Про затвердження змін до Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України

Відповідно до статей 7 та 33 Закону України "Про Національний банк України" та з метою належної організації проведення операцій з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України Правління Національного банку України

1. Затвердити зміни до Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 03.12.2003 N 520 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 13.01.2004 за N 33/8632, виклавши її в новій редакції, що додається.

2. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

3. Нормативно-правові акти Національного банку України та нормативні акти банків з питань перевезення валютних цінностей та інкасації коштів у тримісячний строк після набрання чинності постановою мають бути приведені у відповідність до Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України.

4. Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації (В.О.Міщенко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст постанови до відома банків України.

5. Контроль за виконанням постанови покласти на заступника Голови Національного банку України В.Л.Кротюка та директора Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації В.О.Міщенка.

1.1. Інструкція з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України (далі - Інструкція) розроблена відповідно до Законів України "Про банки і банківську діяльність", "Про Національний банк України" (далі - Закон), інших законодавчих та нормативно-правових актів Національного банку України і визначає порядок здійснення перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України.

1.2. Пересилання валютних цінностей установ банків здійснюють суб'єкти господарювання згідно із законодавством України.

1.3. Національний банк України (далі - Національний банк) відповідно до чинного законодавства України здійснює контроль за дотриманням правил і порядку проведення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів.

1.4. Під час здійснення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів застосовуються бланки єдиної форми, що виготовлені друкарським способом або з використанням комп'ютерної техніки, за винятком бланків суворої звітності, із відображенням обов'язкових реквізитів згідно з додатками до цієї Інструкції.

1.5. Відповідальність за довірені установою банку та його клієнтами валютні цінності та кошти, що перевозяться та інкасуються підрозділом перевезення валютних цінностей та інкасації коштів згідно з укладеними договорами і чинним законодавством України, несе установа банку, якій належить цей підрозділ.

1.6. Створення належних умов для забезпечення захисту життя і здоров'я працівників підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, схоронності валютних цінностей та коштів під час їх перевезення та інкасації покладається на керівника установи банку, який несе за це персональну відповідальність у порядку, встановленому чинним законодавством України.

1.7. У Інструкції терміни і поняття вживаються в такому значенні:

банківські метали - золото, срібло, платина, метали платинової групи, доведені (афіновані) до найвищих проб відповідно до світових стандартів, у зливках і порошках, що мають сертифікат якості, а також монети, вироблені з дорогоцінних металів;

бригада (група) інкасації - визначена керівником установи банку або керівником підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів залежно від складності виконуваних операцій, ступеня ризику і умов, у яких здійснюється перевезення валютних цінностей та інкасація коштів, кількість працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів;

валютні цінності (валютні кошти) - матеріальні об'єкти, визначені законодавством України про валютне регулювання як засоби валютно-фінансових відносин, до яких належать:

а) валюта України - грошові знаки у вигляді банкнот, казначейських білетів, монет та в інших формах, що перебувають в обігу та є законним платіжним засобом на території України, а також вилучені з обігу або такі, що вилучаються з нього, але підлягають обмінові на грошові знаки, які перебувають в обігу, кошти на рахунках, у внесках у банківських та інших кредитно-фінансових установах на території України;

б) платіжні документи та інші цінні папери (акції, облігації, купони до них, бони, векселі (тратти), боргові розписки, акредитиви, чеки, банківські накази, депозитні сертифікати, ощадні книжки, інші фінансові та банківські документи), виражені у валюті України;

в) іноземна валюта - іноземні грошові знаки у вигляді банкнот, казначейських білетів, монет, що перебувають в обігу та є законним платіжним засобом на території відповідної іноземної держави, а також вилучені з обігу та такі, що вилучаються з нього, але підлягають обмінові на грошові знаки, які перебувають в обігу, кошти у грошових одиницях іноземних держав і міжнародних розрахункових (клірингових) одиницях, що перебувають на рахунках або вносяться до банківських та інших кредитно-фінансових установ за межами України;

г) платіжні документи та інші цінні папери (акції, облігації, купони до них, векселі (тратти), боргові розписки, акредитиви, чеки, банківські накази, депозитні сертифікати, інші фінансові та банківські документи), виражені в іноземній валюті або банківських металах;

ґ) золото та інші дорогоцінні метали у вигляді зливків, пластин та монет, а також сертифікати, облігації, варанти та інші цінні папери, номінал яких виражено в золоті, дорогоцінне каміння;

власні сили - касир у супроводі осіб, які надають йому допомогу під час завантаження (розвантаження) цінностей в автотранспорт та здійснюють заходи його особистої охорони або підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку;

водій оперативного автомобіля - працівник підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, який має право на керування оперативним автомобілем;

готівкова виручка (виручка) - сума фактично одержаних готівкових коштів від реалізації продукції (товарів, виконаних робіт, наданих послуг) та позареалізаційні надходження;

депозитна система (депозитний банкомат) - система з обладнанням для внесення на зберігання цінностей до приймального блока, яка відповідає вимогам Державного стандарту України ДСТУ 4012.2-2001;

доручення - цивільно-правовий договір, за яким одна сторона (повірений) зобов'язується здійснити від імені і за рахунок другої сторони (довірителя) певні юридичні дії (придбавати майно, здійснювати платежі, здійснювати операції з валютними цінностями та коштами тощо);

заїзд - захід, що передбачає поетапне здавання коштів з маршруту інкасації значних їх партій з метою посилення схоронності цінностей;

інкасація - збирання та доставка коштів до каси установи банку;

інкасатор - посадова особа підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів із спеціальною компетенцією, яка доставляє валютні цінності та кошти з кас установ банків, підприємств, установ та організацій усіх форм власності до кас установ банків та у зворотному напрямку;

інкасатор-провідник спеціального вагона Національного банку - посадова особа, призначена на посаду згідно з наказом Національного банку, на яку покладаються обов'язки з приймання, здавання, завантаження та розвантаження валютних цінностей та спеціальних вантажів, а також забезпечення належного технічного та санітарного стану спеціального вагона Національного банку;

інкасаторський пункт - організований установою банку, технічно укріплений пункт приймання інкасаторами банку опломбованих інкасаторських сумок від клієнтів банку;

інкасаторська сумка - спеціальні мішки, кейси, інші засоби транспортування готівки, які забезпечують її схоронність і не дають змоги їх несанкціонованого відкриття;

кошти - гроші в національній або іноземній валюті чи їх еквівалент;

місце - відповідна кількість монет, корінців, пачок банкнот, цінних паперів, банківських металів, дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння, що упаковані одним із дозволених методів;

начальник групи інкасації - посадова особа, на яку згідно з наказом Національного банку покладаються обов'язки організації роботи бригади з приймання, здавання, завантаження, розвантаження валютних цінностей та спеціальних вантажів, а також доставки їх за місцем призначення спеціальними вагонами і оперативними автомобілями Національного банку;

оперативний автомобіль підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів - автомобіль, обладнаний відповідно до вимог Державного стандарту України ДСТУ 3849-99, або спеціалізований панцерований автомобіль, обладнаний відповідно до вимог Державного стандарту України ДСТУ 3975-2000 та Державного стандарту України ДСТУ 3849-99;

перевезення валютних цінностей - доставка підкріплень, вивезення і доставка надлишків, непридатних та зношених банкнот і монет, доставка валютних цінностей та спеціальних вантажів до операційних (оборотних) кас (сховищ) банків, обмінних пунктів, підприємств, установ та організацій;

письмовий дозвіл Національного банку - документ, який видає Національний банк у порядку і на умовах, визначених Законом України "Про банки і банківську діяльність" та Положенням про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2001 за N 730/5921, на підставі якого банки мають право здійснювати окремі операції, передбачені статтею 47 Закону України "Про банки і банківську діяльність";

підкріплення - поповнення запасів готівки у сховищах, оборотних касах, касах банків, банкоматах;

підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку - структурна одиниця банку (департамент, управління, відділ, сектор, дільниця), що не має статусу юридичної особи і виконує функції, визначені банком відповідно до отриманого письмового дозволу, узгодженого з територіальним управлінням за місцем знаходження підрозділу;

посвідчення на оперативний автомобіль служби інкасації Національного банку - установленої форми документ, що надає право на в'їзд та перебування оперативного автомобіля в зоні дії заборонних знаків та забороняє догляд вантажу і документів на цей вантаж;

працівник підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів - інкасатор, інкасатор-провідник, водій оперативного автомобіля підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, а також керівники департаментів, управлінь, відділів, дільниць, секторів та їх заступники, інші працівники, на яких покладено обов'язки з організації або здійснення перевезення валютних цінностей та інкасації коштів;

приміщення для приймання-передавання готівки та інших валютних цінностей інкасаторам - окреме приміщення, що обладнується як правило поряд з боксом інкасації та призначене для здійснення приймання-передавання готівки та інших валютних цінностей інкасаторам;

спеціальний вантаж - банкнотний папір, акцизна марка, заготовки для монет;

уповноважена особа - особа, якій відповідно до встановленого порядку (наказом або розпорядженням керівника установи банку) надані (передані) повноваження щодо здійснення конкретних дій.

1.1. Підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку призначений виключно для забезпечення безперебійного і своєчасного перевезення валютних цінностей установ банків та клієнтів банку, а також інкасації коштів клієнтів банку (банків) на підставі укладених договорів.

1.2. Послуги з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів можуть надаватися установам банків іншими суб'єктами господарювання - небанківськими установами.

Діяльність зазначених суб'єктів здійснюється згідно із законодавством України на підставі розроблених цими суб'єктами відповідно до вимог цієї Інструкції нормативних документів, погоджених з Національним банком.

1.3. Керівники установ банків повинні приділяти особливу увагу підбору на інкасаторську роботу виключно чесних та надійних працівників. Залучення працівників до безпосередньої роботи з цінностями проводиться після прийняття заліку щодо знання вимог Інструкції та нормативно-правових актів, які регламентують роботу з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів.

1.4. На роботу до підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів можуть бути прийняті громадяни України незалежно від національності, статі, соціального стану, віросповідання, переконань, які мають освіту не нижче середньої, здатні за своїми особистими та діловими якостями, фізичною підготовкою і станом здоров'я забезпечити виконання покладених на них обов'язків.

Керівники підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів повинні мати вищу економічну або юридичну, або технічну освіту, або освіту в галузі управління та стаж роботи в банківській системі за відповідним фахом не менше ніж три роки.

1.5. Приймання на роботу і звільнення від виконання обов'язків керівників підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів територіальних управлінь Національного банку здійснюється за погодженням директора (заступників директора) Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації Національного банку.

Під час прийняття на роботу до підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів згідно із законодавством України працівникам установлюється випробувальний строк до трьох місяців (водіям оперативних автомобілів та іншим робітникам - не більше одного місяця). В установах банків на кожного із них заводиться особова справа, у якій обов'язково мають бути такі документи: заява про прийняття на роботу, автобіографія, копія наказу про призначення на посаду, виписка з протоколу засідання уповноваженої комісії установ банків про прийняття заліку щодо знання вимог Інструкції та інших нормативно-правових актів, які регламентують роботу з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, фотокартка, договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність (для інкасаторів), копія договору про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність (у разі укладення такого договору), медична довідка (для інкасаторів, які використовують вогнепальну зброю і водіїв оперативного автомобіля), розпорядження (страховий поліс) про страхування життя на час виконання службових обов'язків, а також характеристика, якщо вона запитувалась, з останнього місця роботи.

1.6. Життя працівників підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів Національного банку, безпосередньо зайнятих на перевезенні валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасації коштів, під час виконання службових обов'язків страхується згідно з законодавством України.

1.7. Працівники підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів відповідно до розроблених та затверджених установою банку положень і правил безкоштовно забезпечуються форменим одягом, взуттям і спорядженням та службовими посвідченнями єдиного зразка (додаток 1).

Службове посвідчення видається виключно на час виконання службових обов'язків під підпис у журналі реєстрації видачі та приймання документів та спорядження (додаток 2).

Службове посвідчення оформляється на кожного працівника на час його роботи в установі банку терміном на 1 рік і може бути продовжено на два роки.

Бланки службових посвідчень - це книжечки єдиного зразка в суцільнокрійній твердій обкладинці розміром 200 х 70 мм з ледерину червоного кольору з кантом. На обкладинці способом поглибленого тиснення зображено символіку установи банку та її назву. На внутрішні сторінки нанесено захисну сітку зеленого кольору, напис "Службове посвідчення", найменування установи банку, серію та номер. Текст на сторінках зазначається чорним кольором.

Службове посвідчення заповнюється чорнилом або пастою чорного кольору, розбірливо, без помилок та виправлень або із застосуванням комп'ютерної техніки.

На службове посвідчення приклеюється фотокартка особи, на ім'я якої воно виписане, розміром 3,5 х 4,5 см.

Службове посвідчення підписується керівником установи банку, підпис якого, а також фотокартка особи, на ім'я якої виписане посвідчення, скріплюються відбитком печатки установи банку.

Бланки службових посвідчень виготовляються для підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів за замовленням установи банку в централізованому порядку і мають єдину загальну нумерацію.

Службове посвідчення є бланком суворої звітності. Облік бланків службових посвідчень здійснюється в порядку, встановленому для бланків суворої звітності.

Бланки службових посвідчень зберігаються у вогнетривких шафах підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів.

У разі втрати службового посвідчення з'ясовуються обставини цього і надсилається відповідне повідомлення клієнтам банку, які обслуговуються цим підрозділом перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, у якому зазначається номер втраченого посвідчення, дата його видачі та термін дії. Після цього керівник установи банку вирішує питання про видачу працівнику нового службового посвідчення.

Про вилучення службових посвідчень у разі звільнення (скорочення) працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів або про закінчення терміну їх дії робиться відмітка в порядку, установленому для бланків суворої звітності. Ці службові посвідчення мають погашатися шляхом надриву і напису на першій сторінці слова "погашено" із зазначенням дати погашення. Погашені службові посвідчення знищуються, про що складається відповідний акт із зазначенням номера кожного знищеного службового посвідчення, дати його видачі і погашення, а також причини погашення.

1.8. Працівникам підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів Національного банку (державним службовцям) забороняється працювати за сумісництвом (крім викладацької, наукової та іншої творчої діяльності), а також працювати сумісно із близькими родичами, якщо їх робота пов'язана із безпосереднім підпорядкуванням або підконтрольністю один одному.

1.9. Функціональні обов'язки працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів визначаються Положенням про підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, розробленим установою банку відповідно до законодавства України та погодженим з Національним банком.

1.10. Підрозділи перевезення валютних цінностей та інкасації коштів під час перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасації коштів використовують власний оперативний або панцерований спеціалізований автомобільний транспорт. Кількісний склад та тип автомобільного транспорту визначається керівником установи банку залежно від складності здійснюваних операцій, розміру суми, ступеня ризику і умов, у яких здійснюється перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасація коштів. Розмір суми валютних цінностей, що підлягають перевезенню панцерованим спеціалізованим оперативним транспортом має бути встановлений внутрішнім нормативним актом установи банку.

Клас захисту панцерованого спеціалізованого автомобіля підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів за функціональним призначенням має відповідати вимогам додатка Е Державного стандарту України ДСТУ 3975-2000.

Оперативні автомобілі підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів можуть бути обладнані спеціальними звуковими та світловими сигналами синього кольору відповідно до вимог Державного стандарту України ДСТУ 3849-99.

Обладнання цих оперативних автомобілів спеціальними звуковими та світловими сигнальними пристроями синього кольору відповідно до нормативно-правових актів Міністерства внутрішніх справ України погоджується з Національним банком.

1.11. У разі потреби можливе використання залізничного, водного та повітряного транспорту.

1.12. Під час здійснення зазначених операцій обов'язково застосовуються радіотехнічні засоби, що забезпечують надійний та постійний зв'язок.

1.13. Перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) незалежно від виду транспорту здійснюється в супроводі всієї бригади (групи) інкасації, яка виконує це завдання.

1.14. Під час кожного переміщення валютних цінностей (спеціальних вантажів) до автомобіля або іншого виду транспорту, із приміщення в приміщення обов'язково проводиться підрахунок місць, а інкасатори бригади та охоронці відомчої охорони розміщуються таким чином, щоб вони могли бачити шлях проходження працівників, які проводять перенесення цих цінностей.

1.15. Керівник установи банку або уповноважена особа після виїзду інкасаторів з валютними цінностями зобов'язаний за допомогою засобів спеціального зв'язку негайно попередити про це установу банку, до якої доставляються цінності.

1.16. Під час транспортування валютні цінності (спеціальні вантажі) перевірці не підлягають і мають бути під постійним наглядом інкасаторів.

1.17. У разі тривалого транспортування валютних цінностей старший бригади (начальник групи) інкасації, враховуючи умови, встановлює чергування інкасаторів. Тимчасова відсутність членів бригади (групи) інкасації, які супроводжують валютні цінності (спеціальні вантажі), допускається з дозволу старшого бригади (начальника групи) інкасації.

1.18. До прибуття бригади (групи) інкасації, що здійснює перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) залізничним, водним чи повітряним транспортом, підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку, якій доставляються цінності, має направити відповідні транспортні засоби для доставки валютних цінностей (спеціальних вантажів) і відповідального працівника для зустрічі транспорту, організації розвантажувальних робіт і належної охорони силами відомчої охорони та служби інкасації під час перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) до установи банку та у зворотному напрямку.

1.19. На період здійснення перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасації коштів на кожний оперативний автомобіль служби інкасації Національного банку видається посвідчення на оперативний автомобіль (додаток 3).

Порядок використання посвідчень на оперативний автомобіль служби інкасації Національного банку визначається Інструкцією про порядок ведення і застосування посвідчень установленої форми на автомобілі інкасації та перевезення цінностей, затвердженою наказом Національного банку України від 14.01.93 N 3 та погодженою з Головним управлінням ДАІ МВС України.

1.20. Під час перевезення валютних цінностей залізничним транспортом заздалегідь бронюється потрібна кількість купе у вагоні поїзда. Придбання квитків проводиться за кількістю осіб, які фактично супроводжують цінності, але не менше кількості місць, що є в купе.

Завантаження валютних цінностей (спеціальних вантажів) у вагони бригадою (групою) інкасації у пунктах формування поїздів здійснюється до загальної посадки пасажирів.

1.21. Керівники установ, які одержують або вивозять валютні цінності (спеціальні вантажі) спеціальними вагонами Національного банку, зобов'язані забезпечувати виділення залізничними станціями постійних місць для розміщення спеціальних вагонів для здійснення вантажно-розвантажувальних робіт, які мають бути, як правило, тупиками, де не проводяться маневрові роботи, є вільний проїзд автотранспорту, достатнє освітлення і можливість підключення спеціальних вагонів до місцевої електричної мережі.

1.22. Під час транспортування валютних цінностей (спеціальних вантажів) повітряним транспортом за вимогою адміністрації аеропорту місця з валютними цінностями (спеціальним вантажем) можуть бути пред'явлені для зважування. Якщо перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) повітряним транспортом здійснюється із зупинками на проміжних пунктах та пересадками на інший транспорт, то цінності розміщуються у відведеному приміщенні аеропорту під охороною інкасаторів.

1.23. У разі перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) водним транспортом (пароплавами) інкасатори разом з валютними цінностями (спеціальним вантажем) мають розміщуватися в окремих приміщеннях у порядку, встановленому для перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) залізничним транспортом.

1.24. Під час роботи на маршрутах з перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасації коштів бригаді (групі) інкасації категорично забороняється:

здійснювати зупинки за межами міста під час перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасації коштів (за винятком стаціонарних постів ДАІ та місць вимушених зупинок за технічним станом);

відхилятися від установленого маршруту, а також перевозити в оперативному автомобілі сторонніх осіб і вантажі, що не мають відношення до валютних цінностей (спеціальних вантажів) та коштів, які перевозяться;

відволікатися водію під час руху від керування автомобілем, залишати оперативні автомобілі без нагляду;

здійснювати експлуатацію оперативних автомобілів без наявності справних засобів радіотехнічного зв'язку;

заправляти оперативні автомобілі пальним на маршрутах інкасації коштів;

здійснювати будь-які дії, не пов'язані з виконанням обов'язків з перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасації коштів;

відлучатися від бригади (групи) інкасації з часу отримання зброї до її здавання без дозволу старшого бригади (начальника групи) інкасації крім випадків, визначених цією Інструкцією;

вести розмови із сторонніми особами;

передавати через засоби радіотехнічного зв'язку відомості, які не входять до переліку відомостей, що дозволяються до відкритого передавання;

залишати довірені цінності без нагляду;

виконувати будь-які розпорядження, що не відповідають установленим правилам з перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасації коштів;

палити в оперативному автомобілі та вживати спиртні напої;

без потреби діставати пістолет з кобури, досилати патрон до патронника і передавати зброю будь-кому;

перевозити в салоні оперативного автомобіля або відсіку для зберігання валютних цінностей (спеціальних вантажів) запасні колеса, акумулятори, легкозаймисті матеріали, а також інструменти і прилади в незакріпленому стані.

2.1. У разі потреби установи банків можуть створювати власні підрозділи перевезення валютних цінностей та інкасації коштів для здійснення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, яка є єдиною неподільною операцією згідно із Законом України "Про банки і банківську діяльність", на підставі отриманого письмового дозволу Національного банку.

2.2. Порядок створення підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків і порядок отримання ними письмового дозволу на здійснення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів регламентуються Положенням про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2001 за N 730/5921 (із змінами).

2.3. Відповідно до Закону України "Про банки і банківську діяльність" контроль за дотриманням правил і порядку проведення операцій з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України здійснюється працівниками підрозділів перевезення валютних цінностей та організації інкасації Національного банку чи аудиторами, призначеними Національним банком на загальних підставах, визначених Положенням про планування та порядок проведення інспекційних перевірок, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 276 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15.08.2001 за N 703/5894 (із змінами).

2.4. За порушення правил і порядку проведення операції з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, а також за її здійснення без письмового дозволу (ліцензії) Національного банку до банків та інших осіб, які є об'єктом перевірки Національного банку, вживаються заходи впливу, що передбачені законодавством України, в тому числі Положенням про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 369 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за N 845/6036 (із змінами).

2.5. Порядок придбання, зберігання, використання та застосування вогнепальної зброї, боєприпасів до неї встановлений законодавством України, зокрема Інструкцією про порядок виготовлення, придбання, зберігання, обліку, перевезення та використання вогнепальної, пневматичної і холодної зброї, пристроїв вітчизняного виробництва для відстрілу патронів, споряджених гумовими чи аналогічними за своїми властивостями метальними снарядами несмертельної дії, та зазначених патронів, а також боєприпасів до зброї та вибухових матеріалів, затвердженою наказом Міністерства внутрішніх справ України від 21.08.98 N 622 і зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 07.10.98 за N 637/3077 (із змінами).

Облік здавання і приймання зброї та боєприпасів черговими підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів здійснюється за книгою обліку здавання і приймання зброї, боєприпасів, документів та інших цінностей черговими підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів (додаток 4).

2.6. Порядок придбання і реєстрації засобів радіотехнічного зв'язку, індивідуального захисту, дій працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів у надзвичайних ситуаціях визначається законодавством України.

2.7. Працівники підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, які для виконання своїх професійних обов'язків мають отримати, носити і використовувати вогнепальну зброю, водії оперативних автомобілів підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів проходять обов'язковий профілактичний наркологічний огляд в строки і порядку, що визначені постановою Кабінету Міністрів України від 06.11.97 N 1238 "Про обов'язковий профілактичний наркологічний огляд і порядок його проведення" (із змінами), та обов'язкові попередній і періодичний психіатричні огляди у строки та порядку, що визначені постановою Кабінету Міністрів України від 27.09.2000 N 1465 "Про затвердження Порядку проведення обов'язкових попередніх та періодичних психіатричних оглядів і переліку медичних психіатричних протипоказань щодо виконання окремих видів діяльності (робіт, професій, служби), що можуть становити безпосередню небезпеку для особи, яка провадить цю діяльність, або оточуючих", а також медичний огляд у порядку, встановленому наказом Міністерства охорони здоров'я України від 20.10.99 N 252 "Про затвердження Порядку видачі медичної довідки для отримання дозволу (ліцензії) на об'єкт дозвільної системи", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.11.99 за N 768/4061 (із змінами), та наказом Міністерства охорони здоров'я України та Міністерства внутрішніх справ від 05.06.2000 N 124/345 "Про затвердження Положення про медичний огляд кандидатів у водії та водіїв транспортних засобів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 18.07.2000 за N 435/4656.

На підставі проведеного медичного огляду лікувально-консультативною комісією (ЛКК) працівникам надається медична довідка.

2.8. Максимальний термін дії медичної довідки визначається із урахуванням даних огляду, а також строку дії поданого громадянином сертифіката про проходження обов'язкового профілактичного наркологічного огляду.

3.1. Склад бригади (групи) інкасації визначається керівником установи банку або керівником підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів залежно від складності виконуваних операцій, ступеня ризику та умов, у яких здійснюється перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) та інкасація коштів. У будь-якому разі бригада (група) інкасації має складатися не менше ніж з трьох осіб підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку (за наявності в неї власної вогнепальної нарізної зброї) або не менше ніж з двох осіб цього підрозділу та двох озброєних вогнепальною нарізною зброєю охоронців.

3.2. Під час перевезення валютних цінностей та інкасації коштів керівник підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів призначає одного із членів бригади старшим і на нього покладається відповідальність за організацію роботи всієї бригади.

3.3. Усі розпорядження старшого бригади (начальника групи) інкасації повинні виконуватися членами бригади (групи) інкасації чітко і беззаперечно.

3.4. За схоронність прийнятих і запакованих дозволеним методом валютних цінностей (спеціальних вантажів) і коштів з працівниками підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів - членами бригади (групи) інкасації (за винятком водія оперативного автомобіля служби інкасації Національного банку) укладається письмовий договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність або договір про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність.

3.5. Договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність складається у двох примірниках і засвідчується підписом керівника установи банку. Один з примірників зберігається в особовій справі, другий - у працівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, з яким укладений цей договір. Попередньо договір погоджується і візується керівником підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів і відповідним працівником юридичного підрозділу установи банку.

3.6. Колективна (бригадна) матеріальна відповідальність установлюється керівником установи банку за погодженням з виборним органом первинної профспілкової організації (профспілковим представником) на працівників підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, які спільно виконують роботи, що пов'язані із перевезенням валютних цінностей та інкасацією коштів, шляхом укладення з усіма членами колективу (бригади) письмового договору про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність (стаття 135-2 Кодексу законів про працю України.

3.7. Договір про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність складається у двох примірниках, погоджується та візується керівником підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів і відповідним працівником юридичного підрозділу установи банку, а також засвідчується підписами керівника установи банку та всіх працівників, на яких покладається така відповідальність. Один примірник договору зберігається в керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, другий - в особовій справі керівника групи (бригадира), копія договору - в особових справах працівників, на яких покладається відповідальність.

1.1. Відрядження оперативних автомобілів підрозділів служби інкасації Національного банку за межі області (якщо немає розпорядження, виданого Департаментом готівково-грошового обігу) здійснюється за письмовим погодженням (дозволом) Департаменту перевезення цінностей та організації інкасації (далі - Департамент).

1.2. Під час здійснення міжрегіональних перевезень валютних цінностей (спеціальних вантажів) оперативними автомобілями підрозділів служби інкасації комплектування бригад (груп) інкасації проводиться із залученням до них працівників із складу керівництва управління (відділу) перевезення цінностей та організації інкасації територіального управління.

1.3. Перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) оперативними автомобілями в обсягах понад 100 місць обов'язково має здійснюватися посиленим кількісним складом бригади (групи) інкасації з додатковою видачею на маршрут автоматичної нарізної зброї (автоматів) та індивідуальних засобів захисту (бронежилетів, шоломів) і залученням додаткового (додаткових) автомобіля (автомобілів) супроводження. За менших обсягів перевезень рішення про посилення складу бригади (групи) приймає керівник установи банку залежно від виду цінностей, що перевозяться, та умов їх доставки.

Під час здійснення перевезень валютних цінностей (спеціальних вантажів) незалежно від їх обсягів носіння індивідуальних засобів захисту (бронежилетів, шоломів) є обов'язковим.

2.1. Перевезення валютних цінностей (спеціальних вантажів) між структурними підрозділами Національного банку здійснює служба інкасації Національного банку за заявками Департаменту готівково-грошового обігу або відповідно до окремих постанов, наказів Національного банку, а також розпоряджень заступника Голови Національного банку.

