17) "ДУ" - для депозитарної установи;
18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
У графі 3 зазначається тип участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма участь;
2) "О" - опосередкована участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована участь;
4) "О(Д)" - участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;
6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
У графі 4 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - країна громадянства (підданства) (в разі, якщо особа є громадянином (підданим) декількох країн, - усі країни його громадянства (підданства)), адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), УНЗР (за наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб, зареєстрованих в Україні - скорочене найменування (за наявності) відповідно до установчих документів, ідентифікаційний код, місцезнаходження (повна адреса), а також, за наявності, міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI). Для корпоративного інвестиційного фонду додатково зазначаються реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування, а також повне та скорочене (за наявності) найменування та ідентифікаційний код компанії з управління активами, яка діє в інтересах цього фонду. Для недержавних пенсійних фондів додатково зазначаються повне та скорочене (за наявності) найменування та ідентифікаційний код компанії(й) з управління активами, яка(і) діє(ють) в інтересах цього фонду;
3) щодо юридичних осіб, зареєстрованих в іноземній країні - скорочене найменування (за наявності) англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, місце реєстрації, місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс, а також, за наявності, міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI);
4) щодо держави / територіальної громади - повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код суб'єкта управління об'єктами державної власності / комунальної власності, який відповідно до законодавства України виконує функції з управління корпоративними правами, які є об'єктами державної власності / комунальної власності, за часткою (акціями), що належать державі / територіальній громаді;
5) щодо пайового інвестиційного фонду - скорочене найменування (за наявності) пайового інвестиційного фонду, реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування, а також скорочене найменування (за наявності) та ідентифікаційний код компанії з управління активами, яка діє в інтересах цього пайового інвестиційного фонду;
6) щодо іноземного фонду або іншого подібного правового утворення, який(е) не має статусу юридичної особи - у разі наявності крім повного найменування фонду або іншого подібного правового утворення інших його найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, а також скорочене найменування (за наявності) англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, місце реєстрації, місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс, а також, за наявності, міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення;
7) щодо трасту - місцезнаходження (повна адреса) трасту українською та англійською мовами, країна заснування українською мовою.
У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.
Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.
Інформація про довірчого власника трасту-2
| Найменування юридичної особи або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), фізичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності), та номер паспорта-3, УНЗР (за наявності) для фізичної особи | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або адреса постійного місця проживання фізичної особи та/або адреса місця реєстрації | Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача трасту)-2
| Повне найменування юридичної особи або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності), та номер паспорта-3, УНЗР (за наявності) для фізичної особи | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або адреса постійного місця проживання фізичної особи та/або адреса місця реєстрації | Відсоток акцій (часток, паїв), які належать бенефіціарному власнику у розподілі доходу |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку
друкованими літерами) |
____________
-1До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності юридичної особи заявника.
Схема структури власності юридичної особи заявника повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, власні імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі у заявнику, із зазначенням зв'язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.
-2Заповнюється у випадку якщо в структурі власності юридичної особи є траст.
-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( додаток 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 2
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 1 пункт 1 розділу III)
Заява
про видачу ліцензії
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Найменування адміністративного органу, до якого подається заява | |
| 2 | Дата складення заяви | "___" ____________ 20__ року |
| 3 | Повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України) | |
| 4 | Ідентифікаційний код юридичної особи за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, код LEI (за наявності) | |
| 5 | Місцезнаходження заявника (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу - за наявності) | |
| 6 | Поштова адреса | |
| 7 | Адреса вебсайту | |
| 8 | Номери засобів зв'язку | |
| 9 | Адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку | |
| 10 | Інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, за яким розміщений в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань чинний зареєстрований статут заявника-1 | |
| 11 | Реквізити подання саморегулівної організації, яка об'єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (за умови реєстрації НКЦПФР об'єднання професійних учасників ринків капіталу, що провадять діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, як саморегулівної організації) | |
Прошу видати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - [субброкерської діяльності] / [брокерської діяльності] / [дилерської діяльності] / [інвестиційного консультування] / [андеррайтингу] / [діяльності з розміщення з наданням гарантії] / [діяльності з розміщення без надання гарантії]-2.
Прошу надати право надавати клієнтам наступні види додаткових послуг: [зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта)] / [надання клієнтам кредитів та позик для укладення за моєю участю або посередництвом деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів]; [надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов'язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб] / [послуг, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов'язаних з наданням клієнту послуг] / [проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов'язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами] / [послуг, пов'язаних з андеррайтингом] / [надання гарантій щодо виконання зобов'язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта].-2
Опис (перелік) документів додаються.
Відокремлені підрозділи [наявні]/[відсутні]. [Опис (перелік) відокремлених підрозділів додається].-2
Агентський договір укладатися [буде] / [не буде].-2
Кошти та фінансові інструменти клієнтів на власний рахунок отримуватися [будуть] / [не будуть].-2
Із законодавством, що регулює правила провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами ознайомлений та зобов'язуюсь його виконувати протягом усього періоду здійснення такої діяльності.
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Заяву друкованими літерами) |
____________
-1Заповнюється у разі відсутності у переліку документів, поданих для отримання ліцензії, статуту заявника.
-2 Потрібне вибрати.
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 3
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 2 пункт 1 розділу III)
Перелік (опис) документів, що подаються на видачу ліцензії
дата складення "___" ____________ 20__ року
| N з/п | Документ, що подається на отримання ліцензії | Кількість аркушів | Зазначити вид інформації
(конфіденційна-1 або неконфіденційна) |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| | | (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цей Перелік друкованими літерами) |
____________
-1До конфіденційної інформації відноситься інформація передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації"
( додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 4
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 6 пункт 1 розділу III)
Анкета
фізичної особи-1
1. ___________________________________________________________________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
2. Паспортні дані
_____________________________________________________________________________________
(серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий)
3. Контактні дані
_____________________________________________________________________________________
(номер телефону, адреса електронної пошти)
4. Громадянство
_____________________________________________________________________________________
(країна)
5. Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування)
_____________________________________________________________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
7. Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
8. Дата і місце народження
_____________________________________________________________________________________
9. Освіта та кваліфікація
_____________________________________________________________________________________
(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація; ліцензія;
інші документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення до фінансової сфери
та/або до ринків капіталу)
10. __________________________________________________________________________________
(посада в юридичній особі (заявнику / прямому власнику істотної участі у заявнику / контролері заявника) та
повне найменування (у розумінні Цивільного кодексу України), ідентифікаційний код за Єдиним державним
реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код)
юридичної особи - прямого власника істотної участі у заявнику / контролера заявника, в якій фізична особа здійснює
повноваження керівника, або є членом колегіального виконавчого органу, або є представником такої юридичної особи)
11. Інформація про рішення уповноваженого органу юридичної особи щодо обрання/призначення особи на посаду: |
| Уповноважений орган / уповноважена особа, що прийняв/прийняла рішення про обрання/призначення | Дата рішення про обрання/призначення особи | Дата вступу на посаду | Строк повноважень | Блок, напрям діяльності юридичної особи, за який відповідає особа | Основні функціональні обов'язки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
| 12. Інформація щодо місця, стажу роботи та займаних посад: |
| Місце роботи-за останні 10 років | Займана посада | Період перебування
на посаді з ____ до ____;
причина звільнення /
припинення повноважень | Загальний
стаж роботи | Опис
посадових функцій та завдань |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| 13. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників для фізичної особи в разі, якщо особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем або посередником щодо права на акції/частки статутного капіталу юридичної особи, або права голосу за ними-2: |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності)
фізичної особи -
кінцевого бенефіціарного власника | УНЗР (за наявності) | реєстраційний номер
облікової картки
платника податків,
або серія (за наявності)
та номер паспорта-3
для фізичної особи -
кінцевого бенефіціарного власника | Інформація щодо відносин
з фізичною особою -
кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач або посередник щодо права на акції/частки статутного капіталу юридичної особи, або права голосу за ними) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
14. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринками капіталу, яка виконується в даний час
_____________________________________________________________________________________
15. Інформація про можливість змінювати осіб, які призначаються до виконавчого органу та/або органу, що здійснює наглядові функції у професійному учаснику, незалежно від формального прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою статутного капіталу та/або правом голосу акцій (часток) заявника
_____________________________________________________________________________________
16. Інформація про можливість доступу до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, яка дає можливість ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлінських рішень (у тому числі з питань операційної та фінансової стратегії), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи професійного учасника
_____________________________________________________________________________________
17. Інформація щодо наявності додаткових прав у професійному учаснику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті професійного учасника
_____________________________________________________________________________________
18. Інформація про відсутність/наявність встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку
_____________________________________________________________________________________
(якщо порушення наявне, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким,
коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки)
19. Чи було звільнено особу з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, ринках фінансових послуг на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою в погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
20. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу"?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
21. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
22. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(-и))
23. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю такої фінансової установи / товарної біржі (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)? Наявність ознаки встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі НКЦПФР пакета документів.
