• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Положення від 13.01.2022 № 3
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 13.01.2022
  • Номер: 3
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 13.01.2022
  • Номер: 3
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
____________
-1Заповнюється лише товарними біржами, які забезпечують централізоване виконання таких деривативних контрактів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
-6Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-7Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-8Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 16 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
 
Додаток 17
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 5 пункту 5 розділу II)
Довідка про ситуації цінової нестабільності
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Дата, станом на яку складено звітні дані
5 Дата укладання біржової угоди / біржового договору
6 Дата виконання біржової угоди / біржового договору
7 Час фіксації укладання біржової угоди / біржового договору
8 Реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору
9 Ідентифікація (назва) біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір-1
10 Назва класифікатора-2
11 Кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір
12 Сума біржової угоди / біржового договору
13 Одиниця виміру біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір-3
14 Зафіксоване значення зміни ціни біржового товару, %
15 Час зупинення торгівлі біржовим товаром
16 Час відновлення торгівлі біржовим товаром
17 Інформація про підстави зупинення торгівлі біржовим товаром
18 Заходи, які здійснюються товарною біржею у цій ситуації
19 Результати перевірки причин ситуації цінової нестабільності
20 Примітки
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 17 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67 )
 
Додаток 18
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 6 пункту 5 розділу II)
Довідка про укладені біржові угоди / біржові договори / деривативні контракти, під час укладання яких у товарної біржі виникли підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або інших зловживаннях
1 2
1 Ідентифікаційний код товарної біржі
2 Код LEI товарної біржі (за наявності)
3 Найменування товарної біржі
4 Дата, станом на яку складено звітні дані
5 Наявність у товарної біржі підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або щодо інших зловживань під час укладання біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту: "1" - підозри у маніпулюванні, "2" - підозри у інсайдерській торгівлі, "3" - підозри у інших зловживаннях
6 Дата укладання біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту
7 Дата виконання біржової угоди / біржового договору або виконання/припинення деривативного контракту
8 Час фіксації укладання біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту
9 Реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту
10 Ідентифікація (назва) біржового товару щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір / який є базовим активом деривативного контракту-1
11 Назва класифікатора-2
12 Кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір-3
13 Сума біржової угоди / біржового договору-3
14 Одиниця виміру біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір / який є базовим активом деривативного контракту-4
15 Код деривативного контракту-5
16 Технологія проведення торгів-6
17 Види ринку за характером проведення операцій-7
18 Вид заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір адресні - "1", безадресні - "2"-3
19 Вид заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір анонімні - "1", неанонімні - "2"-3
20 Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
21 Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
22 Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
23 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи-8
24 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
25 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
26 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
27 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації-9
28 Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
29 Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
30 Сторони біржової угоди / біржового договору / деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
31 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи-8
32 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
33 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
34 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
35 Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації-9
36 Примітки
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.
-6Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.
-7Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-9Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 18 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р. № 67, від 17.07.2023 р. № 782, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з  цінних паперів та фондового ринку від 04.08.2023 р. № 861 )
____________