| N з/п | Вид діяльності | Номер ліцензії (дозволу) | Дата видачі | Орган державної влади, що видав ліцензію (дозвіл) | Дата закінчення
(за наявності) | Опис діяльності |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | | | | | | |
| 2 | | | | | | |
| 3 | | | | | | |
15. Перелік осіб, що є контролерами юридичної особи та/або здійснюють управлінські функції в ній (не заповнюється щодо керівника, членів колегіального виконавчого органу)-3:
Таблиця 1. Інформація про фізичних осіб |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), УНЗР-9 (за наявності), дата та місце народження | Адреса реєстрації, поштова адреса, адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку, номери засобів зв'язку | Інформація про освіту, професійне навчання які стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків | Інформація про досвід роботи, які стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків із зазначенням підприємств, установ, організацій, де ця фізична особа була контролером та/або працювала, і посадових обов'язків, які вона виконувала, та строку їх виконання |
| | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
| 3 | | | | |
| Таблиця 2. Інформація про юридичних осіб |
| N з/п | Повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) | Ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи - код торговельного, банківського чи судового реєстру), код LEI (за наявності) | Місцезнаходження, поштова адреса, адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку, номери засобів зв'язку | Інформація про досвід роботи, які стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків із зазначенням підприємств, установ, організацій, де ця юридична особа була контролером та/або здійснювала управлінські функції в них, і посадових обов'язків, які вона виконувала, та строку їх виконання |
| | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
| 3 | | | | |
| 16. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, яка знаходиться під контролем юридичної особи щодо якої заповнюється дана анкета-3 |
| N з/п | Повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) яка знаходиться під контролем | Повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи, посада в юридичній особі | Ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи - код торговельного, банківського чи судового реєстру), код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків-(за наявності), УНЗР-9 (за наявності) |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| 3 | | | |
| 17. Інформація про кваліфікацію головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника (крім банку), або інформація про юридичну особу, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника (крім банку) на таку особу |
| Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) та УНЗР-9 (за наявності) головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника)-4 | |
| Освіта-4 | |
| Спеціальність-4 | |
| Кваліфікація-4 | |
| Дата призначення на посаду у заявнику-4 | |
| Дата звільнення з посади у заявнику-4 | |
| Найменування, ідентифікаційний код юридичної особи-5 | |
| Номер та дата укладання договору з юридичною особою-5 | |
| Дата закінчення/розірвання договору з юридичною особою-5 | |
18. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
19. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
20. Чи наявні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав встановлено такі факти)
21. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих
товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли та за яких підстав прийнято
рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків
неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії
за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання
банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності
(крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
22. Чи була у особи можливість незалежно від виконання обов'язків і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи та/або такого професійного учасника
організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати
обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її/його дії, ким, коли та за яких підстав
прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків
неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії
за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання
цього банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності
(крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
23. Чи наявні факти припинення повноважень особи протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи в зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих
товарних ринків, ким і коли прийнято рішення про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення)
24. Чи вчинено особою порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів, що сталися з вини такої особи шляхом її дії або бездіяльності та завдали матеріальної шкоди законним правам та інтересам інших осіб, а також грубі або систематичні порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)
25. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
26. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
27. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид діяльності, якою позбавлено права займатися, ким, коли та за яких обставин
прийнято відповідне рішення)
28. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідний перелік та обставини/підстави включення, перелік застосованих о особи санкцій)
29. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі та/або професійному учаснику організованих товарних ринків?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих
товарних ринків, ідентифікаційний код, ким, коли та за яких обставин встановлено факт порушення)
30. Чи придбавались частка (частина частки) учасника(ів) (без зменшення статутного капіталу особи) або власні акції (для особи, яка за організаційно - правовою формою є акціонерним товариством) самим товариством?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити дату придбання частки (частини частки) учасника(ів) або власних акцій та дату відчуження
такої частки або продажу/анулювання власних акцій, розмір такої частки або кількість власних акцій)
31. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами) та виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені)
32. Інформація про інтереси або діяльність, що можуть суперечити інтересам стосовно професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому юридична особа є власником прямої істотної участі, а також про можливі рішення для управління такими конфліктами інтересів-3
_____________________________________________________________________________________
33. Перелік операцій, які здійснює особа в рамках провадження господарської діяльності-3
_____________________________________________________________________________________
34. Інформація про кредитний рейтинг особи та фінансової групи до якої вона належить (за наявності)-3 ___________________________________________________________________________
35. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів проти власності, у сфері господарської діяльності, у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку (якщо судимість за такі злочини не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного, господарського або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
36. Чи стосовно особи наявні триваючі на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого провадження,
хто, коли та за які порушення застосовував санкції)
37. Чи було відмовлено особі у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або у особи було відкликано, анульовано чи припинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
38. Чи було особу виключено зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу, професійних об'єднань та асоціацій?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
39. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних
ринків, ким і коли прийнято рішення про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення)
40. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)
41. Інформація про наявні фінансові та нефінансові інтереси особи з іншими особами-3,6 |
| N | повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) | ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) | Вид особи (визначається згідно з приміткою) | Опис фінансових та нефінансових інтересів-7 |
| | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
| 3 | | | | |
| Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" ____________ 20__ року | ________________
(підпис керівника юридичної особи-8) | ____________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) друкованими літерами) |
____________
-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі додатку, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті.
-2Інформація заповнюється лише щодо заявника/ліцензіата.
-3 Інформація заповнюється лише щодо юридичних осіб - власників прямої істотної участі в заявнику / контролерів заявника.
-4 Заповнюється щодо-головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника/ліцензіата.
-5 Заповнюється у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата на юридичну особу за договором.
-6Заповнюється у разі наявності у юридичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику / контролера заявника, її контролерів і осіб, які здійснюють в ній управлінські функції, фінансового інтересу (пов'язаність відносинами в рамках кредитного договору, договору гарантії, застави, тощо) або наявності родинних зв'язків з іншими особами, а саме з:
а) власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому юридична особа є власником прямої істотної участі /контролером;
б) особами, які мають право голосу (мають право здійснювати право голосу від імені третіх осіб) в органах такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у випадках, встановлених НКЦПФР;
в) особами, які здійснюють управлінські функції у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;
г) професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у цілому або з членами групи компаній, до якої він належить;
-7Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "родинні зв'язки".
-8 Цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається заявником щодо себе (щодо юридичної особи заявника) з використанням електронного підпису (чи печатки), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
-9УНЗР - унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі. |
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
| | Додаток 6
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 8 пункт 1 розділу III) |
Довідка про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника-1
дата складення "___" ____________ 20__ року
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) асоційованої особи фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта асоційованої особи-2 | Ступінь родинного зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи" | Повне найменування юридичної особи, де асоційована особа фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника працює або має частку у статутному капіталі 10 і більше відсотків | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) | Символ юридичної особи-3 | Частка у статутному капіталі юридичної особи асоційованої особи фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника, що становить 10 і більше відсотків | Посада, яку займає в юридичній особі асоційована особа фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника |
| | 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами) |
____________
-1Заповнюється щодо асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику, які працюють в юридичній особі та/або мають частку у статутному капіталі юридичної особи 10 і більше відсотків, контролера заявника.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
-31) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу);
7) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;
8) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;
9) "У" - для управителя;
10) "А" - для адміністратора;
11) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
12) "ООР" - для оператора організованого ринку;
13) "КУА" - для компанії з управління активами;
14) "С" - для страховика;
15) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;
16) "ДУ" - для депозитарної установи;
17) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
18) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
20) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 7
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 9 пункт 1 розділу III)
Довідка про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника
дата складення "___" ____________ 20__ року
Таблиця 1. Персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податку,-або серія (за наявності) та номер паспорта-1 | Дата та місце народження, адреса | Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа | Період перебування на посаді з __ до ___ | Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду | Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності) | Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
Таблиця 2. Інформація щодо колективної компетенції органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи-2
| N з/п | Напрями оцінювання | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), голови органу, відповідального за здійснення нагляду-3 | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), члена органу, відповідального за здійснення нагляду -3 |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | Наявність навичок здійснення організаційно-розпорядчих функцій | | |
| 2 | Корпоративне управління (в частині порядку створення та припинення господарських товариств, функціонування їх органів управління, взаємовідносин з учасниками товариств) | | |
| 3 | Комплаєнс | | |
| 4 | Внутрішній аудит | | |
| 5 | Управління ризиками | | |
| 6 | Захист інтересів клієнта | | |
| 7 | Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів | | |
| 8 | Політика винагороди, мотивування співробітників | | |
| 9 | Використання аутсорсингу (за наявності) | | |
| 10 | Інформаційні технології та безпека | | |
| 11 | Інші функції органу управління відповідно до виду діяльності професійного учасника | | |
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами) |
____________
-1Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
-2 Заповнюється відповідно до Стандартів корпоративного управління щодо голови та всіх членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи).
-3 Оцінювання напрямів здійснюється відповідно до Стандартів корпоративного управління.
( додаток 7 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 8
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 10 пункт 1 розділу III)
Відомості
щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами
дата складення "___" ____________ 20__ року
| N з/п | Повне найменування функціонального підрозділу | Посада | Посадові обов'язки |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 |
| | |
| | |
| 2 |
| | |
| | |
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує ці Відомості друкованими літерами) |
( додаток 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 9
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 11 пункт 1 розділу III)
Довідка
про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами -1
дата складення "___" ____________ 20__ року
1. Необхідна кількість фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами
_____________________________________________________________________________________
2.
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта-2 | Громадянство | Посада | Стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках | Телефон, електронна адреса | Відомості щодо судимості, штрафи за адміністративні правопорушення на ринках фінансових послуг та організованих товарних ринках | Назва документа (дата та номер), яким призначений (звільнений) фахівець або яким надані повноваження безпосередньо здійснювати професійну діяльність (із зазначенням фактичної дати такого призначення / звільнення / надання повноважень) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами) |
____________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в графах 1 - 3, 5 - 8, ця Довідка подається без зазначення цієї інформації. У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всім графам повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи та/або фізичної особи - іноземця протягом - протягом 4,5 місяців.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 10
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 12 пункт 1 розділу III)
Довідка про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-1
дата складення "___" ____________ 20__ року
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податку, або серія (за наявності) та номер паспорта-2 | Дата та місце народження, адреса | Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа | Період перебування на посаді з __ до ___ | Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду | Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності) | Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку
друкованими літерами) |
____________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у цій Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація. У такому випадку ця Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи - протягом 4,5 місяців.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( додаток 10 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 11
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 13 пункт 1 розділу III)
Довідка про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами
дата складення "___" ____________ 20__ року
| N з/п | Повне найменування відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу | Символ підрозділу-1 | Ідентифікаційний код підрозділу-2 | Місцезнаходження підрозділу (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) | Телефони, електронна адреса | Вид професійної діяльності, який здійснюється цим підрозділом | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) та унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) керівника підрозділу | Кількість фахівців (у тому числі керівник) відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами) |
____________
-1Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.
-2Заповнюється для відокремленого підрозділу.
( додаток 11 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 12
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 14 пункт 1 розділу III)
Перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа
дата складення "___" ____________ 20__ року
1. Належність групи до банківської/небанківської _______________________
2. Державний орган, що здійснює нагляд за групою ______________________
3. Інформація щодо учасників фінансової групи:
| N з/п | Повне найменування юридичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1 | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) | Основні види діяльності за КВЕД | Належність юридичної особи до фінансових установ (із зазначенням виду установи та назви регулятора - для фінансових установ) | Опис ознак, які об'єднують учасників фінансової групи між собою-2 | Кредитний рейтинг (за наявності) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цей Перелік друкованими літерами) |
____________
-1Для відповідальної особи фінансової групи додатково в дужках зазначається, що особа є відповідальною особою групи.
-2Заповнюється щодо кожного учасника фінансової групи у відношенні всіх інших учасників групи, зокрема, із наведенням опису ознак, які об'єднують учасників фінансової групи (наприклад наявність одних бенефіціарних власників, голови та/або членів наглядової ради, тощо).
( додаток 12 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
____________