Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов'язані з провадженням господарської діяльності заявника;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичної особи - контролера заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб -прямих власників істотної участі в заявнику.

Додаток 4 подається з додаванням документу компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи про наявність/відсутність у неї судимості та за наявності документів, що підтверджують ділову репутацію фізичної особи, за формою, що визначається фізичною особою самостійно.

Додаток 4, який подається щодо фізичних осіб - іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи - іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата.

Додаток 4 не подається заявником щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 4 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, керівника та членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб - прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

заявник є банком;

заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

7) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 5) щодо юридичних осіб:

заявника;

контролера(ів) заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі в заявнику / контролера заявника.

Додаток 5 не подається заявником щодо контролера(ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 5 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:

заявник є банком;

заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

8) довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику та контролера заявника (додаток 6);

9) довідку про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника (додаток 7);

10) відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (додаток 8);

11) довідку про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (додаток 9);

12) довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 10). Заявник, який є банком, надає відомості виключно про осіб, за якими закріплені функціональні обов'язки щодо проведення аудиту, комплаєнсу, управління ризиками функціонального підрозділу банку, що провадить діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, із зазначенням усього структурного ланцюгу таких служб;

13) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (додаток 11) (за наявності таких підрозділів);

14) перелік учасників фінансової групи (додаток 12), який подається щодо заявника та власників прямої істотної участі в заявнику, у разі якщо відповідна юридична особа належить до фінансової групи;

15) інформацію щодо фінансового стану заявника та юридичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику:

завірену належним чином копію фінансової звітності, консолідованої і субконсолідованої фінансової звітності (у разі її складення) за три останні фінансові роки, підтвердженої аудиторським звітом, та документів щодо джерел походження коштів початкового капіталу.

Інформація та документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу не подаються заявником, який є банком, або на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність менше трьох років, але більше року, до заяви додається завірена належним чином копія фінансової звітності за повні фінансові роки провадження юридичною особою господарської діяльності та останньої проміжної фінансової інформації, складеної станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви та додатків до неї, підтвердженої, відповідно, аудиторським звітом та звітом про огляд проміжної фінансової інформації.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, але більше ніж один квартал, подається річна фінансова звітність та/або проміжна фінансова звітність з урахуванням наступного:

У разі подання документів щодо юридичної особи, державна реєстрація якої відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності, такої юридичної особи, не подається.

У такому випадку подаються документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника;

16) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику, включаючи інформацію про джерела походження коштів, активів та зобов'язань, а також інформацію про відносини застави, іпотеки, гарантії, стороною яких є особа (якщо вони не подавались, як документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника);

17) бізнес-план (бізнес-стратегію) на три роки, який подається у формі, визначеній заявником самостійно та повинен включати, зокрема, наступну інформацію:

про заплановане відкриття філій;

про здійснення діяльності на підставі отриманої ліцензії, а також про інші види запланованої діяльності, які дозволяється поєднувати з професійною діяльністю на ринках капіталу відповідно до вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

про місце реєстрації потенційних клієнтів та інвесторів;

заплановані заходи з реклами фінансових послуг із зазначенням адміністративних одиниць, де планується розміщення найбільшої кількості реклами;

потенційних надавачів послуг з реклами фінансових послуг із зазначенням адміністративно-територіальних одиниць, на території яких такі особи провадять діяльність (за наявності);

прогноз фінансового стану та фінансових результатів на три роки, наступні за роком подачі заяви. Заявник, який є членом фінансової групи, зобов'язаний подати такий прогноз і щодо групи в цілому;

пояснення щодо прогнозних показників фінансового стану та фінансових результатів, враховуючи прогнозну кількість клієнтів, обсягів операцій щодо фінансових інструментів та обсягів активів, розпорядження якими здійснюватиме заявник. Заявник, який є членом фінансової групи, зобов'язаний подати такі пояснення і щодо групи в цілому;

інформацію про зміни, що будуть спричинені внаслідок отримання заявником ліцензії, у здійсненні нагляду на консолідованій та субконсолідованій основі відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії" (зазначається у разі спричинення таких змін);

