей, розрахунки за якими здійснює або забезпечує Розрахунковий центр, в тому числі шляхом надання інформації, необхідної для зняття встановлених в системі депозитарного обліку обмежень, Центральному депозитарію та/або Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої законом. Розблокування та списання зобов'язань та/або прав щодо цінних паперів з відповідних клірингових рахунків, відкритих підсанкційному професійному учаснику, здійснюється в порядку, визначеному внутрішніми документами Розрахункового центру, відповідно до законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки. Про проведені дії Розрахунковий центр невідкладно інформує тимчасового керівника ППУ.

Центральний депозитарій, Національний банк України до завершення операційного дня (дня отримання від Розрахункового центру інформації, вказаної в абзаці першому цього пункту), здійснюють/забезпечують здійснення розблокування цінних паперів / прав на цінні папери депонентів підсанкційного професійного учасника, що були заблоковані для здійснення або забезпечення розрахунків за укладеними правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює або забезпечує Розрахунковий центр.

16. Тимчасовий керівник ППУ на виконання цього Порядку надає заявнику на його запит інформацію щодо належних клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника активів, які підлягають виплаті (поверненню).

1. Для проведення операцій з повернення цінних паперів та грошових коштів, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника як депозитарної установи та зберігаються/обліковуються в Центральному депозитарії або в Національному банку України, заявник відкриває рахунок в цінних паперах в обраній ним депозитарній установі.

2. Для проведення операцій з повернення цінних паперів та грошових коштів, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника як депозитарної установи та зберігаються/обліковуються в Національному банку України, заявник відкриває рахунок в цінних паперах в обраній ним депозитарній установі, яка має укладений з Національним банком України депозитарний договір.

3. Відкриття рахунку в цінних паперах в депозитарній установі здійснюється у порядку, визначеному Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (далі - Положення № 735), із врахуванням особливостей відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах, визначеними Положенням № 140, щодо цінних паперів, облік яких ведеться Національним банком України відповідно до компетенції, встановленої законом, та внутрішніми документами депозитарної установи з урахуванням особливостей, передбачених цим Порядком. Для забезпечення проведення операцій з повернення цінних паперів та грошових коштів, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника як депозитарної установи та зберігаються/обліковуються в Національному банку України, депозитарна установа відкриває заявнику виключно сегрегований рахунок в порядку, визначеному Положенням № 140.

4. Відкриття рахунку в цінних паперах депозитарною установою здійснюється на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного із заявником, після проведення ідентифікації та верифікації заявника відповідно до розділу I цього Порядку та вимог Положення № 735.

1. Тимчасовий керівник ППУ протягом п'яти робочих днів з дня отримання від НКЦПФР затвердженого Переліку активів але не раніше дня отримання від Розрахункового центру інформації, передбаченої абзацом першим пункту 15 розділу I цього Порядку, формує станом на поточну дату та надає до Центрального депозитарію в узгодженому з ним форматі, обсязі та узгодженим каналом зв'язку копію оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника, який включає, зокрема:

1) інформацію щодо рахунків у цінних паперах клієнтів/депонентів;

2) інформацію щодо цінних паперів, які обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів/депонентів;

3) інформацію щодо обмежень (за наявності) за рахунками у цінних паперах клієнтів/депонентів та підстав таких обмежень, інформація про які наявна у підсанкційного професійного учасника станом на дату передачі копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника;

4) інформацію щодо обтяжень прав на цінні папери зобов'язаннями та/або обмежень цінних паперів в обігу, інформація про які наявна у підсанкційного професійного учасника станом на дату передачі копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника (за наявності), та підстав встановлення таких обтяжень/обмежень;

5) інформацію щодо обмежень прав за цінними паперами, інформація про які наявна у підсанкційного професійного учасника станом на дату передачі копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника (за наявності), та підстав встановлення таких обмежень.

2. Центральний депозитарій протягом п'яти робочих днів з дня отримання копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника має право та здійснює:

1) відкриття сегрегованого(их) рахунку(ів) підсанкційному професійному учаснику для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам цього підсанкційного професійного учасника, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, рахунки у цінних паперах яким відкриті підсанкційним професійним учасником, на підставі копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника;

2) переказ цінних паперів з агрегованого рахунку підсанкційного професійного учасника без його розпорядження на відповідний(і) сегрегований(і) рахунок(ки) цього ж підсанкційного професійного учасника відповідно до інформації, що міститься у копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника:

із забезпеченням збереження (за наявності) встановлених обмежень на здійснення будь-яких операцій з усіма цінними паперами окремих випусків, обтяжень цінних паперів, прав на цінні папери зобов'язаннями та/або обмежень цінних паперів в обігу та/або обмежень прав за цінними паперами та/або блокування рахунків у цінних паперах;

з урахуванням безумовних операцій та корпоративних операцій емітентів цінних паперів, проведених за випусками цінних паперів, які обліковуються на рахунках в цінних паперів підсанкційного професійного учасника в Центральному депозитарії, вчинених відповідно до законодавства після дня застосування санкції у виді "блокування активів" до підсанкційного професійного учасника в системі депозитарного обліку.

