ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Н А К А З
| 20.04.2006 N 76 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
4 травня 2006 р.
за N 513/12387
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 148 від 26.08.2010 )
Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
Відповідно до статей 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 N 1800,
НАКАЗУЮ:
1. Унести до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (далі - Інструкція), затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, такі зміни і доповнення:
1.1. Абзац 4 Порядку формування коду виду фінансової операції додатка 1 до Інструкції викласти в такій редакції:
"Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції (2)" заповнюються згідно з довідником "Вид активу" (K_DFM01B)".
1.2. Зміст K_DFM01D довідника кодів "Об'єкт операції" K_DFM01D додатка 1 до Інструкції після коду "1922, Приватизаційні папери (емітент - нерезидент України)" доповнити кодами такого змісту:
"
"
1.3. У графі "Формат реквізиту" назву реквізиту "K_DFM01E_NAME" структури K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції букву та число "С(20)" замінити буквою та числом "С(120)".
1.4. Зміст K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції викласти в такій редакції:
"
"
1.5. Зміст коду 206 змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатка 3 до Інструкції викласти в такій редакції:
"
| 206 | зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" , у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів |
"
1.6. Із змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатка 3 до Інструкції коди "207, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором обов'язкових платежів", "208, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором добровільних платежів", виключити.
1.7. Зміст K_DFM05 довідника кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05 додатка 5 до Інструкції викласти в такій редакції:
"
"
1.8. У змісті K_DFM06 довідника кодів видів повідомлень K_DFM06 додатка 6 до Інструкції:
код "2, додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних)" викласти в такій редакції:
"
| 2 | додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних та взяте на облік) |
"
доповнити кодом такого змісту:
"
| 3 | первинне (додати повідомлення до бази даних після виправлення даних у повідомленні, не взятому на облік) |
"
1.9. Зміст K_DFM07 довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07 додатка 7 до Інструкції доповнити кодами такого змісту:
"
| 5 | представництво |
| 6 | територіальний підрозділ банку |
"
1.10. Зміст K_DFM08 довідника кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08 додатка 8 до Інструкції, код "02, особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція" викласти в такій редакції:
"
| 02 | особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт |
"
1.11. У графі "Формат реквізиту" назву реквізиту "K_DFM10_NAME" структури K_DFM10 довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10 додатка 10 до Інструкції букву та число "С(32)" замінити буквою та числом "С(160)".
1.12. Зміст K_DFM10 довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10 додатка 10 до Інструкції доповнити кодом такого змісту:
"
| 4 | операція зупинена відповідно до статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" |
"
2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) спільно з Юридичним управлінням (Міняйло С.О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.