____________
Рядки 6 - 21 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.
-1Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових та не фінансових за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4Зазначається:
для емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/її у такому стані - припинено / припинення / санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Таблиця 2. Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
| 3 | Найменування товарної біржі |
| 4 | Дата початку звітного періоду |
| 5 | Дата закінчення звітного періоду |
| 6 | Вартість придбання корпоративних прав, грн |
| 7 | Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн |
| 8 | Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство) |
| 9 | Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності) |
| 10 | Код за КВЕД товариства (у разі наявності) |
| 11 | Розмір статутного капіталу товариства, грн |
| 12 | Частка у статутному капіталі товариства, % |
| 13 | Ознака щодо перебування товариства у певному стані-1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 14 | Примітки |
____________
Рядки 6 - 14 заповнюються окремо за кожним об'єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
-1Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено / припинення / санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Таблиця 3. Заборгованість інших осіб перед товарною біржою, у тому числі дебіторська заборгованість
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
| 3 | Найменування товарної біржі |
| 4 | Дата початку звітного періоду |
| 5 | Дата закінчення звітного періоду |
| 6 | Код за ЄДРПОУ боржника (у разі наявності) |
| 7 | Код за КВЕД боржника (у разі наявності) |
| 8 | Найменування / прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) боржника |
| 9 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
| 10 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
| 11 | Дата виникнення заборгованості |
| 12 | Планова дата погашення заборгованості-1 |
| 13 | Планова дата погашення пролонгованої заборгованості-2 |
| 15 | Вартість на дату виникнення заборгованості, грн |
| 16 | Вартість на звітну дату, грн |
| 17 | Кількість пролонгацій договору |
| 18 | Дата останньої пролонгації заборгованості |
| 19 | Ознака щодо перебування дебітора у певному стані-3 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 20 | Примітки |
____________
Рядки 6 - 20 заповнюються окремо за кожним предметом дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5 % та більше загального обсягу активів товарної біржі на звітну дату.
Рядки 14, 18 заповнюється за останнім договором, яким заборгованість була пролонгована.
-1Вказується планова дата погашення заборгованості відповідно до договору, згідно з яким виникла заборгованість, без урахування пролонгацій.
-2Якщо заборгованість є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким заборгованість була пролонгована.
-3Зазначається про знаходження боржника у такому стані - припинено / припинення / санація / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Таблиця 4. Грошові кошти
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
| 3 | Найменування товарної біржі |
| 4 | Дата початку звітного періоду |
| 5 | Дата закінчення звітного періоду |
| 6 | Ідентифікаційний код банку, в якому розміщено грошові кошти товарної біржі |
| 7 | код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти товарної біржі (за наявності) |
| 8 | Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти товарної біржі |
| 9 | (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4) |
| 10 | Сума грошового активу |
| 11 | Валюта грошових коштів-1 |
| 12 | Дата укладання депозитного договору |
| 13 | Термін погашення депозиту |
| 14 | Примітки |
____________
Рядки 6 - 14 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим товарною біржою в банку
-1Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів
( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 7
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 5 пункту 3 розділу II)
Довідка про пруденційні нормативи товарної біржі
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Найменування товарної біржі |
| 3 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір регулятивного капіталу-2, грн |
| 5 | Норматив достатності регулятивного капіталу -1 |
| 6 | Коефіцієнт покриття операційного ризику -1 |
| 7 | Норматив концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами-1, % |
| 8 | Норматив концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами-1, % |
| 9 | Дата початку звітного періоду |
| 10 | Дата закінчення звітного періоду |
| 11 | Примітки |
____________
-1Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
( додаток 7 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 6 пункту 3 розділу II)
Довідка про вихідні дані для розрахунку розміру регулятивного капіталу
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Найменування товарної біржі |
| 3 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір регулятивного капіталу, грн |
| 5 | Розмір капіталу першого рівня, грн |
| 6 | Розмір капіталу другого рівня, грн |
| 7 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 8 | Резервний капітал, грн |
| 9 | Додатковий капітал, грн |
| 10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 11 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту (грн) |
| 12 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 13 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 14 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 15 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| 16 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 17 | Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (крім короткострокової дебіторської заборгованості, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав), у разі, якщо загальна її сума перевищує 25 % мінімального розміру регулятивного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 18 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 19 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 20 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 21 | Прибуток поточного року, підтверджений аудитором (аудиторською фірмою), що був розподілений у звітному році (у разі його включення до розрахунку), грн |
| 22 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 23 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 24 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 25 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 26 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на принаймні одного з організованих ринків капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, депозитні сертифікати банків, грн |
| 27 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких / торгівлю якими зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови/розпорядження уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
| 28 | Гудвіл, грн |
| 29 | Векселі, придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на принаймні одному з регульованих ринків капіталу, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 30 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 31 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 32 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 33 | Капітал у дооцінках, грн |
| 34 | Дата початку звітного періоду |
| 35 | Дата закінчення звітного періоду |
| 36 | Примітки |
____________
Примітка. Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( додаток 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 9
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 7 пункту 3 розділу II)
Довідка про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Найменування товарної біржі |
| 3 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Норматив достатності регулятивного капіталу-1 |
| 5 | Розмір регулятивного капіталу, грн |
| 6 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 7 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
| 8 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
| 9 | Витрати на службові відрядження, грн |
| 10 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
| 11 | Витрати на оплату послуг зв'язку, грн |
| 12 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
| 13 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
| 14 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
| 15 | Винагороди за інші послуги, грн |
| 16 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
| 17 | Витрати на охорону приміщень, грн |
| 18 | Дата початку звітного періоду |
| 19 | Дата закінчення звітного періоду |
| 20 | Примітки |
____________
Примітка. Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
____________
-1Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 10
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 8 пункту 3 розділу II)
Довідка про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Найменування товарної біржі |
| 3 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Коефіцієнт покриття операційного ризику-1 |
| 5 | Розмір регулятивного капіталу, грн |
| 6 | Величина операційного ризику-1 |
| 7 | Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
| 8 | Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
| 9 | Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
| 10 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| 11 | Дата початку звітного періоду |
| 12 | Дата закінчення звітного періоду |
| 13 | Примітки |
____________
Примітка. |
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми. |
____________
-1Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( додаток 10 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 11
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 9 пункту 3 розділу II)
Довідка про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику
Таблиця 1. Інформація стосовно розрахунку нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами-1
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ товарної біржі |
| 2 | Найменування товарної біржі |
| 3 | Звітний місяць |
| 4 | Звітний рік |
| 5 | Найменування контрагента - юридичної особи |
| 6 | Код за ЄДРПОУ контрагента - юридичної особи - резидента |
| 7 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 8 | Прізвище фізичної особи - контрагента |
| 9 | Ім'я фізичної особи - контрагента |
| 10 | По батькові фізичної особи - контрагента (у разі наявності) |
| 11 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - контрагента |
| 12 | Країна реєстрації контрагента-2 |
| 13 | Розмір регулятивного капіталу-3, грн |
| 14 | Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн |
| 15 | Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн |
| 16 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн |
| 17 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн |
| 18 | Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою-3, грн |
| 19 | Норматив концентрації кредитного ризику-4, % |
| 20 | Примітки |
____________
-1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та інвестиційних фірм), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Таблиця 2. Інформація стосовно розрахунку нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами-1
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ товарної біржі |
| 2 | Найменування товарної біржі |
| 3 | Звітний місяць |
| 4 | Звітний рік |
| 5 | Найменування контрагента |
| 6 | Код за ЄДРПОУ контрагента - резидента |
| 7 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 8 | Країна реєстрації контрагента-2 |
| 9 | Розмір регулятивного капіталу-3, грн |
| 10 | Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн |
| 11 | Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн |
| 12 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн |
| 13 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн |
| 14 | Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою-3, грн |
| 15 | Норматив концентрації кредитного ризику-4, % |
| 16 | Примітки |
____________
-1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або інвестиційною фірмою, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( додаток 11 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(пункт 4 розділу II)
Довідка щодо відомостей про аудиторський звіт щодо фінансової звітності товарної біржі за звітний рік
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ товарної біржі |
| 2 | Найменування товарної біржі |
| 3 | Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 4 | Найменування суб'єкта аудиторської діяльності |
| 5 | Код за ЄДРПОУ суб'єкта аудиторської діяльності |
| 6 | Місцезнаходження суб'єкта аудиторської діяльності |
| 7 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| 8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес |
| 9 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| 10 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 11 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 12 | Дата аудиторського звіту |
| 13 | Примітки |
( додаток 12 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 13
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
Довідка про зміни у реєстрі біржових товарів допущених до біржових торгів
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі, код LEI (за наявності) |
| 2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
| 3 | Найменування товарної біржі |
| 4 | Дата, станом на яку складено звітні дані |
| 5 | Назва біржового товару-1 |
| 6 | Назва класифікатора-2 |
| 7 | Мінімальна кількість (обсяг) біржового товару, що пропонується до торгівлі (лот) |
| 8 | Одиниця виміру біржового товару-3 |
| 9 | Дата допуску біржового товару до біржових торгів (має бути заповнена завжди) |
| 10 | Дата зупинення/скасування допуску біржового товару до біржових торгів |
| 11 | Підстави зупинення/скасування допуску біржового товару до біржових торгів |
| 12 | Примітки |
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 13 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 14
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
Довідка про зміни в переліку членів товарної біржі, учасників торгів та їх біржових брокерів, допущених до укладання та виконання біржових угод / біржових договорів / деривативних контрактів
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі, код LEI (за наявності) |
| 2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
| 3 | Найменування товарної біржі |
| 4 | Дата, станом на яку складено звітні дані |
| 5 | Учасник торгів. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичної особи - підприємця, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) |