порядок і спосіб виконання пруденційних нормативів, визначених нормативно-правовими актами НКЦПФР, із зазначенням їх прогнозних показників на перший рік діяльності після отримання ліцензії (заявник, який є членом фінансової групи, зобов'язаний подати такі прогнозні показники і щодо групи в цілому). Заявник, який є банком, інформацію щодо порядку і способу виконання пруденційних нормативів, не подає;

опис ресурсів (кадрових та технічних), що виділені або будуть виділені для провадження діяльності, зазначеної у бізнес-плані (бізнес-стратегії);

інформацію щодо функцій, послуг та діяльності, що здійснюються чи планується здійснювати із залученням третіх осіб, та перелік відповідних укладених контрактів (за наявності);

інформацію про мінімальний час, який керівні посадові особи будуть приділяти виконанню своїх обов'язків у заявнику (у помісячному розрізі та протягом року);

інформацію про кадрові та фінансові ресурси, залучені (якщо рішення про таке залучення було прийнято заявником) до професійного навчання та підвищення кваліфікації членів виконавчого органу та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду);

18) документи про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами згідно з вимогами законодавства (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо), що має містити, зокрема, інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням підстави та строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності));

Заявник, який є банком, надає письмове запевнення у довільній формі щодо відповідності приміщення, яке буде використовуватися для провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, вимогам Положення щодо організації діяльності банків, засвідчену підписом керівника заявника;

19) довідку у довільній формі про наявність у заявника обладнання, комп'ютерної техніки та програмного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду діяльності з торгівлі фінансовими інструментами;

20) внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), визначені в пунктах 1 - 6 глави 6 розділу II цих Ліцензійних вимог;

21) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії;

22) подання саморегулівної організації, яка об'єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з торгівлі фінансовими інструментами;

23) копію попередніх висновків/рішення Антимонопольного комітету України щодо участі прямого власника істотної участі у заявнику або аргументоване запевнення про відсутність необхідності їх отримання у випадках, передбачених законодавством.

Щодо іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб - іноземців, які є власниками прямої істотної участі у заявнику додатково подається письмовий дозвіл на участь таких осіб у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи / в якій фізична особа - іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу.

Щодо іноземних юридичних осіб, які є власниками прямої істотної участі у заявнику додатково подається:

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у заявнику;

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу.

Документи та інформація щодо власників прямої істотної участі в заявнику, визначена підпунктами 3, 8, 14 - 16, 23 цього пункту, не подаються заявником, який є банком, а також якщо заявник на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною.

1. З метою зміни (доповнення) переліку додаткових послуг, які ліцензіат надає або має намір надавати, ліцензіат повинен подати заяву про внесення змін (доповнень) до переліку додаткових послуг до НКЦПФР у довільної формі, офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги, із зазначенням змін, які ліцензіат хоче внести до переліку додаткових послуг, зазначених в реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.

Заява подається в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв'язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

Заява подається із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код юридичної особи).

Адміністративна послуга НКЦПФР про внесення змін (доповнень) переліку додаткових послуг, які ліцензіат надає або має намір надавати, здійснюється з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

НКЦПФР, протягом 15 робочих днів з дня отримання заяви про внесення змін (доповнень) до переліку додаткових послуг, приймає рішення про внесення змін до відповідного рішення НКЦПФР, яким були внесені зміни до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання ліцензіатом додаткових послуг / приймає рішення про внесення зміни до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання ліцензіатом додаткових послуг / приймає рішення про відмову у внесенні змін до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання ліцензіатом додаткових послуг.

Підставою для залишення заяви про внесення змін (доповнень) до переліку додаткових послуг без руху є відсутність електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, або кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи заявника не містить даних, зазначених в абзаці третьому цього пункту.

Підставою для прийняття рішення НКЦПФР про відмову у внесенні змін до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання додаткових послуг ліцензіатом є невідповідність ліцензіата вимогам, встановленим законом.

Про залишення заяви без руху заявник протягом 3 робочих днів з дня подання до НКЦПФР заяви та документів повідомляється офіційним каналом зв'язку шляхом направлення заявнику письмового повідомлення в електронній формі, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цих Ліцензійних умов, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви без руху, із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, яка згідно з розподілом обов'язків відповідає за цей напрям роботи.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду заяви продовжується на строк залишення заяви без руху.

НКЦПФР вносить відповідні зміни (доповнення) до переліку додаткових послуг, зазначених в реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, на наступний робочий день після прийняття рішення про внесення змін до відповідного рішення НКЦПФР, яким були внесені зміни до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання ліцензіатом додаткових послуг / рішення про внесення зміни до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання ліцензіатом додаткових послуг.

2. Ліцензіат у разі створення ним в процесі провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами нового відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити діяльність з торгівлі фінансовими інструментами та/або іншу професійну діяльність на ринках капіталу (у разі поєднання ліцензіатом діяльності з торгівлі фінансовими інструментами з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу) згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом (окрім відокремленого підрозділу за межами України) подати до НКЦПФР:

1) рішення про створення відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата та надання повноважень такому підрозділу;

2) положення про відокремлений підрозділ та/або спеціалізований структурний підрозділ, затверджене в установленому порядку. У разі внесення змін до документів, що подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі документи зі змінами;

3) затверджену організаційну структуру відокремленого підрозділу або нову організаційну структуру ліцензіата у разі створення спеціалізованого структурного підрозділу;

4) інформацію та документи про наявність приміщення, необхідного для провадження таким підрозділом відповідного виду професійної діяльності (подається інформація та документи, які визначені підпунктом 18 пункту 1 Розділу III цих Ліцензійних умов).

Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення охорони та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією, окремий документ не надається;

5) додатки 4, 8, 9 та 11 до цих Ліцензійних умов. У разі зміни інформації в інших додатках, які подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі додатки зі змінами.

У разі створення відокремленого підрозділу за межами України, ліцензіат повинен перед поданням інформації та документів, визначених підпунктами 1 - 5 цього пункту, отримати погодження НКЦПФР на створення такого відокремленого підрозділу відповідно до Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 листопада 2012 року № 1583, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2012 року за № 1999/22311.

3. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та/або іншої професійної діяльності на ринках капіталу (у разі поєднання ліцензіатом діяльності з торгівлі фінансовими інструментами з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу) згідно з отриманою ліцензією, зобов'язаний не пізніше ніж за 10 робочих днів до дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом та/або його ліквідації подати до НКЦПФР рішення відповідного органу ліцензіата.

4. Ліцензіат протягом 10 робочих днів (якщо інший строк не визначено абзацами другим - сьомим цього пункту) з дати виникнення змін в інформації та документах, що подавались ним для отримання ліцензії, згідно переліку, визначеного розділом III цих Ліцензійних умов, або подавались ним відповідно до пункту 2 цього розділу, у процесі здійснення діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, зобов'язаний повідомити НКЦПФР шляхом заповнення та направлення додатків, в яких відбулись зміни (із зазначенням таких змін та додаванням документів, які підтверджують зазначені зміни (за наявності)), іншої інформації та документів, в яких відбулись зміни.

Для цілей цього пункту датою виникнення змін є дата прийняття відповідного рішення уповноваженим органом ліцензіата або дата отримання ліцензіатом відповідної інформації про зміни, що відбулись, в тому числі, отримання повідомлення від НКЦПФР.

Інформація про зміни до статуту подається шляхом направлення повідомлення у довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням опису усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.

При внесенні змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням статутного капіталу, ліцензіат (окрім ліцензіатів, які є банками, акціонерними товариствами) повинен подати НКЦПФР відповідний(-і) документ(-и)) банку, що підтверджує(-ють) сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку), з додаванням інформації та документів, що підтверджують джерела походження коштів, внесених до статутного капіталу ліцензіата, протягом 5 робочих днів після повної сплати збільшення статутного капіталу.

У разі виникнення у юридичних осіб-контролерів ліцензіата змін щодо ідентифікації, ділової репутації осіб та/або призначення нових осіб, які виконують відповідні обов'язки, інформація подається ліцензіатом протягом 5 робочих днів з дати виникнення змін, якщо така інформація не була подана юридичною особою-контролером самостійно.

Зміни до документів, що підтверджують право ліцензіата на користування нежитловими приміщеннями та забезпечення таких приміщень цілодобовою охороною і протипожежною сигналізацією надаються у випадках, якщо такі зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (крім банку) (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів).

Зміни у додатку 6 до цих Ліцензійних умов подаються ліцензіатом протягом 20 робочих днів з дати виникнення змін.

5. Ліцензіат (крім банку) у разі обрання/призначення особи на одну із таких посад: керівник, член колегіального виконавчого органу, голова або член наглядової ради (іншого органу, відповідального за здійснення нагляду), а також призначення особи виконуючим обов'язки керівника, повинен подати до НКЦПФР протягом 10 робочих днів з дня прийняття рішення про обрання/призначення її на посаду, призначення виконуючим обов'язки керівника, інформацію щодо такої особи, за формою додатка 4 до цих Ліцензійних умов, документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність/відсутність у неї судимості.

У разі, якщо зміни стосуються фізичної особи-нерезидента та згідно з процедурами країни постійного місця проживання та громадянства такої особи строки отримання документа про наявність/відсутність у неї судимості становлять більше 10 робочих днів, до пакету документів додається копія заяви про направлення запиту для отримання документа про наявність/відсутність судимості. В такому разі документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність/відсутність у неї судимості подається протягом 15 робочих днів з дати отримання такого документа ліцензіатом, але в будь-якому випадку не пізніше одного місяця з дня прийняття рішення про обрання/призначення такої особи на посаду.

У разі тимчасової відсутності керівника більше 3 місяців поспіль ліцензіат повинен подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, не пізніше дев'яносто другого дня тимчасової відсутності керівника.

Ліцензіат може подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо будь-якого працівника такого ліцензіата, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов'язки керівника, у тому числі тимчасово.

У випадку наявності рішення НКЦПФР про відповідність особи посаді, на яку ліцензіат призначив/обрав або планує призначити/обрати таку особу, інформація визначена абзацом першим цього пункту щодо такої особи не подається.

У разі отримання від ліцензіата (крім банку) інформації визначеної абзацом першим цього пункту НКЦПФР проводить оцінку на відповідність такої особи вимогам, встановленим цими Ліцензійними умовами та законодавством до осіб для зайняття відповідної посади у ліцензіаті, та за результатом приймає рішення про відповідність або не відповідність особи займаній посаді і протягом 3 робочих днів із дня прийняття рішення повідомляє ліцензіата офіційним каналом зв'язку шляхом направлення відповідного листа та копії такого рішення в електронній формі.

6. У разі тимчасової зміни ліцензіатом (крім банку) місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) - повідомлення про ці зміни направляється ліцензіатом до НКЦПФР не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження - Universal Resource Locator (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файла), з наданням до НКЦПФР протягом 15 робочих днів з дати виникнення таких змін договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати 30 календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для відповідного виду діяльності.

Ліцензіат (крім банку) при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР;

У разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати фактичної зміни поверху та/або номеру офісу (за наявності) ліцензіата, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

7. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року. Ліцензіат в структурі власності якого є фізичні особи - іноземці та/або іноземні юридичні особи має право подати вищезазначену довідку до 01 квітня станом на 01 січня поточного року. Зазначена довідка не надається ліцензіатом, який є банком.

8. Ліцензіат зобов'язаний негайно, але не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених в цьому пункті, подати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку інформацію про:

арешт банківських рахунків ліцензіата. Подається ліцензіатом негайно, але не пізніше наступного робочого дня після того, як йому стало відомо про арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата (крім банків);

зміну графіка роботи ліцензіата (крім зміни графіка роботи у зв'язку з перенесенням вихідних та робочих днів відповідно до рішень Кабінету Міністрів України та Національного банку України), адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, електронної адреси);

інформацію про зміну банку(ів), що обслуговує(ють) ліцензіата (крім банків).

настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності), які безпосередньо впливають на можливість ліцензіата забезпечувати безперервність своєї діяльності та постійність надання послуг;

прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, з доданням відповідного рішення.

9. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Вимоги до електронної форми відомостей та/або документів, у тому числі описи розділів та схем XML файлів, визначаються окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру з урахуванням Вимог до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затверджених наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.

Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, в якому необхідно обов'язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження відповідного виду діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та перелік документів та/або відомостей, що подаються.

У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат, під час провадження професійної діяльності, у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.

У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законом), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.

Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання, на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси), ім'я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.

У разі необхідності подання до НКЦПФР відомостей та/або документів під час провадження ліцензіатом декількох видів діяльності на ринках капіталу, поєднання яких не заборонено законом, відомості, які є однаковими для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.

 

 

Таблиця 1. Структура власності юридичної особи заявника

Примітка. Розрахунок опосередкованої участі особи у юридичній особі (графа 7 таблиці) здійснюється відповідно до вимог пунктів 5, 6 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року № 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 квітня 2012 року за № 635/20948 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року № 132) (далі - Порядок), із наведенням здійсненого розрахунку у таблиці:

Заповнюється щодо усіх ключових учасників і контролерів заявника/ліцензіата;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи (окрім публічних компаній), яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника/ліцензіата;

усіх власників істотної участі в заявнику/ліцензіаті;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 90 % статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є - держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції/частки статутного капіталу заявника/ліцензіата або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику/ліцензіаті (крім публічної компанії).

Стосовно пайового інвестиційного фонду у структурі власності юридичної особи заявника розкривається інформація щодо компанії з управління активами, яка діє в інтересах відповідного пайового інвестиційного фонду, а також інших осіб у разі здійснення ними значного або вирішального впливу на управління чи діяльність відповідного пайового інвестиційного фонду.

Стосовно корпоративного інвестиційного фонду у структурі власності юридичної особи заявника розкривається інформація щодо такого фонду, а також щодо компанії з управління активами, інших осіб, які здійснюють значний або вирішальний вплив на управління чи діяльність відповідного корпоративного інвестиційного фонду.

Стосовно іноземного фонду або іншого подібного правового утворення розкривається інформація щодо такого фонду або іншого подібного правового утворення, а також щодо управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення та інших осіб, які здійснюють значний або вирішальний вплив на управління чи діяльність відповідного іноземного фонду або іншого подібного правового утворення.

У графі 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. Для управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення, який(-а) не має статусу юридичної особи, додається повне найменування такого іноземного фонду або іншого подібного правового утворення. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання;

5) щодо пайового інвестиційного фонду - повне найменування пайового інвестиційного фонду та повне найменування компанії з управління активами, яка діє в інтересах цього пайового інвестиційного фонду українською мовою;

6) щодо трасту - повне найменування трасту англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, інформація про кожного кінцевого бенефіціарного власника трасту, яка наводиться з урахуванням вимог підпунктів 1, 2 цієї частини, та зазначається інформація щодо ролі такої особи у трасті (засновник, довірчий власник, захисник, вигодоодержувач (вигодонабувач), інша фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив на діяльність трасту);

7) щодо іноземного фонду або іншого подібного правового утворення, який(-а) не має статусу юридичної особи - його повне найменування та повне найменування управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою;

8) щодо держави / територіальної громади - слова "держава Україна" / назва територіальної громади, повне найменування суб'єкта управління об'єктами державної власності / комунальної власності, який відповідно до законодавства України виконує функції з управління корпоративними правами, які є об'єктами державної власності / комунальної власності, за часткою (акціями), що належить державі / територіальній громаді.

У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу);

7) "ФО"- для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "С" - для страховика;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;