Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Опис, Перелік, Заява, Форма типового документа, Довідка, Умови від 21.02.2024 № 208
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Опис, Перелік, Заява, Форма типового документа, Довідка, Умови
  • Дата: 21.02.2024
  • Номер: 208
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Опис, Перелік, Заява, Форма типового документа, Довідка, Умови
  • Дата: 21.02.2024
  • Номер: 208
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
дата складення "___" ____________ 20___ року
№ з/п Документ, що подається на отримання ліцензії Кількість аркушів Зазначити вид інформації (конфіденційна-1 або неконфіденційна)
1 2 3
1
2
(Прізвище, власне ім’я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує цей Перелік
друкованими літерами)
__________
-1 До конфіденційної інформації відноситься інформація передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації"
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 4
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 6 пункт 1 розділу III)
Анкета
фізичної особи
( Див. текст )
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 5
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 7 пункт 1 розділу III)
Анкета
юридичної особи
( Див. текст )
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 6
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 8 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику/контролера заявника
( Див. текст )
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 7
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 9 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника
дата складення "___" ____________ 20___ року
Таблиця 1. Персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника
№ з/п Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податку, або серія (за наявності) та номер паспорта-1Дата та місце народження, адреса Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа Період перебування на посаді з ____ до ____ Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності) Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності)
1 2 3 4 5 6 7 8
1
2
Таблиця 2. Інформація щодо колективної компетенції органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи-2
№ з/п Напрями оцінювання Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), голови органу, відповідального за здійснення нагляду-3Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), члена органу, відповідального за здійснення нагляду-3
1 2 3
1 Наявність навичок здійснення організаційно-розпорядчих функцій
2 Корпоративне управління (в частині порядку створення та припинення господарських товариств, функціонування їх органів управління, взаємовідносин з учасниками товариств)
3 Комплаєнс
4 Внутрішній аудит
5 Управління ризиками
6 Захист інтересів клієнта
7 Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів
8 Політика винагороди, мотивування співробітників
9 Використання аутсорсингу (за наявності)
10 Інформаційні технології та безпека
11 Інші функції органу управління відповідно до виду діяльності професійного учасника
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
-2 Заповнюється відповідно до Стандартів корпоративного управління щодо голови та всіх членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи).
-3 Оцінювання напрямів здійснюється відповідно до Стандартів корпоративного управління.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 8
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 10 пункт 1 розділу III)
ВІДОМОСТІ
щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами
дата складення "___" _______________ 20___ року
№ з/п Повне найменування функціонального підрозділу Посада Посадові обов’язки
1 2 3
1
2
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Відомості друкованими літерами)
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 9
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 11 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами-1
дата складення "___" _______________ 20___ року
1. Необхідна кількість фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами
_____________________________________________________________________________
2.
№ з/п Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта-2Громадянство Посада Стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках Телефон, електронна адреса Відомості щодо судимості, штрафи за адміністративні правопорушення на ринках фінансових послуг та організованих товарних ринках Назва документа (дата та номер), яким призначений (звільнений) фахівець або яким надані повноваження безпосередньо здійснювати професійну діяльність (із зазначенням фактичної дати такого призначення/звільнення/ надання повноважень)
1 2 3 4 5 6 7 8
1
2
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в графах 1-3, 5-8, ця Довідка подається без зазначення цієї інформації. У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всім графам повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи та/або фізичної особи - іноземця протягом - протягом 4,5 місяців.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 10
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 12 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-1
дата складення "___" _______________ 20___ року
№ з/п Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податку, або серія (за наявності) та номер паспорта-2Дата та місце народження, адреса Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа Період перебування на посаді з ____ до ____ Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності) Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності)
1 2 3 4 5 6 7 8
1
2
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у цій Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація. У такому випадку ця Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи - протягом 4,5 місяців.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 11
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 13 пункт 1 розділу III)
ДОВІДКА
про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять прдата складення "___" _______________ 20___ року
дата складення "___" _______________ 20___ року
№ з/п Повне найменування відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу Символ підрозділу-1Ідентифікаційний код підрозділу-2Місцезнаходження підрозділу (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) Телефони, електронна адреса Вид професійної діяльності, який здійснюється цим підрозділом Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) та унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) керівника підрозділу Кількість фахівців (у тому числі керівник) відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу
1 2 3 4 5 6 7 8
1
2
(Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку друкованими літерами)
__________
-1 Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.
-2 Заповнюється для відокремленого підрозділу.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )
Додаток 12
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності
на ринках капіталу - діяльності
з торгівлі фінансовими інструментами
(підпункт 14 пункт 1 розділу III)
ПЕРЕЛІК
учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа
( Див. текст )
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 294 від 15.03.2024 )

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot