• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Положення від 13.01.2022 № 3
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 13.01.2022
  • Номер: 3
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 13.01.2022
  • Номер: 3
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
13.01.2022 м. Київ № 3
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
01 лютого 2022 р. за № 115/37451
Про затвердження Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
( Із змінами і доповненнями, внесеними  рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 3 лютого 2022 року № 67, від 17 липня 2023 року № 782 ( враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з  цінних паперів та фондового ринку від 4 серпня 2023 року № 861 )
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини восьмої статті 13 розділу III, пункту 8 розділу VII Закону України "Про товарні біржі" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
( преамбула із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних, що додається.
( пункт 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
2. Першим звітним періодом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звітних даних (далі - Дані) є:
для щоденних Даних - 01 травня 2022 року;
для щомісячних Даних - липень 2021 року. Термін подання до Національної комісії з цінних паперів та фонового ринку щомісячних Даних за липень, серпень, вересень, жовтень, листопад, грудень 2021 року, січень, лютий, березень, квітень 2022 року - до 31 травня 2022 року включно;
для щорічних Даних - 2021 рік. Термін подання до Національної комісії з цінних паперів та фонового ринку щорічних Даних за 2021 рік - до 31 травня 2022 року включно. Щорічні Дані за 2021 рік подаються виключно юридичними особами, яким Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у 2021 році було видано ліцензію на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;
для нерегулярних Даних - 01 травня 2022 року.
( абзац п'ятий пункту 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з 01 травня 2022 року, крім пункту 2 розділу I у частині поширення вимог цього Положення на юридичних осіб, яким НКЦПФР видано ліцензію на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, та тих, які мають право на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах відповідно до вимог пункту 3 розділу VII Закону України "Про товарні біржі", підпункту 2 пункту 2, підпункту 4 пункту 5 розділу II, абзацу другого у частині, що стосується подання товарною біржою змін, що відбулися у переліку членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання деривативних контракті, абзацу п'ятого пункту 2 розділу III та підпункту 4 пункту 1 розділу IV цього Положення, які набирають чинності з дня набрання чинності нормативно-правовим актом НКЦПФР, яким встановлюються вимоги до провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.
( пункт 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
 

Голова Комісії

Руслан МАГОМЕДОВ

ПОГОДЖЕНО:

 

Перший заступник Міністра
цифрової трансформації України

Олексій ВИСКУБ
 
Протокол засідання Комісії
від 13 січня 2022 р. № 1
 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
13 січня 2022 року № 3
Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає перелік, порядок та строки подання товарною біржою до НКЦПФР звітних даних (далі - Дані), а також порядок, перелік та строки оприлюднення інформації.
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, яким НКЦПФР видано ліцензію на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або ліцензію на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, у тому числі на тих, які мали право на провадження цих видів діяльності протягом періоду, за який подається інформація.
3. Інформація товарної біржі, яка оприлюднюється та подається до НКЦПФР, формується товарною біржою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).
( пункт 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішенням  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
4. Подання Даних товарною біржою до НКЦПФР здійснюються у електронній формі з дотриманням вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги та відповідно до нормативно-правових актів НКЦПФР, що регулюють подання звітних даних та інформації учасниками ринку ринків капіталу та організованих товарних ринків.
5. Нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою за одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.
6. Дані подаються до НКЦПФР в обсязі, встановленому цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1 - 18 до цього Положення.
7. При поєднанні товарною біржою провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах з кліринговою діяльністю з визначення зобов'язань, та/або діяльністю з організації укладання деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів, та/або діяльністю з організації укладання деривативних контрактів на багатосторонніх торгівельних майданчиках деривативних контрактів, та/або діяльністю з організації укладання деривативних фінансових інструментів на організованих торговельних майданчиках деривативних контрактів, довідка про активи (додаток 6) подається такою товарною біржою лише у складі звітних даних товарної біржі.
( пункт 7 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішенням  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
8. Звітні Дані товарної біржі складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
( пункт 8 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішенням  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
9. Формат фінансової звітності формується відповідно до опису розділів та схем XML-файлів, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру з урахуванням вимог, визначених Вимогами до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затвердженими наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.
( пункт 9 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішенням  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
10. Дані складаються відповідно до опису розділів та схем XML-файлів, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.
11. У разі необхідності надання додаткових пояснень до інформації, що міститься в довідці, товарна біржа може наводити її у полі "Примітки" цієї довідки.
12. Розрахунок товарними біржами пруденційних нормативів здійснюється відповідно до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756.
II. Перелік Даних
1. Дані складаються та подаються до НКЦПФР як:
щоденні Дані;
щомісячні Дані;
щорічні Дані;
нерегулярні Дані.
2. Щоденні Дані складаються з:
1) довідки про укладені (виконані) біржові угоди / біржові договори (додаток 1) (подається лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах);
2) довідки про укладені (виконані/припинені) деривативні контракти (додаток 2) (подається товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, та тими, які мають право на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах відповідно до вимог пункту 3 розділу VII Закону України "Про товарні біржі").
3. Щомісячні Дані складаються з:
1) довідки про реєстр біржових товарів, допущених до біржових торгів (додаток 3) (подається лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах);
2) довідки про перелік членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів (додаток 4);
3) довідки щодо виконання маркет-мейкером своїх зобов'язань (додаток 5) (подається у разі наявності на товарній біржі маркет-мейкера);
4) довідки про активи товарної біржі (додаток 6);
5) довідки про пруденційні нормативи товарної біржі (додаток 7);
6) довідки про вихідні дані для розрахунку розміру регулятивного капіталу (додаток 8);
7) довідки про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу (додаток 9);
8) довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 10);
9) довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику (додаток 11).
До складу щомісячних Даних за березень, червень та вересень включається проміжна фінансова звітність за I, II та III квартали, яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності.
4. Щорічними Даними є річна фінансова звітність та річна консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) товарної біржі, яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, разом з довідкою щодо відомостей про аудиторський звіт щодо фінансової звітності товарної біржі за звітний рік (додаток 12), складена про аудиторський звіт, яким була підтверджена річна фінансова звітність, подана разом з цією довідкою.
5. Нерегулярні звітні дані складаються з:
1) довідки про зміни у реєстрі біржових товарів допущених до біржових торгів (додаток 13);
2) довідки про зміни в переліку членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів (додаток 14);
( підпункт 2 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
3) довідки про укладені (виконані) біржові угоди / біржові договори, щодо яких відбулися зміни (додаток 15) (подається лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах);
4) довідки про укладені (виконані/припинені) деривативні контракти, щодо яких відбулися зміни (додаток 16) (подається товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, та такими, які мають право на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах відповідно до вимог пункту 3 розділу VII Закону України "Про товарні біржі");
5) довідки про ситуації цінової нестабільності (додаток 17);
6) довідки про укладені біржові угоди / біржові договори / деривативні контракти, під час укладання яких у товарної біржі виникли підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або інших зловживаннях (додаток 18).
( підпункт 6 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
III. Строки подання Даних до НКЦПФР
1. Товарна біржа подає до НКЦПФР Дані у такі строки:
щоденні - до 12 -ї години дня, наступного за звітним;
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
щорічні - до 30 квітня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом трьох робочих днів з дати виникнення нерегулярних Даних; для нерегулярних Даних, які виникли у випадку ситуації цінової нестабільності, - протягом 24 годин з моменту встановлення факту її виникнення.
2. Нерегулярні звітні дані товарної біржі подаються за фактом їх виникнення у разі:
змін, що відбулись у переліку членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів;
змін, що відбулись у реєстрі біржових товарів, допущених до біржових торгів;
змін щодо біржових угод / біржових договорів;
змін щодо деривативних контрактів;
виникнення ситуації цінової нестабільності.
виникнення підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або інших зловживаннях.
3. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
4. Товарна біржа у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до НКЦПФР, повинна усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі.
Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, зазначених у цьому розділі, вони подаються із обов'язковим зазначенням у примітках відповідного додатку про виправлення Даних товарною біржою та причини виникнення невідповідності.
Чинними вважаються останні Дані, подані до НКЦПФР.
5. Не пізніш як через 90 календарних днів після закінчення фінансового року товарна біржа оприлюднює на своєму вебсайті річний звіт про результати біржових торгів за звітний рік станом на кінець року.
У разі наявності фактів вчинення правопорушень на товарній біржі з боку товарної біржі та/або учасників торгів річний звіт про результати біржових торгів повинен містити відомості щодо таких правопорушень.
6. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до НКЦПФР письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
вилученням програмно-технічних засобів та/або документів товарної біржі правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);
настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
7. Товарна біржа зобов'язана подати Дані до НКЦПФР протягом 15 календарних днів з дати повернення та/або відновлення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів та/або усунення обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин), у зв'язку з якими неможливо було подати Дані, з одночасним направленням до НКЦПФР відповідного повідомлення, до якого додаються копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів (у разі їх повернення).
IV. Порядок та обсяг оприлюднення інформації про діяльність товарної біржі
1. Оприлюдненню в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, підлягає інформація про діяльність товарної біржі, що містить:
1) перелік учасників біржових торгів із зазначенням учасників, допуск яких до біржових торгів зупинено або припинено;
2) річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) разом з аудиторським звітом;
3) для товарної біржі, що має ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах:
реєстр біржових товарів;
обсяг торгівлі товарами (номенклатура товарів, їх загальна вартість та кількість згідно з укладеними договорами, біржовий курс щодо кожного товару, що перебуває в обігу на товарній біржі тощо);
4) для товарної біржі, що має ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах - інформацію про укладені деривативні контракти (вид, тип залежно від наявності зобов'язання щодо передачі базового активу, тип залежно від типу базового активу, ціна, дата укладання, строк тощо).
Товарна біржа оприлюднює інформацію щодо позабіржових операцій у випадках і в межах, встановлених законодавством.
2. Інформація оприлюднюється товарними біржами з такою періодичністю:
1) щодня, протягом торгового дня, але не пізніше 12 години наступного робочого дня, оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено у пункті 1 цього розділу, крім річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності (у разі складення консолідованої фінансової звітності) разом з аудиторським звітом;
2) щорічно, у строки, передбачені частиною третьою статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", оприлюднюється річна фінансова звітність та річна консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) разом з аудиторським звітом.
3. У разі якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після нього робочий день.
4. Товарна біржа у разі виявлення невідповідностей інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цього розділу.
5. Не пізніш як через 90 календарних днів після закінчення фінансового року товарна біржа оприлюднює на своєму вебсайті річний звіт про результати біржових торгів за звітний рік станом на кінець року.
У разі наявності фактів вчинення правопорушень на товарній біржі з боку товарної біржі та/або учасників торгів річний звіт про результати біржових торгів повинен містити відомості щодо таких правопорушень.
6. Товарна біржа може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.
7. Інформація відповідно до переліку, який визначено у пункті 1 цього розділу, повинна бути оприлюднена у цілодобовому режимі на власному вебсайті товарної біржі та бути доступною для перегляду протягом трьох років з дати її оприлюднення, крім інформації, зазначеної у підпункті 2 пункту 1 цього розділу, яка повинна бути доступною протягом не менше шести років з дати її оприлюднення.
( пункт 7 розділу IV у редакції рішення Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2023 р. № 782, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з  цінних паперів та фондового ринку від 04.08.2023 р. № 861 )
8. Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює НКЦПФР.
 

Директор департаменту
методології регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів

Ірина КУРОЧКІНА
 
Додаток 1
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 1 пункт 2 розділу II)
Довідка про укладені (виконані) біржові угоди / біржові договори
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Дата, станом на яку складено звітні дані
5 Тип правочину: біржова угода - "1", біржовий договір - "2"
6 Дата укладання біржової угоди / біржового договору
7 Дата виконання біржової угоди / біржового договору-1
8 Час фіксації укладання біржової угоди / біржового договору
9 Реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору
10 Ідентифікація (назва) біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір-2
11 Назва класифікатора-3
12 Кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір
13 Сума біржової угоди / біржового договору
14 Одиниця виміру біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір-4
15 Технологія проведення торгів-5
16 Види ринку за характером проведення операцій-6
17 Вид заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір адресні - "1", безадресні - "2", анонімні - "3", неанонімні - "4"
18 Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
19 Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
20 Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
21 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи-7
22 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
23 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
24 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
25 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації-8
26 Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
27 Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
28 Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
29 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи-7
30 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
31 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
32 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
33 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації-8
34 Примітки
____________
-1Заповнюється щодо біржових договорів лише товарними біржами, які забезпечують централізоване виконання біржових договорів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-6Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-8Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
 
Додаток 2
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 2 пункту 2 розділу II)
Довідка про укладені (виконані/припинені) деривативні контракти
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Дата, станом на яку складено звітні дані
5 Дата укладання деривативного контракту
6 Час фіксації укладання деривативного контракту
7 Строк деривативного контракту
8 Дата виконання/припинення-1
9 Ціна деривативного контракту
10 Код деривативного контракту-2
11 Ідентифікація (назва) біржового товару, який є базовим активом деривативного контракту-3
12 Назва класифікатора-4
13 Одиниця виміру біржового товару, який є базовим активом деривативного контракту-5
14 Види ринку за характером проведення операцій-6
15 Вид заявок, на підставі яких укладено деривативний контракт: адресні - "1", безадресні - "2"
16 Вид заявок, на підставі яких укладено деривативний контракт: анонімні - "3", неанонімні - "4"
17 Сторони дериватисного контракту. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
18 Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
19 Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
20 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи-7
21 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
22 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
23 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
24 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації-8
25 Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
26 Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
27 Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
28 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи-7
29 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
30 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
31 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
32 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації-8
33 Примітки
____________
-1Заповнюється лише товарними біржами, які забезпечують централізоване виконання деривативних контрактів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
-6Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-7Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-8Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
 
Додаток 3
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
Довідка про реєстр біржових товарів, допущених до біржових торгів
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Дата, станом на яку складено звітні дані
5 Назва біржового товару-1
6 Назва класифікатора-2
7 Мінімальна кількість (обсяг) біржового товару, що пропонується до торгівлі (лот)
8 Одиниця виміру біржового товару-3
9 Розрахунок індексу або іншого показника біржової торгівлі здійснюється з врахуванням біржового товару: "1" - так, "0" - ні
10 Назва індексу або іншого показника біржової торгівлі, який розраховує товарна біржа-4
11 Примітки
__________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюється у разі зазначення у рядку 9 - "1".
( додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
 
Додаток 4
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 2 пункт 3 розділу II)
Довідка про перелік членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Учасник торгів. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
5 Учасник торгів. Код LEI (за наявності)
6 Учасник торгів. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
7 Дата допущення учасника торгів до біржових торгів
8 Наявність у учасника біржових торгів статусу члена товарної біржі (так - "1", ні - "2")
9 Дата набуття статусу члена товарної біржі (для члена товарної біржі)
10 Біржовий брокер (прізвище)
11 Біржовий брокер (ім'я)
12 Біржовий брокер (по батькові) (за наявності)
13 Біржовий брокер (реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб -підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті))
14 Найменування документа, на підставі якого учаснику торгів надано право укладати та/або виконувати біржові угоди / біржові договори
15 Дата видачі документа, на підставі якого учаснику торгів надано право укладати та/або виконувати біржові угоди / біржові договори
16 Строк повноважень учасника торгів (вказується дата, з якої припиняються повноваження)
17 Наявність у учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера (так - "1", ні - "2")
18 Номер договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
19 Дата укладання договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
20 Найменування біржового товару, ліквідність ринку якого підтримує маркет-мейкер-1
21 Назва класифікатора-2
22 Дата початку звітного періоду
23 Дата закінчення звітного періоду
24 Примітки
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
 
Додаток 5
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 3 пункту 3 розділу II)
Довідка про виконання маркет-мейкером своїх зобов'язань
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Учасник торгів який отримав статус маркет-мейкера. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичної особи - підприємця, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
5 Учасник торгів який отримав статус маркет-мейкера. Код LEI (за наявності)
6 Учасник торгів який отримав статус маркет-мейкера. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
7 Номер договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
8 Дата укладання договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
9 Найменування біржового товару, ліквідність ринку якого підтримує маркет-мейкер-1
10 Класифікація деривативного контракту-2
11 Назва класифікатора-3
12 Виконання маркет-мейкером своїх зобов'язань протягом звітного місяця (так - "1", ні - "2")
13 Дата початку звітного періоду
14 Дата закінчення звітного періоду
15 Примітки
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
 
Додаток 6
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 4 пункт 3 розділу II)
Довідка про активи товарної біржі
Таблиця 1. Перелік інвестицій у фінансові інструменти
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Дата початку звітного періоду
5 Дата закінчення звітного періоду
6 Вид фінансового інструменту-1
7 Ідентифікаційний код емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент/особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
8 Найменування емітента/особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент / прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
9 Код країни реєстрації емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2
10 Код LEI емітента (за наявності)
11 Код за КВЕД емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності)
12 Код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (для цінних паперів інститутів спільного інвестування)
13 Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера / ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності)
14 Серія векселя
15 Номер векселя
16 Назва валюти-3
17 Вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн
18 Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт.
19 Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані- 4 (0 - відсутні / не перебуває, 1 - наявні/перебуває)
20 Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), %
21 Примітки