(Прізвище, власне ім’я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує цей Перелік
друкованими літерами)
__________
-1 До конфіденційної інформації відноситься інформація передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації"
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 4
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 6 пункт 1 розділу III)
Анкета
фізичної особи
( Див. текст )( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 5
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 7 пункт 1 розділу III)
Анкета
юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 6
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 8 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику/контролера заявника
( Див. текст )( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 7
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 9 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника
дата складення "___" ____________ 20___ року
Таблиця 1. Персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника
Таблиця 2. Інформація щодо колективної компетенції органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи-2
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
-2 Заповнюється відповідно до Стандартів корпоративного управління щодо голови та всіх членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи).
-3 Оцінювання напрямів здійснюється відповідно до Стандартів корпоративного управління.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 8
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 10 пункт 1 розділу III)
ВІДОМОСТІ
щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами
дата складення "___" _______________ 20___ року
| № з/п | Повне найменування функціонального підрозділу | Посада | Посадові обов’язки |
| 1 | 2 | 3 | |
| 1 | |||
| 2 |
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Відомості друкованими літерами)
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 9
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 11 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами-1
дата складення "___" _______________ 20___ року
1. Необхідна кількість фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами
_____________________________________________________________________________
2.
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в графах 1-3, 5-8, ця Довідка подається без зазначення цієї інформації. У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всім графам повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи та/або фізичної особи - іноземця протягом - протягом 4,5 місяців.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 10
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 12 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-1
дата складення "___" _______________ 20___ року
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у цій Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація. У такому випадку ця Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи - протягом 4,5 місяців.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 11
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 13 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять прдата складення "___" _______________ 20___ року
дата складення "___" _______________ 20___ року
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.
-2 Заповнюється для відокремленого підрозділу.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 12
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 14 пункт 1 розділу III)
ПЕРЕЛІК
учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа
( Див. текст )( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )