МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ
НАКАЗ
30.04.2025 № 1173/5
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 травня 2025 року
за № 723/44129
Про затвердження Змін до Порядку проведення перевірки інформації, наданої юридичною особою у поясненні та документах для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника та/або структуру власності юридичної особи
Відповідно до пунктів 3, 10 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228, з метою забезпечення достовірності інформації про кінцевих бенефіціарних власників в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Зміни до Порядку проведення перевірки інформації, наданої юридичною особою у поясненні та документах для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника та/або структуру власності юридичної особи, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 14 вересня 2023 року № 3265/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2023 року за № 1616/40672, що додаються.
2. Департаменту приватного права (Лещенку А.) подати цей наказ на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".
3. Цей наказ набирає чинності через 10 днів з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра юстиції України Ференс О.
| Перший заступник Міністра | Микола КУЧЕРЯВЕНКО |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
юстиції України
30 квітня 2025 року № 1173/5
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 травня 2025 року
за № 723/44129
Зміни
до Порядку проведення перевірки інформації, наданої юридичною особою у поясненні та документах для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника та/або структуру власності юридичної особи
( Див. текст )
1. У пункті 3:
після абзацу першого доповнити абзацом другим такого змісту:
"У разі повернення до державного реєстратора рекомендованого листа з відміткою про відсутність юридичної особи за адресою або закінченням встановленого строку зберігання поштового відправлення державний реєстратор через місяць з дня надсилання першої вимоги до юридичної особи про надання пояснень (далі - вимога) повторно надсилає вимогу відповідно до Порядку надання юридичною особою пояснень та/або документів для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника та/або структуру власності юридичної особи, а також порядку їх розгляду, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 14 червня 2023 року № 2211/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 червня 2023 року за № 990/40046.".
У зв’язку з цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами третім, четвертим;
після абзацу четвертого доповнити новим абзацом такого змісту:
"У разі неотримання відповіді на додаткову вимогу протягом 10 робочих днів з дня її відправлення проведення перевірки поновлюється.".
2. У пункті 4 слово "надісланими" замінити словами "зазначеними в Повідомленні про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, форма якого визначена у додатку до Порядку повідомлення держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 12 липня 2023 року № 2542/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 липня 2023 року за № 1185/40241 (далі - Повідомлення про розбіжності), та доданих до нього документах, що надіслані".
3. Пункт 6 викласти в такій редакції:
"6. Додаткова вимога державного реєстратора до юридичної або фізичної особи про надання додаткових пояснень та/або інформації (документів) надсилається відповідно до Порядку надання юридичною особою пояснень та/або документів для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника та/або структуру власності юридичної особи, а також порядку їх розгляду, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 14 червня 2023 року № 2211/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 червня 2023 року за № 990/40046.".
4. Абзац другий пункту 7 після слів "з дня отримання" доповнити словом "додаткової".
5. Пункти 8, 9 викласти в такій редакції:
"8. Державний реєстратор під час здійснення ідентифікації КБВ отримує такі ідентифікаційні дані:
для фізичної особи - прізвище, власне ім’я та (за наявності) по батькові, країна громадянства (підданства), в разі якщо фізична особа - іноземець є громадянином (підданим) декількох країн,- усі країни його громадянства (підданства) та місце проживання, дата народження, серія (за наявності) та номер документа (документів), що посвідчує особу та підтверджує громадянство (підданство), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), характер та міра (рівень, ступінь, частка) бенефіціарного володіння (вигоди, інтересу, впливу);
для юридичної особи - повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (для резидента).
9. За результатами проведеної перевірки інформації про КБВ та/або структуру власності державний реєстратор формує лист - повідомлення державного реєстратора за результатами проведеної перевірки інформації про КБВ та/або структуру власності (далі - лист-повідомлення) за формою згідно з додатком до цього Порядку.
До листа-повідомлення додаються матеріали на підтвердження встановлених фактів, Повідомлення про розбіжності та додані до нього документи, а також пояснення та документи, надані юридичною особою відповідно до Порядку надання юридичною особою пояснень та/або документів для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника та/або структуру власності юридичної особи, а також порядку їх розгляду, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 14 червня 2023 року № 2211/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 червня 2023 року за № 990/40046.
Лист-повідомлення разом з доданими до нього документами у день закінчення перевірки надсилається до Міністерства юстиції України.".
6. У пункті 11:
слова "протягом місяця з дня її отримання юридичною особою" замінити словами та цифрами "протягом 30 робочих днів з дня її надсилання";
після слів "Міністерству юстиції України" доповнити словами та цифрою "протягом 3-х робочих днів з дня спливу вказаного строку".
7. Після пункту 11 доповнити пунктами 12, 13 такого змісту:
"12. Перевірка не розпочинається, а розпочата перевірка припиняється у разі встановлення факту внесення до Єдиного державного реєстру змін до відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, що має наслідком виправлення юридичною особою неактуальної інформації про КБВ та/або структуру власності чи зміну КБВ та/або структури власності, про що державний реєстратор надсилає лист-повідомлення Міністерству юстиції України.
13. Міністерство юстиції України не пізніше чотирьох робочих днів з дня отримання від державного реєстратора листа-повідомлення з інформацією, передбаченою пунктами 10-12 цього Порядку, надсилає суб’єкту державної реєстрації, з яким перебуває у трудових відносинах такий державний реєстратор, лист з вказівкою не пізніше наступного робочого дня після його отримання виключити з Єдиного державного реєстру інформацію про КБВ та/або структуру власності юридичної особи та/або відмітку про можливу недостовірність інформації, крім випадку встановлення факту внесення до Єдиного державного реєстру змін до відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, що має наслідком виправлення юридичною особою неактуальної інформації про КБВ та/або структуру власності чи зміну КБВ та/або структури власності та відсутність відмітки про недостовірність у зв’язку із такою зміною.".
У зв’язку з цим пункти 12-16 вважати відповідно пунктами 14-18.
8. Пункт 14 викласти в такій редакції:
"14. Міністерство юстиції України не пізніше чотирьох робочих днів з дня отримання від державного реєстратора листа-повідомлення надсилає суб’єкту державної реєстрації, з яким перебуває у трудових відносинах такий державний реєстратор, лист з вказівкою не пізніше наступного робочого дня після його отримання:
1) виключити з Єдиного державного реєстру відмітку про можливу недостовірність інформації про КБВ та/або структуру власності юридичної особи у разі встановлення:
актуальності інформації про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, внесеної до Єдиного державного реєстру;
факту внесення до Єдиного державного реєстру змін до відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, що має наслідком виправлення юридичною особою неактуальної інформації про КБВ та/або структуру власності чи зміну КБВ та/або структури власності;
2) внести до Єдиного державного реєстру зміни до відомостей про КБВ та виключити з реєстру відмітку про можливу недостовірність інформації у разі встановлення актуальності:
інформації про КБВ, внесеної до Єдиного державного реєстру, та наявності технічних помилок (граматична описка, друкарська, арифметична чи інша помилка) в інформації про КБВ та/або структурі власності;
інформації про саму фізичну особу, що є КБВ, та неактуальності відомостей про таку особу, характер та міру бенефіціарного володіння;
3) виключити з Єдиного державного реєстру інформацію про КБВ та/або структуру власності юридичної особи та відмітку про можливу недостовірність інформації - у разі встановлення неактуальності інформації про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, внесеної до Єдиного державного реєстру.
У результаті виконання державним реєстратором вказівки, передбаченої підпунктом 3 пункту 14 цього Порядку, в Єдиному державному реєстрі відображається інформація про те, що відомості про КБВ та/або структуру власності юридичної особи виключено за вказівкою Міністерства юстиції України.".
9. Після пункту 14 доповнити пунктами 15, 16 такого змісту:
"15. Вказаний у пункті 14 цього Порядку лист з вказівкою не надсилається, а надіслана вказівка не виконується у разі:
встановлення факту внесення до Єдиного державного реєстру змін до відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, що має наслідком виправлення юридичною особою неактуальної інформації про КБВ та/або структуру власності чи зміну КБВ та/або структури власності та відсутність відмітки про недостовірність у зв’язку із зміною таких відомостей;
застосування щодо КБВ санкції у вигляді блокування активів відповідно до Закону України "Про санкції";
наявності в Єдиному державному реєстрі відомостей про судове рішення щодо заборони проведення реєстраційної дії, крім виконання вказівки, наданої відповідно до підпункту 1 пункту 14 цього Порядку.
Про підстави невиконання вказівки державний реєстратор невідкладно інформує Міністерство юстиції України відповідним листом.
16. Якщо інформація про можливу недостовірність інформації про КБВ вносилася державним реєстратором до вкладки "Засновники" у випадку, встановленому Порядком повідомлення держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи, затвердженим наказом Міністерства юстиції України від 12 липня 2023 року № 2542/5, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 12 липня 2023 року за № 1185/40241, у разі встановлення за результатами перевірки неактуальності інформації про КБВ або неактуальності відомостей про таку особу державний реєстратор за вказівкою, наданою Міністерством юстиції України щодо виключення відомостей про КБВ, здійснює корегування відомостей про засновника з метою видалення відомостей про КБВ та про можливу недостовірність інформації про КБВ.".
У зв’язку з цим пункти 15-18 вважати відповідно пунктами 17-20.
10. Пункт 18 викласти в такій редакції:
"18. Про розгляд Повідомлення про розбіжності щодо відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, здійснення перевірки (у випадках, встановлених цим Порядком) та вжиті заходи Міністерство юстиції України інформує особу, яка надіслала таке повідомлення, та відповідну юридичну особу.".
11. Доповнити цей Порядок додатком, що додається.
| Заступник директора департаменту - начальник Управління нормативно-правового забезпечення державної реєстрації Департаменту приватного права | Анатолій ЛЕЩЕНКО |
Додаток
до Порядку проведення перевірки
інформації, наданої юридичною
особою у поясненні та документах
для підтвердження відомостей
про кінцевого бенефіціарного власника
та/або структуру власності юридичної
особи
(пункт 9)
Лист-повідомлення
( Див. текст )
