• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Положення від 13.01.2022 № 3
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 13.01.2022
  • Номер: 3
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 13.01.2022
  • Номер: 3
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
13.01.2022 N 3
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
01 лютого 2022 р.
за N 115/37451
Про затвердження Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини восьмої статті 13 розділу III, пункту 8 розділу VII Закону України "Про товарні біржі" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних (далі - Положення), що додається.
2. Першим звітним періодом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звітних даних (далі - Дані) є:
для щоденних Даних - 01 травня 2022 року;
для щомісячних Даних - липень 2021 року. Термін подання до Національної комісії з цінних паперів та фонового ринку щомісячних Даних за липень, серпень, вересень, жовтень, листопад, грудень 2021 року, січень, лютий, березень, квітень 2022 року - до 31 травня 2022 року включно;
для щорічних Даних - 2021 рік. Термін подання до Національної комісії з цінних паперів та фонового ринку щорічних Даних за 2021 рік - до 31 травня 2022 року включно. Щорічні Дані за 2021 рік подаються виключно юридичними особами, яким Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у 2021 році було видано ліцензію на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;
для нерегулярних Даних - 01 травень 2022 року.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з 01 травня 2022 року, крім пункту 2 розділу I у частині поширення вимог Положення на юридичних осіб, яким НКЦПФР видано ліцензію на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, та тих, які мають право на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах відповідно до вимог пункту 3 розділу VII Закону України "Про товарні біржі", підпункту 2 пункту 2, підпункту 4 пункту 5 розділу II, абзацу другого у частині, що стосується подання товарною біржою змін, що відбулися у переліку членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання деривативних контракті, абзацу п'ятого пункту 2 розділу III та підпункту 4 пункту 1 розділу IV Положення, які набирають чинності з дня набрання чинності нормативно-правовим актом НКЦПФР, яким встановлюються вимоги до провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
Голова КомісіїРуслан МАГОМЕДОВ
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Міністра цифрової трансформації УкраїниОлексій ВИСКУБ
Протокол засідання Комісії
від 13 січня 2022 р. N 1
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
13 січня 2022 року N 3
Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає перелік, порядок та строки подання товарною біржою до НКЦПФР звітних даних (далі - Дані), а також порядок, перелік та строки оприлюднення інформації.
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, яким НКЦПФР видано ліцензію на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або ліцензію на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, у тому числі на тих, які мали право на провадження цих видів діяльності протягом періоду, за який подається інформація.
3. Інформація товарної біржі, яка оприлюднюється та подається до НКЦПФР формується товарною біржою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).
4. Подання Даних товарною біржою до НКЦПФР здійснюються у електронній формі з дотриманням вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги та відповідно до нормативно-правових актів НКЦПФР, що регулюють подання звітних даних та інформації учасниками ринку ринків капіталу та організованих товарних ринків.
5. Нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою за одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.
6. Дані подаються до НКЦПФР в обсязі, встановленому цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1 - 18 до цього Положення.
7. При поєднанні товарною біржою провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах з кліринговою діяльністю з визначення зобов'язань та/або діяльністю з організації укладання деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів та/або діяльністю з організації укладання деривативних контрактів на багатосторонніх торгівельних майданчиках деривативних контрактів та/або діяльністю з організації укладання деривативних фінансових інструментів на організованих торговельних майданчиках деривативних контрактів, довідка про активи (додаток 6) подається такою товарною біржою лише у складі звітних даних товарної біржі.
8. Звітні Дані товарної біржі складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року N 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
9. Формат фінансової звітності формується відповідно до опису розділів та схем XML-файлів, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру з урахуванням вимог, визначених Вимогами до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затверджених наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року N 60, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за N 1309/32761.
10. Дані складаються відповідно до опису розділів та схем XML-файлів, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.
11. У разі необхідності надання додаткових пояснень до інформації, що міститься в довідці, товарна біржа може наводити її у полі "Примітки" цієї довідки.
12. Розрахунок товарними біржами пруденційних нормативів здійснюється відповідно до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року N 1597, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за N 1311/27756.
II. Перелік Даних
1. Дані складаються та подаються до НКЦПФР як:
щоденні Дані;
щомісячні Дані;
щорічні Дані;
нерегулярні Дані.
2. Щоденні Дані складаються з:
1) довідки про укладені (виконані) біржові угоди / біржові договори (додаток 1) (подається лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах);
2) довідки про укладені (виконані/припинені) деривативні контракти (додаток 2) (подається товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, та тими, які мають право на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах відповідно до вимог пункту 3 розділу VII Закону України "Про товарні біржі").