Наявність обмежень в обігу цінних паперів емітентів, в тому числі арештів та інших обмежень, накладених судовим рішенням або рішенням уповноваженого законом органу чи його посадової особи, або інших обмежень щодо розпорядження ними чи обмежень проведення операцій з ними або застосування спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) не є підставою для невиконання Центральним депозитарієм передбачених цим пунктом операцій.

Центральний депозитарій здійснює дії, передбачені цим пунктом, за умови збереження повноти та цілісності даних копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника та дотримання депозитарного балансу станом на дату, на яку сформована копія оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника.

У разі виявлення розбіжностей Центральний депозитарій повідомляє НКЦПФР не пізніше трьох робочих днів з дня отримання копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника про неможливість виконання дій, зазначених в абзацах першому - п'ятому цього пункту, про що НКЦПФР невідкладно інформує тимчасового керівника ППУ з вимогою щодо усунення виявлених розбіжностей або надання пояснень Центральному депозитарію щодо наявності таких розбіжностей.

Після виконання всіх дій, передбачених підпунктом 2 цього пункту, Центральний депозитарій здійснює безумовну операцію щодо закриття агрегованого рахунку підсанкційного професійного учасника при відсутності залишків цінних паперів на ньому.

3. Переказ цінних паперів з сегрегованого(их) рахунку(ів) підсанкційного професійного учасника в Центральному депозитарії, відкритого(их) для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, на рахунок у цінних паперах обраної заявником депозитарної установи для зарахування нею прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах такого заявника, та переказ грошових коштів (дивідендів за акціями / доходів за цінними паперами / виплат внаслідок погашення цінних паперів / інших передбачених законодавством виплат), які належать клієнту/депоненту підсанкційного професійного учасника, зарахованих на грошовий рахунок Центрального депозитарію після дня застосування санкції у виді "блокування активів" до підсанкційного професійного учасника, на грошовий рахунок цієї депозитарної установи здійснюється Центральним депозитарієм за заявкою та розпорядженням депозитарної установи, обраної заявником.

4. Депозитарна установа після звернення заявника і вжиття заходів, передбачених пунктом 4 глави 1 цього розділу, подає до Центрального депозитарію заявку за формою, встановленою Центральним депозитарієм, щодо переказу цінних паперів заявника з рахунку у цінних паперах підсанкційного професійного учасника на рахунок у цінних паперах депозитарної установи та/або переказ грошових коштів, що підлягають виплаті заявнику, на грошовий рахунок депозитарної установи (далі - заявка про переказ цінних паперів / грошових коштів), яка має містити в тому числі таку інформацію:

ідентифікаційні дані заявника;

депозитарний код рахунку у цінних паперах, відкритого заявнику в депозитарній установі.

Після отримання від Центрального депозитарію розпорядження про зарахування цінних паперів, депозитарна установа до завершення операційного дня (дня його отримання) надає Центральному депозитарію зустрічне розпорядження на переказ цінних паперів.

5. Центральний депозитарій після отримання від депозитарної установи заявки про переказ цінних паперів / грошових коштів протягом п'яти робочих днів здійснює звірку зазначеної в заявці депозитарної установи інформації з інформацією, яка міститься в частинах 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) та наявними даними депозитарного обліку, та за результатами звірки надає депозитарній установі розпорядження на зарахування цінних паперів, і на підставі отриманого від депозитарної установи зустрічного розпорядження здійснює безумовні операції переказу цінних паперів з сегрегованого рахунку підсанкційного професійного учасника в Центральному депозитарії, відкритого для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать відповідному клієнту/депоненту підсанкційного професійного учасника, на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної заявником, з зарахуванням цією депозитарною установою прав на цінні папери та прав за цінними паперами на рахунок у цінних паперах заявника.

Наявність обмежень в обігу цінних паперів емітентів, в тому числі арештів та інших обмежень, накладених судовим рішенням або рішенням уповноваженого законом органу чи його посадової особи, або інших обмежень щодо розпорядження ними чи обмежень проведення операцій з ними, не є підставою для невиконання Центральним депозитарієм та депозитарними установами передбачених цим пунктом операцій.

Переказ цінних паперів, зарахування прав на цінні папери та прав за ними здійснюється Центральним депозитарієм, обраною заявником депозитарною установою із забезпеченням збереження (за наявності) встановлених обмежень на здійснення операцій з усіма цінними паперами окремих випусків, обтяжень цінних паперів прав на цінні папери зобов'язаннями та/або обмежень цінних паперів в обігу та/або обмежень прав за цінними паперами.

Протягом п'яти робочих днів після переведення всіх цінних паперів з певного сегрегованого рахунку підсанкційного професійного учасника в Центральному депозитарії на рахунок у цінних паперах обраної заявником депозитарної установи Центральний депозитарій здійснює:

переказ на грошовий рахунок обраної заявником депозитарної установи коштів у гривнях, право на отримання яких має заявник згідно з частинами 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів);

переказ на грошовий рахунок обраної заявником депозитарної установи коштів в іноземній валюті, право на отримання яких має заявник згідно з частинами 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів), за умови отримання відповідного розпорядження від депозитарної установи.

У випадку відсутності цінних паперів внаслідок їх анулювання або списання з інших підстав, визначених законодавством, Центральний депозитарій здійснює переказ на грошовий рахунок обраної заявником депозитарної установи:

коштів у гривнях, право на отримання яких має заявник згідно з частинами 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів), протягом п'яти робочих днів з дня отримання заявки від депозитарної установи;

коштів в іноземних валютах, право на отримання яких має заявник згідно з частинами 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів), протягом п'яти робочих днів з дня отримання заявки та розпорядження від депозитарної установи.

У разі не співпадіння даних в заявці про переказ цінних паперів / грошових коштів та/або розпорядженні, отриманих від депозитарної установи, з даними системи депозитарного обліку, а також у випадку відмінності інформації про ідентифікаційні дані заявника з даними частин 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) Центральний депозитарій для однозначної ідентифікації або уточнення даних може запитувати у депозитарної установи додаткову інформацію та/або документи.

6. У разі наявності обтяжень цінних паперів зобов'язаннями (якщо права на цінні папери заблоковані на рахунку в цінних паперах депонента підсанкційного професійного учасника за наслідком застави цінних паперів) переказ Центральним депозитарієм таких цінних паперів клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника, які обліковуються на сегрегованому рахунку у цінних паперах підсанкційного професійного учасника в Центральному депозитарії, на рахунок у цінних паперах іншої депозитарної установи, обраної заявником, з подальшим зарахуванням цією депозитарною установою прав на цінні папери та прав за ними на рахунок у цінних паперах заявника, здійснюється без згоди заставодержателя, але зі збереженням режиму обтяження. Передача депозитарній установі документів щодо обтяження цінних паперів зобов’язаннями та повідомлення заставодержателя про переведення цінних паперів до нової депозитарної установи здійснюється заявником.

7. Центральний депозитарій відмовляє в здійсненні операції, зазначеної у пункті 5 цієї глави, за наявності однієї із наступних обставин:

1) інформація про заявника, зазначена в заявці та/або розпорядженні депозитарної установи, відсутня в частинах 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів);

2) за повідомленням депозитарної установи, наданим відповідно до пункту 12 розділу I цього Порядку, заявнику відмовлено у здійсненні операцій з повернення цінних паперів та/або грошових коштів;

3) операції на користь заявника вже були здійснені;

4) яких має відповідний клієнт/депонент підсанкційного професійного учасника згідно з частинами 1 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів), та/або не співпадає з даними депозитарного обліку;

5) наявні інші підстави для відмови в проведенні операцій, визначені згідно з законодавством про депозитарну систему.

Про відмову у проведені операції Центральний депозитарій повідомляє депозитарну установу з обґрунтуванням підстав такої відмови.

8. Після виконання всіх дій щодо переведення цінних паперів та грошових коштів клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника Центральний депозитарій здійснює безумовну операцію щодо закриття сегрегованого рахунку підсанкційного професійного учасника, відкритого для відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать таким клієнтам/депонентам.

9. Тимчасовий керівник ППУ забезпечує:

1) збереження історичної інформації (в тому числі щодо системи депозитарного обліку підсанкційного професійного учасника), що містилася в програмному забезпеченні, яке використовувалося підсанкційним професійним учасником для здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи, та яка була наявна на момент завершення виконання Центральним депозитарієм всіх дій відповідно до підпункту 2 пункту 2 цієї глави;

2) функціонування та підтримку в робочому стані мережевого каналу обміну повідомленнями з Центральним депозитарієм, елементів програмного забезпечення, що використовувалося підсанкційним професійним учасником для здійснення професійної діяльності депозитарної установи, відповідних налаштувань тощо, необхідних для складання та надання Центральному депозитарію за його розпорядженнями/повідомленнями облікових реєстрів власників цінних паперів станом на дати обліку, що передують даті закриття Центральним депозитарієм агрегованого рахунку підсанкційного професійного учасника;

3) можливість внесення змін у налаштування та/або архітектуру згаданих в попередньому абзаці елементів програмного забезпечення.

10. З дня завершення виконання Центральним депозитарієм всіх дій відповідно до підпункту 2 пункту 2 цієї глави підсанкційний професійний учасник складає та надає Центральному депозитарію облікові реєстри власників цінних паперів за його розпорядженнями/повідомленнями у порядку та строки, визначені внутрішніми документами Центрального депозитарію та законодавством, станом на дати обліку, що передують даті закриття агрегованого рахунку підсанкційного професійного учасника.

Підсанкційний професійний учасник формує такі облікові реєстри власників цінних паперів на підставі інформації з програмного забезпечення, що використовувалась підсанкційним професійним учасником для здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи до завершення виконання Центральним депозитарієм всіх дій відповідно до підпункту 2 пункту 2 цієї глави.

1. Національний банк України забезпечує відповідальне зберігання невиплачених клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника коштів за цінними паперами, що перераховані на рахунки Національного банку України, та вчинення необхідних дій для переведення обліку цінних паперів клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника за цінними паперами, облік яких ведеться Національним банком України відповідно до компетенції, встановленої законом.

2. Переказ цінних паперів, які обліковуються на рахунку підсанкційного професійного учасника в Національному банку України, права на які та права за якими належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, на рахунок у цінних паперах іншої обраної заявником депозитарної установи здійснюється Національним банком України за заявкою та розпорядженням депозитарної установи, обраної заявником. Переказ грошових коштів (доходів за цінними паперами / виплат внаслідок погашення цінних паперів / інших передбачених законодавством виплат), які належать клієнту/депоненту підсанкційного професійного учасника, зарахованих після дня застосування санкції у виді "блокування активів" до підсанкційного професійного учасника на грошовий рахунок в Національному банку України / Національного банку України, на грошовий рахунок цієї депозитарної установи здійснюється Національним банком України за заявкою депозитарної установи, обраної заявником.

3. Депозитарна установа після звернення заявника і вжиття заходів, передбачених пунктом 4 глави 1 цього розділу, подає до Національного банку України заявку про переказ цінних паперів / грошових коштів за формою, встановленою Національним банком, яка має містити в тому числі таку інформацію:

ідентифікаційні дані заявника;

депозитарний код рахунку у цінних паперах, відкритого заявнику в депозитарній установі.

4. Національний банк України після отримання від обраної заявником депозитарної установи заявки про переказ цінних паперів здійснює звірку зазначеної в заявці депозитарної установи інформації з інформацією, яка міститься в частинах 2 розділів I, II, III Переліку активів (змін до Переліку активів) та наявними даними депозитарного обліку, та за результатами звірки протягом трьох робочих днів здійснює безумовні операції переказу цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнту/депоненту підсанкційного професійного учасника, з рахунку підсанкційного професійного учасника на сегрегований рахунок у цінних паперах обраної заявником депозитарної установи. Переказ обтяжених зобов'язаннями цінних паперів, прав на цінні папери та/або обмежених цінних паперів в обігу та/або цінних паперів, права за якими обмежені, здійснюється Національним банком України із забезпеченням збереження режиму обтяження/обмеження. Для здійснення такого переказу обрана заявником депозитарна установа на підставі ініційованої Національним банком України безумовної операції переказу цінних паперів з рахунку в цінних паперах підсанкційного професійного учасника подає Національному банку України зустрічне розпорядження на переказ цінних паперів на сегрегований рахунок, що відкритий для обліку цінних паперів заявника у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи. Квитування зустрічних розпоряджень Національного банку України та обраної заявником депозитарної установи в системі депозитарного обліку Національного банку України є підтвердженням завершення операції з переказу цінних паперів на рахунок заявника та не потребує надання Національним банком додаткового звіту обраній заявником депозитарній установі.