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності),
де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким коли та за яких обставин прийнято рішення
про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію чи
анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках,
або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою
Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної
банківської операції протягом року з дня її отримання)
24. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
(за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її дії,
ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом,
або рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових
послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи
відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської
ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час
ліквідації банку за ініціативою власників)
25. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
(за наявності), назву органу управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання
такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію
чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних
ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної
діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
26. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
(за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої
фінансової установи / товарної біржі, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи /
товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії
за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про визнання
банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання
ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
27. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни, щодо заміни цієї особи на посаді у зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
(за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень / звільнення/переведення)
28. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів, встановлених у визначеному законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було
встановлено таке порушення, вид застосованої санкції)
29. Чи наявні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити подію, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причину неявки та ким,
коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення)
30. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
31. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
32. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього підпункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку(-ою) позбавлено права обіймати/займатися,
ким, коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення)
33. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини/підстави включення особи,
перелік застосованих до особи санкцій)
34. Чи наявні факти набуття особою істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI
(за наявності), дату набуття істотної участі, вид та форма правочину, розмір частки (акцій) у статутному капіталі,
яка була набута)
35. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені)
36. Чи обіймала особа посади (виконувала обов'язки за посадами), необхідність погодження призначення на які відповідними державними органами передбачена законодавством?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначте найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа
обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад, обставини та підстави
за яких особа обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), дату призначення та звільнення особи
з відповідних посад (виконання обов'язків за посадами), повне найменування державного органу, який мав погодити
призначення особи на відповідні посади (виконання обов'язків за посадами))
37. У особи наявний/відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов'язками в професійному учаснику). Якщо конфлікт інтересів наявний, зазначити чи є можливість його усунення
_____________________________________________________________________________________
(якщо наявний конфлікт інтересів, то описати такий конфлікт інтересів, зазначити шляхи його усунення)
38. Чи наявні факти, визначені в вимогах, встановлених пунктом 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління № 2, № 3, № 4, якщо така особа є незалежним членом та входить до складу органу, відповідального за здійснення нагляду?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити вичерпну інформацію з приводу такої невідповідності, визначеної в пункті 4 глави 2
розділу IV Стандартів корпоративного управління № 2, № 3, № 4)
39. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринком фінансових послуг та/або організованим товарним ринком, яка виконується в даний час-2
_____________________________________________________________________________________
40. Перелік операцій, які здійснює особа в рамках провадження господарської діяльності, якщо така діяльність здійснюється особою-2
_____________________________________________________________________________________
41. Інформація про інтереси або діяльність, що можуть суперечити інтересам професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому фізична особа є власником прямої істотної участі-2
_____________________________________________________________________________________
42. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів у сфері господарської діяльності, триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав виносив такі вироки, обставини щодо спорів тощо)
43. Чи наявні стосовно особи триваючі на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого
провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції)
44. Чи було відмовлено особі, або юридичній особі, в якій ця особа була контролером або членом виконавчого органу, в будь-який період часу протягом останніх 10 років (включаючи день подачі цієї анкети) у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або у особи та/або юридичної особи було відкликано, анульовано чи припинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
45. Чи було виключено особу зі складу професійних об'єднань та асоціацій, або юридичну особу, в якій ця особа була контролером або членом виконавчого органу, в будь-який період часу протягом останніх 10 років (включаючи день подачі цієї анкети), зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу, професійних об'єднань та асоціацій?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
46. Чи було особу звільнено з посади за порушення законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
47. Чи була проведена оцінка Вашої ділової репутації органами державної влади або Національним банком України та Вашого досвіду в рамках інших передбачених законом процедур і її результати (якщо такі відомі)?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити повне найменування органу, що проводив таку оцінку, дату та результати проведення оцінки)
48. Інформацію про кредитний рейтинг та опубліковану фінансову звітність суб'єктів господарювання, у яких особа була контролером або членом виконавчого органу, а також інформацію щодо такої юридичної особи (за наявності)-2
_____________________________________________________________________________________
(зазначити повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України), кредитний рейтинг
та посилання на сторінку вебсайту юридичної особи де опубліковано фінансову звітність)
49. Інформація про наявні фінансові та нефінансові інтереси особи з іншими особами-2,4 |
| N | Ім'я фізичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) | Серія (за наявності) та номер паспорта та реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) | Вид особи (визначається згідно з приміткою) | Опис фінансових та нефінансових інтересів-5 |
| | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
| 3 | | | | |
Наявність фактів, зазначених в питаннях цієї анкети, встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих питань.