2.2. З метою забезпечення своєчасного підкріплення структурних підрозділів Національного банку, вивезення зношених банкнот і монет та їх надлишків щомісяця складаються плани перевезень валютних цінностей, у яких передбачається: установа банку, за операціями якої потрібно здійснити перевезення валютних цінностей, сума цінностей, що перевозяться, строки перевезення, а також інкасаторами яких підрозділів служби інкасації (Департаменту чи територіального управління) виконуватимуться перевезення валютних цінностей.

2.3. Щомісячні плани перевезення валютних цінностей складає Департамент разом з Центральним сховищем на підставі заявок Департаменту готівково-грошового обігу на загальну суму за кожним структурним підрозділом Національного банку з розподілом за індексами і номіналами, які надсилаються за тиждень до початку місяця, на який планується перевезення, та клопотань територіальних управлінь щодо потреби вивезення непридатної готівки.

2.4. Перевезення валютних цінностей та спеціальних вантажів Банкнотно-монетного двору здійснюється відповідно до щомісячного графіка, затвердженого керівництвом Банкнотно-монетного двору і погодженого з керівництвом Департаменту та Центрального сховища.

2.5. Контроль за виконанням планів перевезення валютних цінностей здійснює Департамент.

3.1. Кожного разу для отримання валютних цінностей із каси (сховища) установи банку та доставки цінностей за призначенням уповноваженою особою підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів оформляється доручення на перевезення валютних цінностей (додаток 5), що видається старшому бригади (начальнику групи) інкасації:

для інкасаторів управління перевезення цінностей Департаменту - за підписами заступника Голови Національного банку та директора Департаменту (його заступника) або начальника управління перевезення цінностей;

для інкасаторів територіальних управлінь Національного банку (далі - територіальних управлінь) - за підписами начальника територіального управління (його заступника), головного бухгалтера (його заступника) на лицьовому боці та керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів або його заступника на зворотному боці доручення на перевезення валютних цінностей;

для інкасаторів інших установ банків - за підписами керівника установи банку (його заступника), головного бухгалтера (його заступника) на лицьовому боці та керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку або його заступника на зворотному боці доручення на перевезення валютних цінностей.

Підписи засвідчуються відбитком печатки установи банку на лицьовому боці та печатки підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів на зворотному боці доручення на перевезення валютних цінностей.

3.2. Старший бригади (начальник групи) інкасації після повернення до місця постійної роботи подає керівнику підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів документи, що підтверджують здавання цінностей за призначенням, зокрема, другий примірник опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться (додаток 6), з розпискою на його зворотному боці матеріально відповідальних осіб банку-отримувача, засвідчений відбитком печатки цієї установи банку та підписами всіх інкасаторів бригади (групи) інкасації, який надалі зберігається в папці підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів протягом трьох років, після чого здається до архіву.

3.3. Після відправлення цінностей доручення на перевезення валютних цінностей підшиваються до касових документів дня.

3.4. Оформлення доручень на перевезення валютних цінностей інкасаторами районних (віддалених від територіального управління) підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів здійснюється в такому порядку.

Відповідно до обсягів перевезень начальнику районного підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів на календарний місяць у встановленому для бланків суворої звітності порядку видається потрібна кількість доручень на перевезення валютних цінностей, засвідчених підписами начальника територіального управління (його заступника) та головного бухгалтера (його заступника), відбитком гербової печатки територіального управління з приміткою жирним шрифтом у верхній частині доручення на перевезення валютних цінностей "Дійсне за наявності розпорядження територіального управління".

Видача доручень на перевезення валютних цінностей під підпис старшому бригади інкасації районного підрозділу реєструється в журналі обліку та реєстрації видачі доручень на перевезення валютних цінностей (додаток 7).

Перед відправленням цінностей на дорученнях на перевезення валютних цінностей та корінцях до них проставляються номер і дата розпорядження, відповідно до якого дозволяється відправлення валютних цінностей за призначенням, на зворотному боці - підпис керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів.

Після повернення до місця постійної роботи старший бригади інкасації подає начальнику районного підрозділу документи, що підтверджують здавання цінностей за призначенням, зокрема другий примірник опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться, з підписом на його зворотному боці матеріально відповідальних осіб установи банку-отримувача, засвідчений відбитком печатки цієї установи банку та підписами всіх інкасаторів бригади.

Після відправлення цінностей доручення на перевезення валютних цінностей підшиваються до касових документів дня.

Корінці виданих і використаних доручень на перевезення валютних цінностей зберігаються в папці підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів протягом трьох років, після чого здаються до архіву.

Не пізніше трьох діб після закінчення строку дії зіпсовані та невикористані доручення на перевезення валютних цінностей здаються до територіального управління в установленому порядку.