3. Щомісячні Дані складаються з:
1) довідки про реєстр біржових товарів, допущених до біржових торгів (додаток 3) (подається лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах);
2) довідки про перелік членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів (додаток 4);
3) довідки щодо виконання маркет-мейкером своїх зобов'язань (додаток 5) (подається у разі наявності на товарній біржі маркет-мейкера);
4) довідки про активи товарної біржі (додаток 6);
5) довідки про пруденційні нормативи товарної біржі (додаток 7);
6) довідки про вихідні дані для розрахунку розміру регулятивного капіталу (додаток 8);
7) довідки про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу (додаток 9);
8) довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 10);
9) довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику (додаток 11).
До складу щомісячних Даних за березень, червень та вересень включається проміжна фінансова звітність за I, II та III квартали, яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності.
4. Щорічними Даними є річна фінансова звітність та річна консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) товарної біржі, яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, разом з довідкою щодо відомостей про аудиторський звіт щодо фінансової звітності товарної біржі за звітний рік (додаток 12), складена про аудиторський звіт, яким була підтверджена річна фінансова звітність, подана разом з цією довідкою.
5. Нерегулярні звітні дані складаються з:
1) довідки про зміни у реєстрі біржових товарів допущених до біржових торгів (додаток 13);
2) довідки про зміни в переліку членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів (додаток 14);
3) довідки про укладені (виконані) біржові угоди / біржові договори, щодо яких відбулися зміни (додаток 15) (подається лише товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах);
4) довідки про укладені (виконані/припинені) деривативні контракти, щодо яких відбулися зміни (додаток 16) (подається товарними біржами, що мають ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, та такими, які мають право на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах відповідно до вимог пункту 3 розділу VII Закону України "Про товарні біржі");
5) довідки про ситуації цінової нестабільності (додаток 17);
6) довідка про укладені біржові угоди / біржові договори / деривативні контракти під час укладання яких у товарної біржі виникли підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або інших зловживань (додаток 18).
III. Строки подання Даних до НКЦПФР
1. Товарна біржа подає до НКЦПФР Дані у такі строки:
щоденні - до 12 -ї години дня, наступного за звітним;
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
щорічні - до 30 квітня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом трьох робочих днів з дати виникнення нерегулярних Даних; для нерегулярних Даних, які виникли у випадку ситуації цінової нестабільності, - протягом 24 годин з моменту встановлення факту її виникнення.
2. Нерегулярні звітні дані товарної біржі подаються за фактом їх виникнення у разі:
змін, що відбулись у переліку членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів;
змін, що відбулись у реєстрі біржових товарів, допущених до біржових торгів;
змін щодо біржових угод / біржових договорів;
змін щодо деривативних контрактів;
виникнення ситуації цінової нестабільності.
виникнення підозри у маніпулюванні, інсайдерській торгівлі або інших зловживаннях.
3. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
4. Товарна біржа у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до НКЦПФР, повинна усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі.
Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, зазначених у цьому розділі, вони подаються із обов'язковим зазначенням у примітках відповідного додатку про виправлення Даних товарною біржою та причини виникнення невідповідності.
Чинними вважаються останні Дані, подані до НКЦПФР.
5. Не пізніш як через 90 календарних днів після закінчення фінансового року товарна біржа оприлюднює на своєму вебсайті річний звіт про результати біржових торгів за звітний рік станом на кінець року.
У разі наявності фактів вчинення правопорушень на товарній біржі з боку товарної біржі та/або учасників торгів річний звіт про результати біржових торгів повинен містити відомості щодо таких правопорушень.
6. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до НКЦПФР письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
вилученням програмно-технічних засобів та/або документів товарної біржі правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);
настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
7. Товарна біржа зобов'язана подати Дані до НКЦПФР протягом 15 календарних днів з дати повернення та/або відновлення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів та/або усунення обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин), у зв'язку з якими неможливо було подати Дані, з одночасним направленням до НКЦПФР відповідного повідомлення, до якого додаються копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів (у разі їх повернення).
IV. Порядок та обсяг оприлюднення інформації про діяльність товарної біржі
1. Оприлюдненню в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, підлягає інформація про діяльність товарної біржі, що містить:
1) перелік учасників біржових торгів із зазначенням учасників, допуск яких до біржових торгів зупинено або припинено;
2) річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) разом з аудиторським звітом;
3) для товарної біржі, що має ліцензію на здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах:
реєстр біржових товарів;
обсяг торгівлі товарами (номенклатура товарів, їх загальна вартість та кількість згідно з укладеними договорами, біржовий курс щодо кожного товару, що перебуває в обігу на товарній біржі тощо);
4) для товарної біржі, що має ліцензію на здійснення діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах - інформацію про укладені деривативні контракти (вид, тип залежно від наявності зобов'язання щодо передачі базового активу, тип залежно від типу базового активу, ціна, дата укладання, строк тощо).
Товарна біржа оприлюднює інформацію щодо позабіржових операцій у випадках і в межах, встановлених законодавством.
2. Інформація оприлюднюється товарними біржами з такою періодичністю:
1) щодня, протягом торгового дня, але не пізніше 12 години наступного робочого дня, оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено у пункті 1 цього розділу, крім річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності (у разі складення консолідованої фінансової звітності) разом з аудиторським звітом;
2) щорічно, у строки, передбачені частиною третьою статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", оприлюднюється річна фінансова звітність та річна консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) разом з аудиторським звітом.
3. У разі якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після нього робочий день.
4. Товарна біржа у разі виявлення невідповідностей інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цього розділу.
5. Не пізніш як через 90 календарних днів після закінчення фінансового року товарна біржа оприлюднює на своєму вебсайті річний звіт про результати біржових торгів за звітний рік станом на кінець року.
У разі наявності фактів вчинення правопорушень на товарній біржі з боку товарної біржі та/або учасників торгів річний звіт про результати біржових торгів повинен містити відомості щодо таких правопорушень.
6. Товарна біржа може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.
7. Інформація відповідно до переліку, який визначено в абзацах другому - четвертому пункту 1 цього розділу, повинна бути оприлюднена у цілодобовому режимі на власному вебсайті товарної біржі та бути доступною для перегляду протягом трьох років з дати її оприлюднення.
8. Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює НКЦПФР.
Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперівІрина КУРОЧКІНА
Додаток 1
до Положення про складання, подання
та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 1 пункт 2 розділу II)
Довідка про укладені (виконані) біржові угоди / біржові договори
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Дата, станом на яку складено звітні дані
5Тип правочину: біржова угода - "1", біржовий договір - "2"
6Дата укладання біржової угоди / біржового договору
7Дата виконання біржової угоди / біржового договору1
8Час фіксації укладання біржової угоди / біржового договору
9Реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору
10Ідентифікація (назва) біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір2
11Назва класифікатора3
12Кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір
13Сума біржової угоди / біржового договору
14Одиниця виміру біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір4
15Технологія проведення торгів5
16Види ринку за характером проведення операцій6
17Вид заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір адресні - "1", безадресні - "2", анонімні - "3", неанонімні - "4"
18Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
19Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
20Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
21Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи7
22Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
23Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
24Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
25Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації8
26Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
27Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
28Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
29Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи7
30Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
31Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
32Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
33Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації8
34Примітки
____________-
1 Заповнюється щодо біржових договорів лише товарними біржами, які забезпечують централізоване виконання біржових договорів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.-
4 Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.-
5 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.-
6 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.-
7 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів" Системи довідників та класифікаторів.-
8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 2
до Положення про порядок складання, подання
та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 2 пункту 2 розділу II)
Довідка про укладені (виконані/припинені) деривативні контракти
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Дата, станом на яку складено звітні дані
5Дата укладання деривативного контракту
6Час фіксації укладання деривативного контракту
7Строк деривативного контракту
8Дата виконання/припинення1
9Ціна деривативного контракту
10Код деривативного контракту2
11Ідентифікація (назва) біржового товару, який є базовим активом деривативного контракту3
12Назва класифікатора4
13Одиниця виміру біржового товару, який є базовим активом деривативного контракту5
14Види ринку за характером проведення операцій6
15Вид заявок, на підставі яких укладено деривативний контракт: адресні - "1", безадресні - "2"
16Вид заявок, на підставі яких укладено деривативний контракт: анонімні - "3", неанонімні - "4"
17Сторони дериватисного контракту. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
18Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
19Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
20Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи7
21Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
22Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності)
23Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
24Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації8
25Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
26Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
27Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
28Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи7
29Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)
30Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності)
31Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи
32Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації8
33Примітки
____________-
1 Заповнюється лише товарними біржами, які забезпечують централізоване виконання деривативних контрактів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та не фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
4 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.-
5 Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.-
6 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.-
7 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів" Системи довідників та класифікаторів.-
8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 3
до Положення про порядок складання, подання
та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
Довідка про реєстр біржових товарів, допущених до біржових торгів
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Дата, станом на яку складено звітні дані
5Назва біржового товару1
6Назва класифікатора2
7Мінімальна кількість (обсяг) біржового товару, що пропонується до торгівлі (лот)
8Одиниця виміру біржового товару3
9Розрахунок індексу або іншого показника біржової торгівлі здійснюється з врахуванням біржового товару: "1" - так, "0" - ні
10Назва індексу або іншого показника біржової торгівлі, який розраховує товарна біржа4
11Примітки
__________-
1 Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.-
4 Заповнюється у разі зазначення у рядку 9 - "1".