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" ____________ 20__ року | _________________
(підпис фізичної особи) | __________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності)
друкованими літерами) |
____________
-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі додатку, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті.
-2Інформація заповнюється лише щодо фізичних осіб - власників прямої істотної участі в заявнику / контролерів заявника/кінцевих бенефіціарних власників заявника.
-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
-4Заповнюється у разі наявності у фізичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику / контролера заявника / кінцевого бенефіціарного власника заявника родинних зв'язків або спільних фінансових інтересів (пов'язаність відносинами в рамках кредитного договору, договору гарантії, застави, тощо) з іншими особами, а саме з:
власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому фізична особа є власником прямої істотної участі / контролером / кінцевим бенефіціарним власником;
особами, які мають право голосу (мають право здійснювати право голосу від імені третіх осіб) в органах такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у випадках, встановлених НКЦПФР;
особами, які здійснюють управлінські функції у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;
професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у цілому або з членами групи компаній, до якої він належить;
-5Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "родинні зв'язки". |
( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р.
№ 294 )
Додаток 5
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 7 пункт 1 розділу III)
Анкета
юридичної особи-1
1. ___________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
2. Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) ____________________________________________________________________________
3. Адреса листування __________________________________________________________________
4. Ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код) (для нерезидентів зазначається код з торговельного, банківського, судового реєстру)
_____________________________________________________________________________________
5. Код LEI (за наявності) ________________________________________________________________
6. Інформація про організаційно-правову форму ____________________________________________
7. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної особи
_____________________________________________________________________________________
(найменування органу)
8. Державний орган, який здійснив реєстрацію юридичної особи (для іноземної юридичної особи)
_____________________________________________________________________________________
(найменування органу, країна місцезнаходження)
9. Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти)
_____________________________________________________________________________________
10. Загальні дані про підприємницьку діяльність:
інформація про графік роботи-2;
інформація про організаційну структуру-3;
середньооблікова чисельність штатних працівників облікового складу (осіб), середня чисельність позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельність працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осіб). Зазначається кадрова програма юридичної особи, спрямована на забезпечення рівня кваліфікації її працівників операційним потребам юридичної особи (за наявності);
належність юридичної особи до фінансової групи, зазначаються опис діяльності фінансової групи-3;
основні види продукції або послуг, які виробляє чи надає юридична особа, за рахунок продажу яких юридична особа отримала 10 і більше відсотків доходу за звітний рік. У разі якщо юридична особа здійснює свою діяльність у декількох країнах, необхідно зазначити ті країни, у яких юридичною особою отримано 10 і більше відсотків від загальної суми доходів за звітний рік-3;
11. Відомості про наявність відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів-3:
1) найменування;
2) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
3) опис діяльності.
12. Відомості про участь юридичної особи в інших юридичних особах-3:
1) найменування;
2) організаційно-правова форма;
3) ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи - код торговельного, банківського чи судового реєстру);
4) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
5) опис діяльності.
13. Банки, що обслуговують юридичну особу із зазначенням-2:
1) найменування та ідентифікаційного коду банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у національній валюті;
2) найменування банку та ідентифікаційного коду банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у іноземній валюті;
14. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності |