НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 13.05.2025 № 09/21/2262/К03 |
Затверджено в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2025 року
за № 801/44207
Про затвердження Порядку формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді "блокування активів"
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 29 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини восьмої статті 5 Закону України "Про санкції" та з метою забезпечення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку реалізації санкції у виді "блокування активів", застосованої до професійного учасника ринків капіталу рішенням Ради національної безпеки та оборони України, введеним в дію указом Президента України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді "блокування активів", що додається.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Я. Шляхова та І. Барамію.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 13.05.2025 року № 56
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13 травня 2025 року
№ 09/21/2262/К03
Затверджено в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2025 року
за № 801/44207
Порядок
формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді "блокування активів"
1. Цей Порядок застосовується у разі прийняття рішення Радою національної безпеки і оборони України, введеного в дію Указом Президента України відповідно до Закону України "Про санкції", яким передбачено формування Національною комісією цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, до якого застосовано таким рішенням Ради національної безпеки і оборони України санкцію у виді "блокування активів", передбачену пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України "Про санкції" (далі – підсанкційний професійний учасник).
Порядок визначає процес формування НКЦПФР Переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника (далі – Перелік).
2. У цьому Порядку термін "клієнт/депонент" вживається в такому значенні:
клієнт/депонент – особа, якій підсанкційним професійним учасником на підставі визначеного(их) законодавством договору(ів) надавались послуги в межах провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, зазначеними щодо нього у реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, або власник переведених в електронну форму цінних паперів, рахунок у цінних паперах якого був відкритий та обслуговувався підсанкційним професійним учасником, на підставі укладеного з емітентом таких цінних паперів договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників.
3. За результатами звіряння даних депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів та даних про грошові кошти, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника або право на отримання яких мають клієнти/депоненти підсанкційного професійного учасника, на підставі інформації та документів, отриманих на виконання запитів/вимог НКЦПФР від підсанкційного професійного учасника, Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій), Національного банку України та ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" (далі – Розрахунковий центр), НКЦПФР формує Перелік, який складається з розділів за видами клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника (фізична особа, юридична особа, пайовий інвестиційний фонд), кожен з яких поділяється на частини за такими суб’єктами:
Частина 1. Центральний депозитарій, який здійснює депозитарний облік цінних паперів на рахунках у цінних паперах підсанкційного професійного учасника, та на рахунках якого знаходяться кошти, які не було перераховано на рахунок підсанкційного професійного учасника для подальшої виплати клієнтам/депонентам;
Частина 2. Національний банк України, який здійснює депозитарний облік цінних паперів на рахунках в цінних паперах підсанкційного професійного учасника, а також облік невиплачених клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника грошових коштів;
Частина 3. Розрахунковий центр, в системі клірингового обліку якого обліковується інформація щодо грошових коштів, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника;
Частина 4. Банки, в яких на рахунках підсанкційного професійного учасника обліковуються невиплачені грошові кошти клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника.
Перелік складається за формою, наведеною у додатку до цього Порядку, у форматі Excel (.xlsx). Клієнти/депоненти підсанкційного професійного учасника розміщуються в кожній частині Переліку в алфавітному порядку.
Щодо кожного клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника, включеного до Переліку, має бути зазначено:
1) для фізичної особи:
а) ідентифікаційні дані:
прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності);
номер (та за наявності - серія) паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів – для фізичних осіб-нерезидентів);
реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії – для фізичних осіб-резидентів;
б) інформація про цінні папери, які належать фізичній особі:
найменування емітента;
ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) - для емітентів - резидентів;
ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI) (за наявності);
код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - код за ЄДРІСІ) - для інститутів спільного інвестування;
міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);
вид емісійних цінних паперів;
кількість цінних паперів кожного випуску;
номінальна вартість одного цінного паперу;
в) інформація про суму грошових коштів, які належать фізичній особі, та назву валюти;
2) для юридичної особи:
а) ідентифікаційні дані:
повне або скорочене (за наявності) найменування;
код за ЄДРПОУ – для юридичних осіб-резидентів;
ідентифікаційний код з торговельного, банківського або судового реєстру або інформація про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження – для юридичних осіб-нерезидентів;
код LEI (за наявності);
повне найменування та код за ЄДРПОУ - для компанії з управління активами, яка діє в інтересах корпоративного інвестиційного фонду (у разі наявності договору на управління активами); код за ЄДРІСІ – для корпоративних інвестиційних фондів;
б) інформація про цінні папери, які належать юридичній особі:
найменування емітента;
код за ЄДРПОУ - для емітентів-резидентів;
ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;
код LEI (за наявності);
код за ЄДРІСІ - для інститутів спільного інвестування;
міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);
вид емісійних цінних паперів;
кількість цінних паперів кожного випуску;
номінальна вартість одного цінного паперу;
в) інформація про суму грошових коштів, які належать юридичній особі, та назву валюти;
3) для пайового інвестиційного фонду:
а) ідентифікаційні дані:
повне або скорочене (за наявності) найменування компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд;
повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду;
код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд;
код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду;
б) інформація про цінні папери, які належать пайовому інвестиційному фонду:
найменування емітента;
код за ЄДРПОУ - для емітентів-резидентів;
ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;
код LEI (за наявності);
код за ЄДРІСІ - для інститутів спільного інвестування;
міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);
вид емісійних цінних паперів;
кількість цінних паперів кожного випуску;
номінальна вартість одного цінного паперу;
в) інформація про суму грошових коштів, які належать пайовому інвестиційному фонду, та назву валюти;
4. Проєкт Переліку схвалюється НКЦПФР як колегіальним органом.
Частини Проєкту Переліку направляються НКЦПФР до підсанкційного професійного учасника, Центрального депозитарію, Національного банку України, банків, в яких на рахунках підсанкційного професійного учасника обліковуються невиплачені грошові кошти клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника, для звірки сум грошових коштів, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника. Відповідні суб’єкти повідомляють НКЦПФР у термін не більше 5 робочих днів про результати розгляду запиту/вимоги НКЦПФР.
5. НКЦПФР затверджує схвалений проєкт Переліку як колегіальний орган після перевірки даних щодо клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника на наявність інформації, яка свідчить про неможливість включення клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника та його активів до затвердженого Переліку. До такої інформації відноситься будь-який з наступних критеріїв:
1) особа є або була протягом п’яти років до застосування до підсанкційного професійного учасника санкцій контролером, кінцевим бенефіціарним власником, пов’язаною особою підсанкційного професійного учасника, здійснювала або здійснює контроль (вирішальний вплив) на нього;
2) особа є фізичною особою, яка має громадянство держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" (далі - держава-агресор), або місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава-агресор, окрім фізичних осіб, які проживають на території України на законних підставах та/або яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року;
3) особа є юридичною особою, створеною та зареєстрованою відповідно до законодавства держави-агресора;
4) особа є юридичною особою, створеною та зареєстрованою відповідно до законодавства України, контролером, кінцевим бенефіціарним власником якої є держава-агресор, та/або особа, зазначена у підпунктах 1 - 3 цього пункту;
5) особа є особою, до якої застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції";
6) особа є особою, включеною до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно якої застосовано міжнародні санкції;
7) особа є керівником юридичної особи, яка пов’язана або була пов’язана протягом п’яти років до застосування до підсанкційного професійного учасника санкцій тісними зв’язками з підсанкційним професійним учасником.
Для перевірки даних стосовно відповідності клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника критеріям, визначеним цим пунктом, НКЦПФР направляє інформаційний запит щодо такого клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника до Служби безпеки України. Для отримання додаткової інформації НКЦПФР може направити інформаційний запит щодо такого клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника іншим органам, визначеним у відповідному рішенні Ради національної безпеки і оборони України про застосування санкції, як органам, які забезпечують реалізацію і моніторинг ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
6. Клієнт/депонент підсанкційного професійного учасника, щодо якого наявна інформація про його відповідність хоча б одному з критеріїв, визначених пунктом 5 цього Порядку, не включається до Переліку.
7. Затверджений Перелік разом з актом НКЦПФР про його затвердження надається для проведення подальших заходів з повернення активів, включно з грошовими коштами, клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника:
підсанкційному професійному учаснику — в повному обсязі;
Центральному депозитарію — частин 1 Розділу І, Розділу II, Розділу III Переліку;
Національному банку України - частин 2 Розділу І, Розділу II, Розділу III Переліку;
Розрахунковому центру — частин 3 Розділу І, Розділу II, Розділу III Переліку;
відповідним банкам — частин 4 Розділу І, Розділу II, Розділу III Переліку.
Порядок дій учасників ринків капіталу з повернення активів, включно з грошовими коштами, клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника встановлюється НКЦПФР за погодженням з Національним банком України в частині дій Національного банку України та суб’єктів, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток
до Порядку формування переліку активів,
включно з грошовими коштами,
які належать клієнтам / депонентам
професійного учасника ринків капіталу,
до якого застосовано санкцію у виді
"блокування активів"
(пункт 3)
Перелік
активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.05.2025 № 15/02/8897 )