Додаток 4
до Положення про порядок складання, подання
та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 2 пункт 3 розділу II)
Довідка про перелік членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Учасник торгів. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
5Учасник торгів. Код LEI (за наявності)
6Учасник торгів. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
7Дата допущення учасника торгів до біржових торгів
8Наявність у учасника біржових торгів статусу члена товарної біржі (так - "1", ні - "2")
9Дата набуття статусу члена товарної біржі (для члена товарної біржі)
10Біржовий брокер (прізвище)
11Біржовий брокер (ім'я)
12Біржовий брокер (по батькові) (за наявності)
13Біржовий брокер (реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб -підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті))
14Найменування документа, на підставі якого учаснику торгів надано право укладати та/або виконувати біржові угоди / біржові договори
15Дата видачі документа, на підставі якого учаснику торгів надано право укладати та/або виконувати біржові угоди / біржові договори
16Строк повноважень учасника торгів (вказується дата, з якої припиняються повноваження)
17Наявність у учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера (так - "1", ні - "2")
18Номер договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
19Дата укладання договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
20Найменування біржового товару, ліквідність ринку якого підтримує маркет-мейкер1
21Назва класифікатора2
22Дата початку звітного періоду
23Дата закінчення звітного періоду
24Примітки
____________-
1 Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 5
до Положення про порядок складання, подання
та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 3 пункту 3 розділу II)
Довідка про виконання маркет-мейкером своїх зобов'язань
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Учасник торгів який отримав статус маркет-мейкера. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичної особи - підприємця, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
5Учасник торгів який отримав статус маркет-мейкера. Код LEI (за наявності)
6Учасник торгів який отримав статус маркет-мейкера. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця
7Номер договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
8Дата укладання договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера
9Найменування біржового товару, ліквідність ринку якого підтримує маркет-мейкер1
10Класифікація деривативного контракту2
11Назва класифікатора3
12Виконання маркет-мейкером своїх зобов'язань протягом звітного місяця (так - "1", ні - "2")
13Дата початку звітного періоду
14Дата закінчення звітного періоду
15Примітки
____________-
1 Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та не фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 6
до Положення про порядок складання, подання
та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 4 пункт 3 розділу II)
Довідка про активи товарної біржі
Таблиця 1. Перелік інвестицій у фінансові інструменти
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Дата початку звітного періоду
5Дата закінчення звітного періоду
6Вид фінансового інструменту1
7Ідентифікаційний код емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент/особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
8Найменування емітента/особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент / прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
9Код країни реєстрації емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент2
10Код LEI емітента (за наявності)
11Код за КВЕД емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності)
12Код за ЄДРІСІ (для цінних паперів інститутів спільного інвестування)
13Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера / ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності)
14Серія векселя
15Номер векселя
16Назва валюти3
17Вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн
18Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт.
19Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані 4 (0 - відсутні / не перебуває, 1 - наявні/перебуває)
20Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), %
21Примітки
____________
Рядки 6 - 21 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.-
1 Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових та не фінансових за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.-
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.-
3 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.-
4 Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 16-3 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків";
для емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/її у такому стані - припинено / припинення / санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Таблиця 2. Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Дата початку звітного періоду
5Дата закінчення звітного періоду
6Вартість придбання корпоративних прав, грн
7Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн
8Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство)
9Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності)
10Код за КВЕД товариства (у разі наявності)
11Розмір статутного капіталу товариства, грн
12Частка у статутному капіталі товариства, %
13Ознака щодо перебування товариства у певному стані1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває)
14Примітки
____________
Рядки 6 - 14 заповнюються окремо за кожним об'єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.-
1 Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено / припинення / санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Таблиця 3. Заборгованість інших осіб перед товарною біржою, у тому числі дебіторська заборгованість
1Ідентифікаційний код товарної біржі
2Код LEI товарної біржі (за наявності)
3Найменування товарної біржі
4Дата початку звітного періоду
5Дата закінчення звітного періоду
6Код за ЄДРПОУ боржника (у разі наявності)
7Код за КВЕД боржника (у разі наявності)
8Найменування / прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) боржника
9Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору
10Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги)
11Дата виникнення заборгованості
12Планова дата погашення заборгованості1
13Планова дата погашення пролонгованої заборгованості2
15Вартість на дату виникнення заборгованості, грн
16Вартість на звітну дату, грн
17Кількість пролонгацій договору
18Дата останньої пролонгації заборгованості
19Ознака щодо перебування дебітора у певному стані3 (0 - не перебуває, 1 - перебуває)
20Примітки