4.1. Приймання готівки бригадою (групою) інкасації проводиться від матеріально відповідальних осіб на підставі опису цінностей у національній валюті України, що перевозяться, доручення на перевезення валютних цінностей та:

видаткового ордера* в разі перевезення валютних цінностей від територіальних управлінь до інших територіальних управлінь або Центрального сховища;

прибутково-видаткового касового ордера* в разі перевезення валютних цінностей від банків до територіальних управлінь, а також між банками;

видаткового позабалансового ордера* в разі перевезення валютних цінностей від Центрального сховища;

видаткового касового ордера* в разі перевезення валютних цінностей від територіальних управлінь до банків.

4.2. Опис цінностей у національній валюті України, що перевозяться до установи банку від територіального управління, складається матеріально відповідальними особами в трьох примірниках, з яких перший надсилається через старшого бригади (начальника групи) інкасації банку-одержувачу валютних цінностей, другий - використовується бригадою (групою) інкасації для приймання і здавання цінностей, третій - залишається в касових документах банку-відправника цінностей разом із видатковим касовим ордером та дорученням на перевезення валютних цінностей.

4.3. Приймання інкасаторами банкнот здійснюється за номіналом, кількістю пачок і корінців у кожній пачці з перевіркою правильності та цілісності пакування пачок, кількості корінців у кожній пачці, правильності сум, зазначених на накладках (етикетках), і наявності на них цілих і чітких відбитків пломбірів (кодів касирів). Неповні пачки з банкнотами одного номіналу приймаються з перевіркою за корінцями і надписами на накладках (етикетках), а пачки з неповними корінцями - за надписами на накладках (етикетках). За умови зберігання у сховищі банкнот в опломбованих мішках (контейнерах, касетах) можливе приймання готівки за мішками (контейнерами, касетами) з перевіркою правильності та цілісності пакування, правильності заповнення відповідних реквізитів на ярликах, прикріплених до мішків (контейнерів, касет), цілісності та чіткості пломб і підписів касирів.

Порядок застосування спеціалізованих касет для транспортування і зберігання банкнот визначається Інструкцією з організації емісійно-касової роботи в системі Національного банку України, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 17.06.2004 N 273 (далі - Інструкція N 273).

Перевезення касет здійснюється спеціалізованими оперативними автомобілями та спеціальними вагонами Національного банку.

Загальна кількість касет в одному штабелі не повинна перевищувати 20 одиниць.

З метою уникнення падіння касет під час транспортування в автомобілях вони закріплюються за допомогою вертикальних стояків з вузлами обертання.

З метою уникнення пошкоджень кидати чи кантувати касети забороняється.

4.4. Приймання монет інкасаторами здійснюється за мішечками, (упаковками з роликами) з перевіркою правильності та цілісності пакування, зазначення на ярликах (етикетках), прикріплених до мішечків (упаковок з роликами), номіналу монети і суми вкладення, цілісності та чіткості пломб і підписів касирів. Зношена та дефектна монета вивозиться із установ банків як у повних, так і в неповних мішечках. Допускається відправлення монет до Центрального сховища без об'єднання неповних мішечків, якщо в цьому є потреба.

4.5. Якщо під час приймання інкасатори виявили пачки банкнот і мішечки (упаковки з роликами) з монетами, які не відповідають установленим правилам пакування, то вони прийманню не підлягають.

4.6. Після перевірки цінностей інкасатори під контролем матеріально відповідальної особи вкладають їх у брезентові стандартні мішки. Горловина кожного мішка прошивається і щільно зав'язується шпагатом. На кінець шпагату прикріплюється ярлик з тканини, на якому зазначається дата пакування і порядковий номер мішка, який відповідає номеру в описі цінностей у національній валюті України, що перевозяться, кінці шпагату зав'язуються глухим вузлом, мішок пломбується касиром і ярлик на ньому підписує матеріально відповідальна особа, яка здійснює контроль під час пакування готівки. Про здійснення приймання цінностей члени бригади (групи) інкасації мають розписатися у видаткових касових документах.

4.7. Прийняті бригадою (групою) інкасації від установ банків цінності (спеціальні вантажі) у разі неможливості їх перевезення залишаються в опломбованих мішках на зберіганні (без оприбуткування) у грошовому сховищі (сховищі цінностей) установи банку. Приміщення сховища додатково опломбовується (опечатується) пломбіром (печаткою) старшого бригади (начальника групи) інкасації та в установленому порядку здається під охорону. У цьому разі сховище наступного дня відкривається виключно в присутності старшого бригади (начальника групи) інкасації.

Прийняті цінності (спеціальні вантажі) можуть зберігатися також і в іншому приміщенні, що пристосоване для їх зберігання. У цьому разі цінності (спеціальні вантажі) охороняють інкасатори, які відповідальні за ці цінності та вантажі.

4.8. Зброя інкасаторів має здаватися уповноваженій особі, яка відповідає за її зберігання в установі банку, під підпис у журналі реєстрації видачі та приймання зброї і боєприпасів (додаток 8). Допускається зберігання разом з цінностями зброї в сейфах та здавання їх під охорону в установленому порядку до ранку наступного дня.