| 6 | Учасник торгів. Код LEI (за наявності) |
| 7 | Учасник торгів. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 8 | Дата допущення учасника торгів до біржових торгів |
| 9 | Наявність у учасника біржових торгів статусу члена товарної біржі (так - "1", ні - "2") |
| 10 | Дата набуття статусу члена товарної біржі (для члена товарної біржі) |
| 11 | Біржовий брокер (прізвище) |
| 12 | Біржовий брокер (ім'я) |
| 13 | Біржовий брокер (по батькові) (за наявності) |
| 14 | Біржовий брокер (реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)) |
| 15 | Дата зупинення/припинення допуску до біржових торгів |
| 16 | Примітки |
( додаток 14 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67 )
Додаток 15
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 3 пункту 5 розділу II)
Довідка про укладені (виконані) біржові угоди / біржові договори, щодо яких відбулися зміни
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
| 3 | Найменування товарної біржі |
| 4 | Тип правочину: біржова угода - "1", біржовий договір - "2" |
| 5 | Дата, станом на яку складено звітні дані |
| 6 | Дата укладання біржової угоди / біржового договору |
| 7 | Дата виконання біржової угоди / біржового договору-1 |
| 8 | Час фіксації укладання біржової угоди / біржового договору |
| 9 | Реєстраційний номер біржової угоди / біржового договору |
| 10 | Ідентифікація (назва) біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір-2 |
| 11 | Назва класифікатора-3 |
| 12 | Кількість (обсяг) товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір |
| 13 | Сума біржової угоди / біржового договору |
| 14 | Одиниця виміру біржового товару, щодо якого було укладено біржову угоду / біржовий договір-4 |
| 15 | Технологія проведення торгів-5 |
| 16 | Види ринку за характером проведення операцій-6 |
| 17 | Вид заявок, на підставі яких укладено біржову угоду / біржовий договір адресні - "1", безадресні - "2", анонімні - "3", неанонімні - "4" |
| 18 | Дата анулювання (заповнюється в разі анулювання біржової угоди / біржового договору) |
| 19 | Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) |
| 20 | Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності) |
| 21 | Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 22 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи-7 |
| 23 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки фізичної особи, фізичної особи -підприємця платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
| 24 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності) |
| 25 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 26 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації-8 |
| 27 | Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
| 28 | Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності), |
| 29 | Сторони біржової угоди / біржового договору. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 30 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи-7 |
| 31 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
| 32 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності) |
| 33 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 34 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації-8 |
| 35 | Інформація про санкції, які застосовано товарною біржею у зв'язку з порушенням правил товарної біржі щодо виконання біржової угоди / біржового договору, відповідно до внутрішніх документів товарної біржі |
| 36 | Примітки |
-_______________
1 Заповнюється щодо біржових договорів товарними біржами, які забезпечують централізоване виконання таких біржових договорів.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 59 "Назва біржового товару" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 58 "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюється відповідно до Довідника 60 "Позначення одиниць вимірювань" Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-6Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-7Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-8Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 15 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 67, від 17.07.2023 р.
№ 782, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.08.2023 р.
№ 861 )
Додаток 16
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних
(підпункт 4 пункту 5 розділу II)
Довідка про укладені (виконані/припинені) деривативні контракти щодо яких відбулися зміни
| 1 | 2 |
| 1 | Ідентифікаційний код товарної біржі |
| 2 | Код LEI товарної біржі (за наявності) |
| 3 | Найменування товарної біржі |
| 4 | Дата, станом на яку складено звітні дані |
| 5 | Дата укладання деривативного контракту |
| 6 | Час фіксації укладання деривативного контракту |
| 7 | Строк деривативного контракту |
| 8 | Дата виконання/припинення деривативного контракту-1 |
| 9 | Код деривативного контракту-2 |
| 10 | Ідентифікація (назва) біржового товару, який є базовим активом деривативного контракту-3 |
| 11 | Назва класифікатора-4 |
| 12 | Одиниця виміру біржового товару, який є базовим активом деривативного контракту- 5 |
| 13 | Види ринку за характером проведення операцій-6 |
| 14 | Вид заявок, на підставі яких укладено деривативний контракт: адресні - "1", безадресні - "2" |
| 15 | Вид заявок, на підставі яких укладено деривативний контракт: анонімні - "3", неанонімні - "4" |
| 16 | Сторони деревавного контракту. Учасник торгів - продавець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичнихосіб-підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) |
| 17 | Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності) |
| 18 | Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - продавець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 19 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: вид особи-7 |
| 20 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки фізичної особи, фізичної особи -підприємця платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
| 21 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець. Код LEI (за наявності) |
| 22 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 23 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - продавець: країна реєстрації-8 |
| 24 | Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, фізичної особи - підприємця або серія та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
| 25 | Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності), |
| 26 | Сторони деривативного контракту. Учасник торгів - покупець. Найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 27 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: вид особи-7 |
| 28 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
| 29 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець. Код LEI (за наявності) |
| 30 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: найменування юридичної особи, прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи, фізичної особи - підприємця |
| 31 | Клієнт, в інтересах якого виступає учасник торгів - покупець: країна реєстрації-8 |
| 32 | Інформація про санкції, які застосовано товарною біржею у зв'язку з порушенням правил товарної біржі щодо виконання деривативного контракту, відповідно до внутрішніх документів товарної біржі |
| 33 | Примітки |