НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
| 13.12.2012 № 1128 |
Щодо внесення змін до деяких наказів Голови НКЦПФР, які встановлюють опис розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних та інформації учасників фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Національноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку № 152 від 12.03.2013 № 272 від 30.04.2013 № 396 від 03.07.2013 )
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 2 червня 2011 року за № 658/19396,
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити зміни в описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML), затверджених наказами Голови Комісії:
від 05.11.2012 № 1019 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних зберігачів цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";
від 15.11.2012 № 1051 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";
від 15.11.2012 № 1052 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";
від 19.11.2012 № 1059 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" (додаються).
2. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
4. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
| Голова Комісії | Д. Тевелєв |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Голови Комісії
13.12.2012 № 1128
( Пункт 1 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Наказу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1019 від 05.11.2012 , до якого вносились зміни )
1. Зміни до описів розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML), затверджених наказом Голови Комісії від 05.11.2012 № 1019 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних зберігачів цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку":
1.1. Викласти в наступній редакції: "-** Опис структури даних "Z_pv" до файлу схеми "QwartCstdy.xsd". Довідка про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються Зберігачем."
| Назва елемента | Зміст |
| NN | Номер за порядком |
| Z_EDRE | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| E_EDRICI | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| E_CNCONR | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| Z_ENAME | Дані емітента: повне найменування |
| E_KRAINA | Дані емітента: країна реєстрації 1) |
| Z_D_ERDZ | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| Z_D_NAZ | Дані про депозитарій: найменування |
| Z_EDRD | Дані про реєстратора: код за ЄДРПОУ |
| Z_DNAME | Дані про реєстратора: найменування |
| Z_ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Z_CP_CFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| Z_SV | Дані про цінні папери: код 2) |
| Z_NOM_V | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| CP_VALUT | Дані про цінні папери: код валюти 3) |
| Z_ZKR | Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
| Z_ZKS | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у зберігача, шт. |
| Z_ZVS | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DFRR | Депоненти - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DFRS | Депоненти - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DFRV | Депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DFNR | Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DFNS | Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DFNV | Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DUR | Депоненти - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| Z_DURR | Депоненти - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| Z_DURV | Депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| Z_DBANKR | Депоненти - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DBANKS | Депоненти - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DBANKV | Депоненти - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DISIR | Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DISIS | Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DISIV | Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DSKR | Депоненти - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DSKS | Депоненти - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DSKV | Депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DNEPFR | Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DNEPFS | Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DNEPFV | Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DTORGR | Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DTORGS | Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DTORGV | Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DNEMR | Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DNEMS | Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
| Z_DNEMV | Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DUNR | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DUNS | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган): усього цінних паперів, шт. |
| Z_DUNV | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DERBR | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DERBS | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт. |
| Z_DERBV | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_DERZPR | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності" ): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| Z_DERZPS | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності" ): усього цінних паперів, шт. |
| Z_DERZPV | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інші особи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності" ): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
| Z_PRYM | Примітки |
1.2. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "Z_rv" до файлу схеми "QwartCstdy.xsd". Довідка про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів.
| Z_D_NAZ | Дані про депозитарій: найменування |
| Z_EDRD | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
1.3. У файлі схеми: "QwartCstdy.xsd"-** атрибут:
<attribute name='Z_D_NAZ' type='z:EDRPOU' /> викласти в наступній редакції:
<attribute name='Z_D_NAZ' type='z:Type254' />
1.4. У файлі схеми: "QwartCstdy.xsd"-** атрибут:
<attribute name='Z_DNAME' type='z:Type50' /> викласти в наступній редакції:
<attribute name='Z_DNAME' type='z:Type254' />
1.5. З опису структури даних "Z_OOP" до файлу схеми "DayCstdy.xsd". Довідка про облікові операції, проведені Зберігачем, виключити наступні елементи:
| Z_DAT | Дата, за яку подаються Дані |
| Z_EDRZ | Дані зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Z_SNAZ | Дані зберігача: найменування |
1.6. У файлі схеми: "DayCstdy.xsd"-* виключити атрибут:
<attribute name='Z_SNAZ' type='z:Type254' />
( Пункт 2 втратив чинність на підставі Наказу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 152 від 12.03.2013 )
3. Зміни до описів розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML), затверджених наказом Голови Комісії від 15.11.2012 № 1052 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку":
3.1. В структурі файлу "Report.xml" щоквартальних даних депозитарію:
QwDepo замінити на QwartDepo
3.2. У файлі схеми: "QwartDepo.xsd"-** виключити наступний атрибут:
<attribute name='CPKIND' type='z:Type10' />
3.3. В структурі структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних депозитарію:
NrDepo замінити на IrregDepo
4. Зміни до описів розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML), затверджених наказом Голови Комісії від 19.11.2012 № 1059 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку":
4.1. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "AGROPEN" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
4.2. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "CPAPERS" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
| OBJECT | Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти |
| FININSTR | Вид фінансового інструменту 1) |
4.3. В найменуванні: -** Опису структури даних "FININSTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) виключити слово "за".
4.4. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "FININSTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків).
| FININSTR | Вид фінансового інструменту 2) |
4.5. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "LICVID" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами.
4.6. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "REPAGRNR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період.
4.7. Найменування: -** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartTrds.xsd" викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про виправлення щоквартальних даних торговця.
4.8. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про виправлення Даних торговця цінними паперами.
| VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних |
4.9. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -*** Опис структури даних "NREGAGR" до файлу схеми "IrregTrds.xsd". Довідка про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку 1
4.10. Найменування: -** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregTrds.xsd" викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregTrds.xsd". Довідка про виправлення нерегулярних даних торговця.
4.11. Зміст деяких елементів викласти в наступній редакції: -** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregTrds.xsd". Довідка про виправлення Даних торговця цінними паперами.
| VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних |
4.12. У файлі схеми: "IrregTrds.xsd"-*** атрибут:
<attribute name='AGRCAT' type='double' /> викласти в наступній редакції:
<attribute name='AGRCAT' type='z:Type10' />
( Пункт 5 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Наказу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1077 від 22.11.2012 , до якого вносились зміни )
5. Зміни до описів розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML), затверджених наказом Голови Комісії від 22.11.2012 № 1077 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних реєстраторів власників іменних цінних паперів та емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку":
5.1. У файлі схеми: "QwartReg.xsd"-** атрибут:
<attribute name='V_G_NOM' type='long' /> викласти в наступній редакції:
<attribute name='V_G_NOM' type='double' />